展品10.3
公司限售協議形式
這家公司的封鎖協議 (這個”協議”) 於 2024 年 10 月 [●] 之間訂立並生效 [●], a [●] (這個”股東”)和 [佛得角生物樹脂公司],特拉華州的一家公司(”公司”)。 此處有時將股東和公司單獨稱爲”派對” 並統稱爲 ”各方”。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有以下賦予此類術語的含義 合併協議(定義見下文)。
而,公司, 特拉華州的一家公司 Verde Bioresins, Inc.(”佛得角”)、特拉華州的一家公司 Nxu Merger Sub, Inc. 和 Nxu Merger 特拉華州有限責任公司Sub, LLC於2024年10月23日簽訂了該特定協議和合並計劃(截至 可以根據其條款不時對其進行修改、重述或以其他方式修改,”合併協議”);
鑑於,併購協議規定股東將在交割時收到一定數量的收購方普通股(這些股份連同任何作爲分紅派息或分配支付的證券,或者作爲這些證券兌換或轉換的證券,合稱“鎖定股淨有形資產完成條件
鑑於合併協議規定,各方將根據本協議進入協議,根據此協議,鎖定股份應受到此處規定的處置限制。
現在,因此根據上文所述的前提條件,該協議中如同完全列於下文,並且雙方在此有意受其約束,特此達成以下協議:
1. | 根據本協議的目的: |
術語「」的含義如併購協議中所定義;結盤”表示併購協議中所規定的含義;
b. 術語“初始鎖定期” 指的是從交割日開始,持續180天的時期;
c.術語“ ”指聯合初次限售期和第二次限售期;
d. 術語“被許可的受讓人” 意指在鎖定期屆滿前,股東被允許轉讓鎖定股份的任何人 。每個認購單位應支付的購買價格應等於每個企業單位在 第2(a)章 中的價格。;
e. 術語“第二次限售期” 意指首次限售期結束後的二十四 (24) 個月期間;並且
f.該術語“「轉讓」還將被視爲發生在任何操作持有人(或該操作持有人的允許受讓人)有B類普通股股份的非盈利機構(或該股份的任何受益人)持有該B類普通股股份的頂層支配權或獨家投票權控制時,就該B類普通股股份而言,操作持有人(或其允許受讓方)不再保留獨立支配權(在操作持有人和其允許受讓方之間)和其對該安全的投票或投票的獨佔支配權(包括通過委託、投票協議或其他方式),情況下(在這種情況下)。即使是這種情況,以下任何情況也不被視爲「轉讓」:”指(A)出售或轉讓、出售要約、出售合同或協議、抵押、質押、出讓或任何購買期權或其他處置或協議以直接或間接地建立或增加看跌等價頭寸或以帶有涉及《1934年證券交易法》第16條的意思或則出售的個人,或則(B)進入任何轉讓協議或其他安排,將任何安全性的所有權的經濟後果的全部或部分轉讓給另一個人,無論這樣的交易是否通過交付這些證券、以現金或其他方式解決,或則(C)公開宣佈打算實施(A)項或(B)項規定的任何交易。
2. | 鎖定期規定. |
儘管如前所述 規定的條款 第2(b)節和頁面。本協議中的條款和目的,用於購買額外的公司股票。,在下文,股東或其允許的受讓方可以轉讓 限制股份:
i. 在封閉期間:(i) 交給其董事或董事,(ii) 交給股東的任何關聯公司;(iii) 關於(i)或(ii),對於個人而言,通過真正的禮物交給該個人直系家庭成員或信託,受益人爲股東、該個人的直系家庭成員、該個人的關聯公司或慈善組織;(iv) 關於(i)、(ii)或(iii),對於個人而言,根據繼承法律由該個人死亡後根據法律的繼承和分配方式;或(v) 對於個人而言,根據國內命令或協商離婚協議,每種情況下,受讓人需簽署參與書並同意受限於股東同等程度的所有規定。
ii. 在公司完成任何清算、合併、資本股票交易、重組或其他類似交易後,導致倖存公司的所有股東有權將其股份交換爲現金、證券或其他財產的情況。
b. 股東在初始限制期間同意,除非在本協議第2(a)節中允許的情況下,不得在初始限制期間轉讓任何限制股份,並確保其任何被允許接受轉讓的受讓人不得進行轉讓。
c. 股東特此同意,在第二鎖定期內,在本協議第2(a)節所許可的情況下,除非其它情況,不得轉讓任何鎖定股份,也不得導致其任何被許可受讓方,在任何日曆月內轉讓超過鎖定股份總數的百分之五(5%)。
d. 如果任何轉讓違反本協議的規定進行或嘗試進行,則此類轉讓應自始無效,公司將拒絕承認鎖定股份的任何受讓人作爲其股東用於任何目的。爲了強制執行此 第2節,公司可以在鎖定期結束前對鎖定股份(及任何已許可的受讓人和受讓人)採取停止轉讓指示。
