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美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

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表格 8-K

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目前的報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期（最早報告事項日期）：2024年10月18日

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聯衆娛樂和娛樂股份有限公司。

(根據其章程規定的發行人的確切名稱)

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紐約, 紐約 10151

（總部地址，包括郵政編碼）

(646) 768-4240

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

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如果表格8-K的文件提交旨在同時滿足註冊者根據以下規定之一的申報義務，請勾選適當的框（查看下面的A.2常規說明）：

☐根據證券法規則425條進行的書面通訊 (17 CFR 230.425)

☐根據證券交易法規則14a-12進行的招股材料 (17 CFR 240.14a-12)

☐根據證券交易法規則14d-2(b)進行的發行前通訊 (17 CFR 240.14d-2(b))

☐根據交易所法案第13e-4(c)條（17 CFR 240.13e-4(c)），未啓動前通信。

請勾選以下覈對標記，表明報告人是否符合《1933證券法》第405條規定（本章節第230.405條）或《1934證券交易法》第1.2.2億條規定（本章節第2401.2億.2條）中所定義的新興成長型企業：

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型企業，請勾選以下覈對標記，說明註冊人是否選擇不使用按照《證券交易法》第13(a)條提供的遵守任何新的或修訂的財務會計標準的延長過渡期。☐

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1.01項目。訂立重大決策協議。

2024年10月18日，結盟遊戲娛樂公司（以下簡稱「公司」）與藍色行星新能母基技術有限公司（以下簡稱「購買方」）簽署了證券購買協議（以下簡稱「購買協議」），根據協議，公司同意出售和發行，購買方同意購買（i）公司每股面值$0.0001的6,000,000股普通股（以下簡稱「普通股」），購買價格爲每股$1.10（以下簡稱「已購股票」），總購買價格爲$6,600,000，以及（ii）一份對應的認股權證（以下簡稱「認股權證」），行使價格爲每股$1.80，這是較2024年10月17日公司普通股收盤價的50%溢價，行使認股權證後可發行的6,000,000股普通股（以下簡稱「認股權證股票」），已購股票、認股權證和認股權一起稱爲「可註冊證券」（此交易稱爲「交易」）。認股權證將於發行之日起五年內到期。購買協議受慣例陳述、擔保、立約和條件約束。此外，購買方在交易結束之日起將受制於爲期6個月的鎖定期。

根據購買協議，購買方在交易結束後的30天內有權任命或提名一名符合適用納斯達克公司治理規定獨立要求的董事，以競選公司（以下簡稱「董事會」）的董事。購買協議不包含任何表決承諾，購買方可以自行決定投票公司的普通股。除非公司根據適用納斯達克規定獲得股東批准，否則如果購買方及其關聯公司在行使認股權證後會受益地擁有超過公司股東會議表決後立即發行的普通股數量的19.99%，則不能行使認股權證。最後，公司同意根據美國1933年證券法修正案申報的註冊聲明註冊可註冊證券的轉售。

本購買協議和認股權證的上述描述並不完整，並完全參照在表格8-k中備案的購買協議和認股權證的全部文本，其中的副本作爲附件10.1和附件4.1提交，並引用於此。

於2024年10月23日，公司發佈新聞稿宣佈購買協議，附件99.1中附有一份副本，並已通過引用納入此處。

項目5.02. 董事選舉。

2024年10月23日，根據上述購買協議的條款，董事會任命丁宗民（菲力普）先生爲董事會的A類董事，在交易關閉之後生效，任期至2026年股東大會或者其繼任者當選併合格爲止。

丁先生目前擔任上海勤水家族企業管理有限公司總經理。2017年至2022年，丁先生曾擔任上海國春創投有限公司的董事長兼總經理。2010年8月至2012年8月，丁先生曾擔任國泰君安證券的併購總監。2006年6月至2010年8月，丁先生曾擔任普華永道的境外併購經理。2012年8月起，丁先生擔任上海國際集團創投有限公司董事。2015年起，丁先生擔任海鷗廚衛股份有限公司（SZ交易所：002084.SZ）董事。此外，丁先生還擔任大同泰瑞陶瓷產業有限公司董事。丁先生畢業於上海交通大學，獲得碩士學位。

目前，丁先生尚未被任命爲董事會的任何委員會成員，董事會打算在以後的日期審查丁先生的委員會成員資格。丁先生將有權獲得公司非僱員董事的標準報酬。丁先生與任何董事、執行官或由公司提名成爲董事或執行官的人員之間均無家庭關係。

項目9.01.基本報表和展覽。

簽名

 

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已授權其代表簽署本報告書。