美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D日程表
根据1934年证券交易所法规
(第二修订)*
Nuvation Bio, Inc.
(发行人名称)
A类 普通股
(证券类别)
67080N 101
（CUSIP 编号）
OTELLO STAMPACCHIA
OMEGA FUND V, L.P.
888 BOYLSTON大街，STE. 1111
BOSTON, MA 02199
电话： 617-502-6538
(收到通知和通信的人的姓名，地址和电话号码)
2024年9月4日
(需要提交此声明的事件的日期)
如果报备人此前曾根据13G附表提交声明，报告此13D附表所涉并购交易，并因为这个原因提交此附表 §§240.13d-1(e) 240.13d-1(f)或。240.13d-1(g) 请勾选以下方框。 ☐
单张债券以纸质形式提交的日程表应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有附件。参见 §240.13d-7 请参阅其他需要发送副本的相关方。
| * | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交（使用此表格）以及任何后续修正版，其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
本封面其余部分所需的信息不得视为《证券交易法》第18条的“提交”之意，也不受该法规此部分的责任约束，但应受该法规的所有其他规定约束（然而， 请参阅该票据 ).
| CUSIP编号 67080N 101 | 13D |
| 1. |
报告人名称
Omega基金 V，有限合伙 | |||||
| 2. | 如果是集团的一员(请参阅说明)，请勾选适当的方框。 (a) ☐ (b) ☒(1)
| |||||
| 3. | 仅限SEC使用
| |||||
| 4. | 资金来源（见说明）
WC | |||||
| 5. | 请确认是否根据第2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点。
开曼群岛 | |||||
| 股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 单独投票权。
13072340股A类普通股（2） | ||||
| 8. | 共同投票权。
0 | |||||
| 9. | 独立处置权。
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 10. | 共同决定权
0 | |||||
| 11. |
每位报告人拥有的总股份数
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 12. | 检查第（11）行聚合金额是否排除某些股份（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 第11行中所代表的类别的百分比。
3.9% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型（见说明书）
代表迷人的翡翠有限公司直接持有的156944100股票识别码的普通股票共计3,930,176股。迷人的翡翠有限公司是ORI医疗基金II，L.P.的全资子公司。 | |||||
| (1) | Omega基金V号有限合伙公司（“Omega基金”），Omega基金V GP有限合伙公司（“Omega GP”），Omega基金V GP管理有限公司（“Omega Ltd”），Claudio Nessi（“Nessi”）和Otello Stampacchia（“Stampacchia”）联合提交此13D表 【申报人】。 Omega Ltd担任Omega GP的普通合伙人，后者担任Omega基金的普通合伙人；Omega Ltd和Omega GP中的每一家可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。 Nessi和Stampacchia是Omega Ltd的董事，可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。根据《证券交易法》第13条的规定，【申报人】可能被视为“集团”，并明确声明不作为本13D表目的之“集团”。 Nessi和Stampacchia均明确声明除其在此披露的证券方面的金钱利益之外，并不具有这些证券的有利权。“ |
| (2) | 封面上所载的这个百分比是基于2024年9月4日作为基础货币报告的333,780,289股A类普通股，在《提交的发行人关于的最新报告》中报告 8-K 申报人在2024年9月5日向美国证券交易委员会提交的文件。 |
| CUSIP号码为67080N 101 | 13D |
| 1. |
报告人名称
欧米茄基金V有限合伙人 | |||||
| 2. | 如果是集团的一员(请参阅说明)，请勾选适当的方框。 (a)☐ (b)☒(1)
| |||||
| 3. | 仅限SEC使用
| |||||
| 4. | 资金来源（参见 说明）
AF | |||||
| 5. | 请确认是否根据第2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点。
开曼群岛 | |||||
