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美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
FORm D
豁免發行證券通知
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| OMB認可 |
| OMB編號: |
3235-0076 |
| 回應的平均時間負擔: |
| 每個回應的平均時間負擔: |
4.00 |
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1. 發行人身份
| CIk（提交者ID編號） |
以前的名稱 |
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實體類型 |
| 0001783036 |
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公司 |
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有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
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普通合夥 |
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業務 信任 |
| X |
其他 (具體說明) |
有限公司 |
| 發行人名稱 |
|---|
| NLS Pharmaceutics Ltd. |
| 成立/組織的司法管轄區 |
|---|
| 瑞士 |
| 成立/組織的年份 |
|---|
| X |
超過五年前 |
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在過去五年內（請指明年份） |
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尚未成立 |
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2. 業務的主要地點和聯絡資訊
| 發行人名稱 |
|---|
| NLS Pharmaceutics Ltd. |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| THE CIRCLE 6 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
| ZURICH |
瑞士 |
CH-8058 |
+41.44.512.2150 |
3. 相關人士
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Zwyer |
Alexander |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘇黎世 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
首席執行官
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 哈夫納 |
羅納德 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 第六圈 |
| 城市 |
州/州/國家 |
郵遞區號 |
| 蘇黎世 |
瑞士 |
電腦 -8058 |
有必要時澄清回應：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Thyen-Pighin |
Elena |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘭特祖黎治 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
致富金融(臨時代碼)
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Aknin |
佛羅倫斯 |
阿盧奇 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘇黎世 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Bassetti |
Claudio |
L.A. |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘇黎世 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Rinaldi |
Gian-Marco |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘇黎世 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Greenberg |
Audrey |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 《圓圈6》 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵遞區號/郵政編碼 |
| 蘭特祖黎治 |
瑞士 |
CH-8058 |
有必要時澄清回應：
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行及金融服務 |
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| |
商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
| |
投資銀行 |
| |
集合投資基金 |
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發行人是否註冊為
以下的投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
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| |
其他銀行及金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能源 |
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5. 發行人規模
| 營業收入區間 |
或 |
總資產淨值區間 |
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沒有營業收入 |
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沒有總資產淨值 |
| |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過$100,000,000 |
|
超過$100,000,000 |
| X |
拒絕透露 |
|
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6. 所有板塊可選擇索取的聯邦豁免和排除
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504(b)(1)規則（非（i）、（ii）或（iii）） |
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504 (b)(1)(i)規則 |
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| |
504 (b)(1)(ii)規則 |
|
| |
504 (b)(1)(iii)規則 |
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| X |
506(b)規則 |
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| |
506(c)規則 |
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| |
證券法第4(a)(5)條 |
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7. 申報類型
| X |
新通知 |
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首次銷售日期 |
2024-10-11 |
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首次銷售尚未發生 |
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修訂 |
8. 開售期間
9. 提供的證券類型（請選擇所有板塊）
| X |
股權 |
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集合投資基金利益 |
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債務 |
|
共同租戶證券 |
| X |
選擇權、認股權或其他取得其他證券的權利 |
|
礦產資產證券 |
| X |
行使選擇權、認股權或其他取得證券的權利後將獲得的證券 |
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其他（請描述） |
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10. 業務組合交易
| 這項提供是否與業務合併交易有關，例如合併、收購或交易所要約？ |
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有必要時澄清回應：
11. 最低投資金額
12. 銷售獎金
| 獲獎人 |
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| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
徵求狀態（選擇所有適用項目）
選取“所有州”或選取各州 |
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所有州 |
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13. 募資和銷售金額
| 總發行金額 |
$7,200,000
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美元指數 |
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| 已售出總金額 |
$7,200,000
|
美元指數 |
| 剩餘待售總金額 |
$0
|
美元指數 |
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有必要時澄清回應：
代表公司在連續的定向增發普通股、定向增發權證以購買普通股和定向增發優先股中所收到的總募集款項。14. 投資者
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選擇是否已向未符合資格的投資者出售或可能出售證券，並輸入已在該發行中投資的非合格投資者人數。 |
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無論是否已或可能向不符合合格投資者資格的人出售證券，在已投資於本次發行的投資者總數中輸入已經投資的投資者人數： |
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15。銷售佣金和Finder的費用支出
如有，請分別提供銷售佣金和尋找費用支出金額。如果某項支出的金額不知道，請提供估計值，並在金額旁邊打勾。
| 業務佣金 |
$0
|
美元指數 |
|
| 尋找費用 |
$15,000
|
美元指數 |
|
如有必要，請澄清回覆：
公司同意支付一筆居間費，可以是現金也可以是普通股，作爲對於居間人促成某特定投資人投資30萬美元的回報。16.資金使用
提供用於向任何被列爲企業高管、董事或推廣者的人支付而使用或擬使用的募集總額。如果金額未知，請提供估計值並在旁邊打勾。
如有必要，請澄清回覆：
一般企業用途和營運資金。簽名和提交
請驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款，然後簽名並點擊下方的 「提交」 提交此通知。
提交條款
| 通過提交此通知，每個上述的發行人都是： |
- 通知SEC和/或每個該通知在其註冊狀態下被髮出的國家，說明所描述證券的發行，並承諾根據適用法律爲認購人提供想必的信息*。
- 不可撤銷地指定美國證券交易委員會（SEC）的秘書、證券管理人或該發行人在其主要營業地以及本通知所提交的任何州的其他法定指定官員爲其訴訟代理，並同意這些人可以代表其接受任何通知、起訴狀或請願書，並進一步同意這種服務可以通過掛號信或認證信郵寄，在任何受美國管轄地的聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁中，如果該訴訟、訴訟或仲裁（a）源於與本通知所涉證券發行相關的任何活動，並且（b）直接或間接基於：（i）1933年證券法、1934年證券交易法、1939年信託契約法、1940年投資公司法或1940年投資顧問法，或這些法規的任何規定，或（ii）該發行人主要營業地所在州或本通知所提交的任何州的法律。
- 證明，如果發行人聲稱在募集中獲得了規定D豁免權，則發行人不因規定504(b)(3)或規定506(d)列出的原因而被取消對規定504或規定506的依賴。
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以上每個標識的發行人都已閱讀本通知，知道內容屬實，並已由授權人代表其簽署本通知。
爲簽名，請輸入簽署人的姓名或其他字母或字符，作爲簽署人的簽名。
| 處置 |
簽名 |
簽字人姓名 |
標題 |
日期 |
| NLS製藥有限公司 |
/s/ Alexander Zwyer |
Alexander Zwyer |
首席執行官 |
2024-10-21 |
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*本承諾不影響國家證券市場改進法案第102（a）條規定的限制能力（"NSMIA"）[公共法案號104-290，110 Stat. 3416 (1996年10月11日)]，結果是，如果本D表格所涉證券是用於NSMIA目的的"特定證券"，無論是所有情況還是由於本D表格所涉的發行性質，國家均不能根據本承諾或其他方式向發行人要求發行材料，並且只能在NSMIA授權範圍內要求發行材料，以保留其反欺詐權利。
