附录 99.6
封闭协议表格
2024年10月[•]
关于: | 2024年10月17日签署的证券购买协议(“购买协议”), XORTX Therapeutics Inc.(“公司”)与签署此协议的购买方(每个人均称为“买方”和“买方”,合称“买方”)共同订立。购买者”) |
女士们,先生们:
未在本信函协议中另行定义的条款(以下简称“信函协议”)应按照购买协议中规定的含义进行解释。根据购买协议第2.2(a)条的规定,并满足公司在购买协议项下的义务之前的条件,签署本协议的一方不可撤销地同意对公司表示,自本日起至收盘日之后四十五(45)天(该期间称为“限制期”),签署本协议的一方不得直接或间接地向公司普通股或公司持有、持有或将来收购的可转换、可兑换或可行权证券提供、销售、合同销售、抵押、抵押或以其他方式处置(或进行任何旨在或可能合理预期导致签署本协议一方或其关联人或与签署本协议一方或其关联人具有法定关系的任何人(或其关联人或与其关联人相关人员)实际处置或因现金结算或其他方式有效经济处置的交易);或直接或间接地建立或增加看跌等价头寸或清偿或减少看涨等价头寸,其含义如1934年修订版证券交易法案第16条所述(以下简称“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;”)的。证券)。有益所有权应根据《交易法》第13(d)节进行计算。
尽管前述,且在下文条件下,签署人可转让证券,前提是(1)公司收到每位受赠人、受托人、受益人或受让人(视情况而定)在转让前签署的封闭期锁定函协议(形式与本函协议相同),(2)任何此类转让不涉及有价处置,(3)此类转让不需要按照交易所法案向证券交易委员会报告,并且不会主动作出任何有关此类转让的报告,(4)签署人或任何受赠人、受托人、受益人或受让人(视情况而定)在其它情况下主动进行任何关于此类转让的公开申报或报告,关于转让:
i) | 作为一个真实礼物、慈善捐款或者用于遗产规划的目的; 真实 遗产规划目的; |
ii) | 直系或旁系血亲、配偶或收养关系的任一即时亲属,或受益于本人或本人即时亲属的任何信托(对于本函协议而言,“即时亲属”是指血亲、婚姻或收养关系,不偏离远于一等堂兄弟姐妹关系); |
iii) | 对于任何公司、合伙企业、有限责任公司或其他业务实体,其所有股东均由本人和/或本人的直系家庭成员组成; |
iv) | 如果签署人是一家公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他业务实体,(a) 以联属于签署人的公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他业务实体的形式进行;或 (b) 以分配给签署人的有限合伙人、有限责任公司成员或股东的形式进行。 |
v) | 如果签署人是信托,那么向该信托的受益人。 |
vi) | 根据遗嘱、其他遗嘱文件或继承法确定的法定代表人、继承人、受益人或承租人中的一个的意愿,或者根据签名人的直系亲属确定的法定代表人、继承人、受益人或成员的意愿;或 |
vii) | 根据法律的规定,例如根据合格的国内订单或与离婚判决相关联的情况; |
viii) | 根据公司董事会批准的真实第三方要约收购、合并、合并或其他类似交易,向公司所有普通股股东发出,其结果是任何“人士”(如《证券交易法》第13(d)(3)条所定义)或一组人士成为公司或生存实体表决权总数的50%以上的表决权的受益所有者(如《证券交易法》第13d-3条和13d-5条所定义)。 |
ix) | 在证券归属条款生效或者期权或权证以“免现金”或“净行使”方式行使时,或者为了支付被签署方与此类归属或行使相关的个人所得税扣缴义务(但为避免疑问,不包括所有涉及在公开市场出售任何与此类期权或权证相关的证券的行使方式,无论是为了支付相应的总行使价格、扣缴税款义务或其他用途); 提供的是,任何在此类行使时发行的证券都将受到本信函协议中规定的限制; |
x) | 与终止雇佣有关,公司有权回购这些股份或证券;或 |
xi) | 在收盘日期之后进行的公开市场交易购买的证券。 |
此外,尽管前述内容,本信函不得限制向受托人交付公司普通股的情况:(i) 行使公司任何员工福利计划授予的任何期权;前提是与此类行使有关的任何普通股或证券将受本信函中规定的限制,或者(ii) 行使权证;前提是向受托人交付与此类行使有关的任何普通股将受本信函中规定的限制。
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此外,签署人 可能根据交易法第10b5-1条规定设立任何新计划;前提是(i) 只有在限制期间内未就建立此类计划做出任何公开公告或向证券交易委员会或其他适用监管机构提交文件时,方可建立此类计划;(ii) 限制期间内不得根据此类计划出售普通股。
签署人承认,签署、交付和履行本信函协议是每位购买方完成交易的重要诱因,公司有权要求签署人根据本协议的义务进行具体履行。签署人特此声明,签署人有权力和权限签署、交付和履行本信函协议,签署人已经得到了足够的对价,并且签署人将间接受益于根据购买协议所规定的交易的结束。
本信函协议任何情况下均不得在未经公司和签署人书面同意的情况下进行修订或其他修改。本信函协议应根据纽约州法律解释和执行,不考虑法律冲突原则。签署人特此不可撤销地接受纽约州位于曼哈顿的美国联邦地区法院和纽约州法院的专属管辖权,以便对与本信函协议有关或与其有关的任何诉讼、诉讼或程序进行诉讼,并特此放弃并同意不要在任何此类诉讼、诉讼或程序中主张任何权利,即(i)其个人不受该法院司法管辖,(ii) 诉讼或程序在不便的论坛提出,或(iii) 诉讼或程序的地点不当。签署人特此不可撤销地放弃个人送达的程序,并同意通过将副本发送给公司的地址的服务方式在任何此类诉讼、诉讼或程序中接受该程序,并同意该服务构成良好和充分的程序服务和通知。签署人特此放弃任何要求进行陪审团审判的权利。本文中不得视为以任何方式限制依法允许的任何方式进行送达程序的权利。签署人同意并理解本信函协议不旨在在签署人和任何购买人之间创建任何关系,并且任何购买人都无权对本文中拟议的事项进行表决,也不凭借本信函协议创立或意图进行证券的发行或销售。
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本函约定应适用于受让人及受让人对证券的继任者,任何此类继任者或受让人应订立类似协议以利于公司。本函约定旨在为本方及其各自的继任人和被许可受让人利益,而非为其他人利益,本函约定的任何规定均不得由任何其他人执行。本限制性协议可通过传真、电子邮件(包括pdf或符合2000年美国联邦ESIGN法的任何电子签名,例如www.docusign.com或www.echosign.com)或其他传输方式交付,任何如此传递的副本应被视为已被妥善和有效地送达,并且对于所有目的均应被视为有效。
本信函协议(对于本协议中描述的限制期的避免疑虑,并且相关限制应在以下第一发生的情况自动终止,若有任何情况:(i)在向购买方出售任何证券之前,采购协议终止或(ii)2024年10月31日,在购买协议规定的任何证券出售交易的结束日未在此日期之前发生。
*** 签名页如下***
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本函约可分为两份或更多副本进行签署,所有副本一起视为同一协议。
签名 | |
销售方的印章或签名: | |
如有公司职位,请说明 | |
通知地址: | |
在下面签字,公司同意采取商业上合理的努力来执行在本信函协议中规定的转让限制。
/s/ Allen Davidoff
通过: | ||
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