| 股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 单独投票权。
0 | ||||
| 8. | 共同投票权。
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 9. | 独立处置权。
0 | |||||
| 10. | 共同决定权
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 11. |
每位报告人拥有的总股份数
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 12. | 检查第（11）行中的累计金额是否排除了某些股份（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 第11行中所代表的类别的百分比。
3.9% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型（见说明书）
代表迷人的翡翠有限公司直接持有的156944100股票识别码的普通股票共计3,930,176股。迷人的翡翠有限公司是ORI医疗基金II，L.P.的全资子公司。 | |||||
| (1) | Omega Fund V 基金提交的 13D 报告，Omega Fund V 基金（“Omega Fund”），Omega Fund V GP 基金合伙人（“Omega GP”），Omega Fund V GP 管理公司（“Omega Ltd”），Claudio Nessi（“Nessi”）和 Otello Stampacchia（“Stampacchia”）（统称“报告人”）。Omega Ltd 是 Omega GP 的普通合伙人，Omega GP 是 Omega Fund 的普通合伙人；Omega Ltd 和 Omega GP 可被视为拥有 Omega Fund 持有的股份。Nessi 和 Stampacchia 是 Omega Ltd 的董事，可视为拥有 Omega Fund 持有的股份。根据证券交易法第 13 条的规定，报告人可能被视为一个“集团”，并明确声明不是出于本 13D 表的目的而成为“集团”。Nessi 和 Stampacchia 明确否认对此处报告的证券拥有有益所有权，除非在财产上拥有兴趣。 |
| (2) | 封面上所述的百分比是根据截至 2024 年 9 月 4 日的 333,780,289 股 A 类普通股计算的，该股数报告在发行人于 2024 年 9 月 5 日提交给证券交易委员会的《现行报告表》中。 8-K 提交给证券交易委员会的关于 2024 年 9 月 5 日提交的《现行报告表》，封面上所述的百分比是根据截至 2024 年 9 月 4 日的 333,780,289 股 A 类普通股计算的。 |
| CUSIP编号为67080N 101 | 13D |
| 1. |
报告人名称
Omega基金V GP经理有限公司 | |||||
| 2. | 如果是集团的一员(请参阅说明)，请勾选适当的方框。 (a) ☐ (b) ☒(1)
| |||||
| 3. | 仅限SEC使用
| |||||
| 4. | 资金来源（请参见说明）
AF | |||||
| 5. | 请确认是否根据第2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点。
开曼群岛 | |||||
| 股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 单独投票权。
0 | ||||
| 8. | 共同投票权。
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 9. | 独立处置权。
0 | |||||
| 10. | 共同决定权
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 11. |
每位报告人拥有的总股份数
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 12. | 检查第(11)行中的总额是否不包括某些股份（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 第11行中所代表的类别的百分比。
3.9% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型（见说明书）
所有基金类型 | |||||
| (1) | Omega Fund V, L.P.（“Omega Fund”）、Omega Fund V GP, L.P.（“Omega GP”）、Omega Fund V GP Manager, Ltd.（“Omega Ltd”）、Claudio Nessi（“Nessi”）和Otello Stampacchia（“Stampacchia”）（统称“报告人”）提交了这份13D表格。Omega Ltd充当Omega GP的普通合伙人，后者又是Omega Fund的普通合伙人；Omega Ltd和Omega GP有权被视为拥有Omega Fund持有的股份。Nessi和Stampacchia是Omega Ltd的董事，有权被视为拥有Omega Fund持有的股份。为便于交易法第13条的目的，报告人有权被视为“集团”，同时明确声明不是为本13D表格的目的而组成“集团”。Nessi和Stampacchia明确声明除其在此报告中所述证券的利害关系之外，不拥有这些证券的实际所有权。 |
