美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前的报告
根据1934年证券交易所法案第13或15(d)条的规定
报告日期(最早报告事项日期): |
(注册者的确切名称,如它的章程所规定的)
(注册地或其他司法管辖区) |
(设立或其它管辖地的州) |
(美国国内国税局雇主 |
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(主要领导机构的地址) |
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(邮政编码) |
注册人电话号码,包括区号: |
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(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)
如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务,则选中适当的框:
在法案第12(b)条的规定下注册的证券:
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交易 |
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请勾选以下选项,表明您是依据《证券法》第1933号法案规定的 新兴成长型企业(本章第§230.405条)或依据《证券交易法》第1934号法案规定的规则120亿.2(本章第§240.12亿.2条)。
新兴成长公司
如果是新兴成长型企业,请勾选复选标记,表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。
事项3.03证券持有人权利的实质修正。
根据8-k表格上本现行报告中3.03项的要求,本报告中第5.03项中包含的信息通过引用并入。
项目5.03章程或规约的修改;财政年度的变更。
根据先前的报道,在2024年6月10日的股东年会上,Sonendo, Inc.(以下简称“公司”)的股东批准并通过了一项修正公司修订后的《公司章程》,以实施公司已发行普通股的股票拆分,股票拆分比例具体为特定比例,由公司董事会自2025年股东年会之前的任何时间决定,股票拆分具体比例由公司董事会决定,无需进一步获得公司股东的批准或授权。2024年9月,董事会批准了1股拆200。
2024年10月16日,公司向特拉华州州务卿提交了一份修正及修订后的公司章程修正书(“修正书”),以实施对其每股面值为0.001美元普通股的1比200股的反向股票分拆(“股票逆向分拆”)。 股票逆向分拆于2024年10月18日生效(“生效时间”)。
由于股票的逆向拆股,公司每两百股普通股,每股面值为$0.001,于生效时间之前已发行和流通的股份将自动重新分类为公司的一股普通股。与逆向拆股相关的不会发行碎股。有权获得碎股的股东将收到现金支付,而不是获得碎股(考虑并汇总该股东当时持有的所有公司普通股股份),现金金额等于碎股利息乘以$0.05(即2024年10月17日最后一次报告的公司普通股拆股后OTCQX市场上的每股收盘价格)。
逆向股票拆分已于2024年9月18日提交给金融业监管机构(“FINRA”)。FINRA对逆向股票拆分效应的处理将在其OTC Markets Group Inc.的普通股报价的时间进行,这将在FINRA在其OTC每日名单上宣布逆向股票拆分后发生,而该宣布将在他们审查完成后发生。公司普通股在逆向股票拆分后的新CUSIP编号为835431206。
本当前报告附有修正证书的副本,作为附件3.1,并通过引用纳入本报告。
项目9.01 基本报表和展示文件。
以下展览品是本报告的一部分:
展示编号 |
Description |
3.1 |
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104 |
封面交互数据文件(嵌入在Inline XBRL文档中)。 |
签名
按照《证券交易法》的规定要求,注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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Sonendo, Inc. |
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日期: |
2024年10月22日 |
通过: |
/s/ John Bostjancic |
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John Bostjancic |