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e. 在封鎖期間,證明任何封鎖股份的每張證書(如果有)應加蓋或以其他方式印有大致如下格式的說明,除了任何其他適用的說明:
本證券受到轉讓限制,根據2024年10月簽署的鎖定協議規定 [●])、該證券發行人及發行人名下的安防持有人(簡稱「LOCk-UP AGREEMENt」)。一份該鎖定協議的副本將由發行人免費提供給本證券持有人,以書面形式請求。發行人該證券發行人及發行人名下的安防持有人根據協議的修改。發行人將在書面要求時向該持有人提供免費的鎖定協議副本。
爲了避免任何疑問,股東在鎖定期內應保留作爲公司股東的所有權益,包括投票權在內,以支付鎖定股票。
3. | 其他. |
a. 生效日期表示2024年6月5日,該修訂和重新制定獲得公司股東批准的日期。. 衝突礦物披露。 本協議的條款將於生效時間起生效。
b.終止併購協議儘管本協議中可能包含相反規定,在合併協議在生效時間之前根據其條款終止的情況下,本協議及各方在本協議下的所有權利和義務將自動終止,並且不再具有任何效力。
c. 通知. 所有通知、同意、放棄和其他通信-半導體在本協議下必須以書面形式進行,且將被視爲已經得到妥善送達: (a) 若以親自遞送方式發送,則視爲在送達日期送達; (b) 若以全國知名快遞公司送達次日快遞服務(預付費用)發送,則視爲在送件日期後的業務日(按照合併協議中的定義)送達給該快遞公司快遞服務; (c) 若以電子郵件發送,則視爲在發送日期送達,如果是在收件方的營業地址所在地當天營業時間下午5:00之前的一個業務日(否則視爲在下一個業務日); (d) 若以美國郵政普通郵件發送,預付頭等郵資發送,則視爲在送達日期送達,情形各異發送至下文所列的適當地址或電子郵件地址(或者發送至方可通知其他各方的地址或電子郵件地址,並符合本第3(c)節的通知方式):
若寄送至公司,寄至: [ ● ]
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抄送给(不构成通知): Wilmer Cutler Pickering Hale and Dorr LLP 2600 El Camino Real, Suite 400 加州帕羅奧圖市94306 Attn: Daniel Zimmermann 電子郵件: Daniel.Zimmermann@wilmerhale.com
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如要寄給股東,請寄至: [ ● ]
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副本抄送給(這並不構成 通知): [ ● ] |
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d. 引入方式 參照方式。第1.02條(施工),第11.03條(轉讓),第11.06條(法律管轄),第11.07條(標題;副本),第11.09條(完整協議),第11.10條(修訂),第11.11條(可分割性),第11.12條(司法管轄權;放棄陪審團審判權)和第11.13條(強制執行)的併購協議內容已通過參考納入本協議中並適用於本協議 mutatis mutandis.
e.陳述和保證各方藉由各自對本協議的執行和交付,特此向另一方聲明和保證:(i)該方有權、能力和權限進入、交付和履行本協議下的各自義務,(ii)本協議已經由該方合法簽署和交付,並且是該方的具約束力和可強制執行的義務,依照本協議的條款對該方具強制力,以及(iii)該方根據本協議的條款執行、交付和履行其在本協議下的義務,將不會與其是當事方或其資產或證券所受約束的任何其他協議、合同、承諾或了解條款發生衝突或違反。股東已獨立評估其進入並交付本協議的決定的優缺點,並確認其並未依賴公司、公司的法律顧問或任何其他人的建議。
[此頁意為空白; 簽名頁隨後]
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證明如下:各方於上述日期簽署本協議。
股東: | |||
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作者: | |||
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公司: | |||
[維德生物樹脂企業。] | |||
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[公司鎖定協議的簽名頁]