| (2) | 封面页上所示的比例是基于2024年9月4日作为报告人当前表格中报告的A类普通股333,780,289股的计算结果。 8-K 于2024年9月5日向证券交易委员会提交的发行人有关当前报告的文件中所报告的。 |
| CUSIP编号 67080N 101 | 13D |
| 1. |
报告人名称
Claudio Nessi | |||||
| 2. | 如果是集团的一员(请参阅说明)，请勾选适当的方框。 (a) ☐ (b) ☒(1)
| |||||
| 3. | 仅限SEC使用
| |||||
| 4. | 资金来源（见说明）
AF | |||||
| 5. | 请确认是否根据第2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点。
瑞士 | |||||
| 股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 单独投票权。
0 | ||||
| 8. | 共同投票权。
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 9. | 独立处置权。
0 | |||||
| 10. | 共同决定权
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 11. |
每位报告人拥有的总股份数
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 12. | 检查第（11）行聚合金额是否排除某些股份（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 第11行中所代表的类别的百分比。
3.9% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型（见说明书）
属于 | |||||
| (1) | Omega基金V号有限合伙公司（“Omega基金”），Omega基金V GP有限合伙公司（“Omega GP”），Omega基金V GP管理有限公司（“Omega Ltd”），Claudio Nessi（“Nessi”）和Otello Stampacchia（“Stampacchia”）联合提交此13D表 【申报人】。 Omega Ltd担任Omega GP的普通合伙人，后者担任Omega基金的普通合伙人；Omega Ltd和Omega GP中的每一家可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。 Nessi和Stampacchia是Omega Ltd的董事，可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。根据《证券交易法》第13条的规定，【申报人】可能被视为“集团”，并明确声明不作为本13D表目的之“集团”。 Nessi和Stampacchia均明确声明除其在此披露的证券方面的金钱利益之外，并不具有这些证券的有利权。“ |
| (2) | 封面上所载的这个百分比是基于2024年9月4日作为基础货币报告的333,780,289股A类普通股，在《提交的发行人关于的最新报告》中报告 8-K 申报人在2024年9月5日向美国证券交易委员会提交的文件。 |
| CUSIP编号 67080N 101 | 13D |
| 1. |
报告人名称
Otello Stampacchia | |||||
| 2. | 如果是集团的一员(请参阅说明)，请勾选适当的方框。 (a) ☐ (b) ☒(1)
| |||||
| 3. | 仅限SEC使用
| |||||
| 4. | 资金来源（见说明）
AF | |||||
| 5. | 请确认是否根据第2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼。
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点。
意大利 | |||||
| 股数 股份 受益人 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 单独投票权。
0 | ||||
| 8. | 共同投票权。
13072340股A类普通股（2） | |||||
| 9. | 独立处置权。
0 | |||||
| 10. | 共同决定权
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 11. |
每位报告人拥有的总股份数
13072340股A类普通股 (2) | |||||
| 12. | 检查第（11）行聚合金额是否排除某些股份（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 第11行中所代表的类别的百分比。
3.9% (2) | |||||
| 14. | 报告人类型（见说明书）
属于 | |||||
