UNITED STATES
証券取引委員会
ワシントンDC20549
フォーム
現行レポート
第13条または15(d)に基づき
証券取引法です 1934年の
レポートの日付(最初のイベントの日付):
(規約で指定された法人名)
(設立の州または地域) 設立の地域 |
(証券取引委員会ファイル番号) | (IRS 雇用者
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|
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(本社所在地) | (郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む:
適切なボックスを確認して下さい 以下のどれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に果たすためのForm 8-kの提出が意図されている場合は、該当するボックスをチェックしてください (以下を参照してください。証券法425条の規則に基づく書面による通信(17 CFR 230.425)
証券法第425条に基づく書面による通信(17 CFR 230.425) |
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料(17 CFR 240.14a-12) |
取引所法14d-2(b)に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))) |
取引所法(17 CFR 240.13e 4(c))に基づく開始前通信 |
法律第12条(b)に基づいて登録された有価証券:
各クラスの名称 | 取引シンボル | 登録された各取引所の名前 | ||
以下の Stock Market LLC | ||||
以下の Stock Market LLC |
証券法(1933年の規則405(この章の§230.405)または証券取引法1934(この章の§2401.2)のRule 405またはRule 2401.2)に定義された新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業である場合は、 登録者が、新たなまたは改訂された財務会計基準の遵守に関する拡張移行期間を使用しないことを選択した場合は、取引所法第13条(a)に基づいて示してください。☐
注記
以前に報告された通り 個別報告書 (Form 8-K) 180・ライフ・サイエンシス・コーポレーション(以下「会社」)が2024年10月16日に証券取引所委員会に提出した申告書(以下「以前のフォーム8-K」)によると、2024年10月16日、当該会社はワラントの誘引契約(以下「インダクメント契約)を締結しました。所有者特定の既存の株券の普通株式を購入するための株券の一部("」が、各々"」)既存のワラント")「取引所で$0.0001の額面を持つ普通株式の株券("」)普通株式",」会社の奨励契約に基づき、保有者は現金で最大950,069株の普通株式を購入する権利行使することに同意しました。権利行使の期間は奨励契約の締結日から、2024年10月16日の東部時間午後1時15分までです。奨励契約に従って既存の株券を行使することに同意した保有者への対価として、会社は未登録の普通株式購入株券を新たに発行することに同意しました("」新ワラント普通株式の株式数に等しい普通株式の株式数を購入するために、既存のワラントの行使により発行された普通株式の株式数の200%を購入します(「新規ワラント株式”).
株式の未登録の販売の項目3.02。
2024年10月16日および17日に、既存のワラントは当社と株主によって現金で全額行使され、当社はファイナンシャルアドバイザー手数料およびその他の支出を差し引いた後に3,306,240ドルを受け取りました。既存のワラントの行使価格の変更が誘因契約に関連して既存のワラントの取引と見なされる範囲である場合、その取引は1933年証券法の第3条(a)(9)に基づき登録免除となりました。証券法1933年(以下、「証券法」という)”).
全額発行され、保留中の株式の一部を考慮しないで、Prior Form 8-kで詳細に説明されているHolderの有益所有制限に従って、合計950,069株の普通株式がHolderに発行され、既存の証券への行使により会社は総計1,976,999株の普通株式を発行し、その後の出版で保持しています。
2024年10月17日、会社は誘因契約の条件に従い、1,900,138株の普通株式を1.50ドルで購入するための新しい株券を発行しました。新しい株券は直ちに行使することができ、5年間の行使期間があります。
会社は、新しい株式オプションの発行についてセキュリティ法の第4(a)(2)項および/またはルール506に基づき登録を免除されていると主張します。前述の発行は公開募集を行わず、受取人が証券を投資用に取得し、譲渡制限措置を講じ、受取人が認定投資家であったためです。証券は譲渡制限の対象であり、証券には適切な注意書きが記載され、これらの証券は証券法に登録されておらず、登録せずに売却することはできず、登録またはその豁免に基づき提供することができます。
行使される場合、新しい証券の行使により最大1,900,138株の普通株式が発行可能となります。
新しい株券は、以前のForm 8-kで詳細に説明されています。
項目8.01その他の出来事。
Prior Form 8-kには、950,069株の普通株式を購入するための既存のワランツを保有するホルダーを参照する代わりに、当社が約$3,320,331を引き落とす前に既存のワランツの行使によって当社が約$3,306,240を調達し、私たちが支払う金融アドバイザリーフィーおよびその他の経費を差し引いた金額とされていましたが、これらの言及内容は上記に更新および修正されました。
署名
証券取引法の要件に従い、登録者は、以下に署名したものとして、本報告書を正当に作成するように要請されました。
日付:2024年10月21日
180・ライフ・サイエンシス | |||
署名: | /s/ブレア・ジョーダン | ||
名前: | ブレア・ジョーダン | ||
役職: | 臨時最高経営責任者 |