EX-4.1 3 cns_ex0401.htm FORM OF PRE-FUNDED WARRANT

展示4.1

 

预先资助的普通股购买权证书形式

 

cns pharmaceuticals, INC.

 

认股权证股数:[•] 初始行使日期:2024年10月24日
发行日期:2024年10月24日

 

这张预先资助的普通股票购买权证 (以下简称“权证”)证明,出于得到的对价,【•】或其受让人(“持有人本证书证明,持有人有权在行权期内按本证书所规定的行使条件和限制下从Gorilla Technology Group Inc.(下称“公司”)购买多达普通股$0.001面值的普通股(以下简称“普通股”)(按照本证书下述调整,即下称“行权价格”)。初始行权日”) and until this Warrant is exercised in full (the “终止日期”), but not thereafter, to subscribe for and purchase from CNS制药,Inc。,一家内华达州的公司(“公司分享最高[•]股普通股,每股面值$0.001美元("普通股)(根据本协议的调整, "权证 股票”). 本认股权证下一股普通股的购买价格应等于第2(b)节中定义的行权价格。

 

第一部分。                定义使用但未在此处另行定义的大写术语应具有《某证券购买协议》(“购买协议截止2024年10月23日,公司与每位签署购买者之间的协议。

 

第二部分。                行权.

 

a)                  权证行使行使本权证所代表的购买权利可以在初始行使日期之后的任何时间进行全部或部分行使,在终止日期之前,向公司递交附表所附的行使通知的PDF副本(通过电子邮件或电子邮件附件)即可。 附录 A (“本登记声明”) 由特立软件股份有限公司,一家德拉华州股份公司 (以下简称为“本公司”) 提交,目的是为了注册其额外的7,184,563股A类普通股,每股面值$0.0001 (以下简称为“A类普通股”), 以及在特立软件股份有限公司 2022年股权激励计划下可发行股份的1,436,911股A类普通股,注(下文简称为“A类普通股”)。行使通知书 在上述行使日期之后的(i)一个(1)个交易日或者(ii)构成标准结算期(在本节2(d)(i)中定义)的交易日数量中的较早者内,持有人应当通过电汇或美国银行出具的本票支付权证股份的行使总价,除非适用的行使通知中指定了适用的无现金行使程序(如下文2(c)中规定的)。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的银章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管这里有相反规定,但持有人在购买此处提供的全部权证股份并完全行使本权证之前,不需要将本权证实物交还给公司。在这种情况下,持有人应在向公司交付最终行使通知的日期的三(3)个交易日内将本权证交还给公司以进行注销。本权证的部分行使导致购买此处提供的权证股份总数部分下降,在此情况下,已购买的权证股份数相等于购买的权证股份数。持有人和公司应当保留记录,显示已购买的权证股份数量和购买日期。公司应在收到该通知后的一个(1)个交易日内对任何行使通知提出异议。 持有人和任何受让方在接受本认股权证后,承认并同意,由于本段的规定,根据此处购买认股权证股份的部分后,任何时候此处可购买的认股权证股份数量可能少于此处所述的数量。 毋庸置疑,不存在任何情况需要公司以净现金结算此认股权证。

 

b)                  行使价格该认股权证的总行权价格(每份认股权),除每份认股权1美分的名义行权价格外,已在初始行权日期或之前由公司预付,因此,行使该认股权无需支付任何额外考虑(除每份认股权1美分的名义行权价格外)给持有人。持有人不得基于任何情况或任何理由要求返还或退还已预付的总行权价格的全部或部分,包括在该认股权在终止日期之前未行使的情况下。本认股证下每份认股权的未支付行权价格为0.001美元,依据此处调整(“行使价格”).