| (1) | Omega基金V号有限合伙公司（“Omega基金”），Omega基金V GP有限合伙公司（“Omega GP”），Omega基金V GP管理有限公司（“Omega Ltd”），Claudio Nessi（“Nessi”）和Otello Stampacchia（“Stampacchia”）联合提交此13D表 【申报人】。 Omega Ltd担任Omega GP的普通合伙人，后者担任Omega基金的普通合伙人；Omega Ltd和Omega GP中的每一家可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。 Nessi和Stampacchia是Omega Ltd的董事，可能被视为有利地拥有Omega Fund持有的股份。根据《证券交易法》第13条的规定，【申报人】可能被视为“集团”，并明确声明不作为本13D表目的之“集团”。 Nessi和Stampacchia均明确声明除其在此披露的证券方面的金钱利益之外，并不具有这些证券的有利权。“ |
| (2) | 封面上所载的这个百分比是基于2024年9月4日作为基础货币报告的333,780,289股A类普通股，在《提交的发行人关于的最新报告》中报告 8-K 申报人在2024年9月5日向美国证券交易委员会提交的文件。 |
| CUSIP编号 67080N 101 | 13D |
以下内容构成由签署人提交的《修改草案No. 2》修订的13D日程表 （“”），由一家特拉华州公司Sage Therapeutics, Inc.（以下简称“ 2”）。《修改草案No. 2》修改了特别在此处设定的13D日程表。
第5项。对发行人证券的持有权益 FLS IX是FLS IX股份的记录所有者。作为FLS IX的唯一普通合伙人，FHMLS IX, L.P.可能被视为有利益持有FLS IX股份。作为FHMLS IX, L.P.的唯一普通合伙人，FHMLS IX, L.L.C.可能被视为有利益持有FLS IX股份。作为FHMLS IX, L.L.C.的成员，Topper和Heron每人可能被视为有利益持有FLS IX股份。
项目 5(a)-(e)特此修订并重述如下：
（a）、（b）根据2024年9月4日根据提交给证监会的发行人关于2024年9月5日提交的《发行人当前报告表格》中报告的333,780,289股A类普通股的所有报告人拥有的总数和百分比。 8-K 提交于2024年9月5日的。
汇报人可能被视为受益拥有总计13,072,340股A类普通股。该总数约占当前流通中的A类普通股总股份的3.9%。
每个报告人可能被视为受益拥有以下股份:
| 欧米茄基金 |
— | 13,072,340 | ||||||
| 欧米茄GP |
— | 13,072,340 | ||||||
| 欧米茄有限公司 |
— | 13,072,340 | ||||||
| 内西 |
— | 13,072,340 | ||||||
| 斯坦帕奇亚 |
— | 13,072,340 |
由于欧米茄基金直接受益拥有13,072,340股A类普通股，欧米茄基金有单独权力对这些股票行使投票权和处置权。由于欧米茄GP、欧米茄有限公司、内西和斯坦帕奇亚被视为受益拥有13,072,340股A类普通股的股份，因此，它们可能被视为具有共同代表权对这些股票行使投票权和处置权。
根据规则13d-4 根据本法案规定，Nessi和Stampacchia均明确声明对此处报告的证券没有受益所有权，除非在其中存在自身的金钱利益。
(c) 报告人在过去60天内进行的A类普通股交易信息如下所示。
| 进行交易的报告人 |
购买/销售日期 交易 |
数量 股票 |
类型 证券 |
平均价格 每股 |
交易的地点和方式: 交易 生效 | |||||||||||
| 欧米茄基金 |
07/12/2024 | 85,082 | A类 普通股 |
$ | 3.5112 | 开放市场 纳斯达克上的销售 | ||||||||||
| 欧米茄基金 |
07/16/2024 | 8,493 | A类 普通股 |
$ | 3.5000 | 公开市场收购？ 纳斯达克上的销售 | ||||||||||
| 欧米茄基金 |
07/24/2024 | 109,929 | A类 普通股 |
$ | 3.5551 | 公开市场收购？ 纳斯达克上的销售 | ||||||||||
(d)不适用。
(e) 截至2024年9月4日，报告人不再拥有超过发行人A类普通股5%以上的受益所有人地位。
| CUSIP编号 67080N 101 | 13D |
签名。
经过合理的调查并据我所知和相信，我证明本声明中所述的信息是真实、完整和正确的。
日期：2024年10月18日
| 欧米伽基金V, 有限合伙 | ||
| 由：欧米伽基金V 有限合伙 | ||
| 其：普通合伙人 | ||
| 由：欧米伽基金V 有限合伙管理有限公司 | ||
| 其：普通合伙人 | ||
| 通过： | /s/ * Deirdre A. Cunnane, 作为 委托人 | |
| 董事 | ||
| OMEGA 基金 V GP, 有限合伙 | ||
| BY: Omega 基金 V GP 经理有限公司 | ||
| 其：普通合伙人 | ||
| 通过： | 迪尔德丽·A·坎恩，作为委托人 | |
| 董事 | ||
| OMEGA基金 V GP经理，有限公司。 | ||
| 通过： | /s/ * 迪尔德丽·A·坎恩，作为委托人 | |
| 董事 | ||
| /s/ * Deirdre A. Cunnane，作为委托人 | ||
| Claudio Nessi | ||
| /s/ * Deirdre A. Cunnane，作为委托人 | ||
| Otello Stampacchia | ||