 

c)                  无现金行权此认股权证可通过“无现金行使”方式部分或全部行使,在此方式下,持有人有权接受认股权证股份数,该数是通过将[(A-B)(X)]除以(A)得到的商数确定的,其中:

 

 

 

   

 

 

(A)   =根据适用情况:(i) 如果行使通知书的日期为(1)非美股盘中交易日或(2)在美股盘中交易日开盘前根据本协议第2(a)节执行并交付,则应为通知书日期前一交易日的VWAP;(ii)持有人可选择以下两者之一:(y)行使通知书的日期前一交易日的VWAP;或(z)执行通知书时由Bloomberg L.P.报告的主要交易市场上普通股的买盘价格,如果该通知书是在美股盘中交易日的"美股盘中"执行并交付,并在执行后两小时内交付(包括在交易日的"美股盘中"结束后两小时内交付),根据本协议第2(a)节执行或(iii) 如果通知书日期是一个交易日,并且通知书在该交易日的"美股盘中"结束后执行和交付,则为通知书日期的VWAP。

 

(B) = 行权价格,如在此之下调整;和

 

(X) =行使后可发行的认股权证数量 根据本认股权证的条款行使本认股权证(如果此类行使是通过现金行使而不是无现金方式行使) 运动。

 

如果认股权证股票以无现金行权方式发行,各方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条的规定,认股权证股票应具有本认股权证的注册特性。公司同意不会在与本条款2(c)相抵触的情况下采取任何立场,除非适用法律、规则或法规要求。

 

买盘价对于任何日期,"价格" 意味着由以下第一个适用的条款确定的价格: (a) 如果普通股当时在交易市场上列出或报价,普通股在当时列出或报价的交易市场上的买盘价格是当时的买盘价格(或最接近的前一个日期),由彭博社报告(基于纽约市时间从上午9:30到下午4:02(纽约市时间)的交易日),(b) 如果普通股当时未在交易市场上列出或报价,并且如果普通股的价格当时在OTCQb或OTCQX报告,并且OTCQb 或 OTCQX不是交易市场,则为此日期(或最接近的前一日期)在OTCQb或OTCQX上的普通股成交量加权平均价格,(c)如果普通股当时未在OTCQb或OTCQX上进行交易并且该普通股的价格当时是在粉红色开放市场(或类似于其报告价格的组织或机构继续其报告功能的机构)上报告的,则报告的普通股每股最近的买盘价格,或 (d) 在所有其他情况下,普通股的每股公允市场价由由持有未来权证中占大多数利益的持有方诚信地选择的独立评估师确定,并且该评估师对公司合理接受,其费用和支出应由公司支付。

 

交易日“ 指交易市场开放交易的任何一天,包括交易市场开放交易时间少于惯常时间的任何一天。

 

“VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。” 表示,对于任何日期,应当按照适用以下各款中最先发生的条款确定的价格:(a)如果普通股当时在交易市场上进行挂牌或 报价,则应当按照普通股在该日期(或最接近的前一日期)在普通股所挂牌或报价的交易市场上的每日成交量加权平均价格确定,该价格由彭博社报告(基于纽约市时间从上午9:30到下午4:02之间的一个交易日),(b)如果普通股当时不在交易市场上挂牌或报价,并且如果普通股的价格当时在OTCQB或OTCQX上报告,而OTCQB或OTCQX不是一个交易市场,则应当按照该日期(或最接近的前一日期)在OTCQB或OTCQX上的普通股的成交量加权平均价格确定,(c)如果普通股当时不在OTCQB或OTCQX上挂牌或报价进行交易,并且普通股的价格当时在粉红色公开市场(或类似机构或代理,接替报告价格职能的机构)上报告,则应当按照所报告的每股普通股的最近买盘价确定,或(d)在所有其他情况下,普通股的每股公允市值应当由此时未偿还的优先在束股票的持有人中以大多数权益选择的、并且对公司合理可接受的独立估价师确定,其费用和开支应当由公司支付。

 

 

 2 

 

 

d)                  行使的机制。.

 

i.                    行使后,认股权证股票将发送给持有人,通过其存托机构信托公司的存入或提取保管人系统(“Deposit or Withdrawal at Custodian”)将认股权证股票划入持有人或其指定人的余额账户中,而且前提是(A)公司成为该系统的参与者并且有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票;或(B)认股权证股票符合第144号规则,允许持有人无限制地按现金失效行使认股权证股票。如果前提未满足,则通过向持有人指定的地址提供股票证书,以公司股份登记册上持有人或其指定人名下的名义,提供持有人根据该行使享有的认购权股票数量,并在接到行使通知书之后的一个交易日或标准交收期的交易日数之和更早的日期(“交付日期”)。此外,请注意,如果(除了无现金行使的情况外)聚合行权价的支付在认股权证交付日期之后12:00 P.m.纽约时间收到,则认股权证交付日期将延长一个交易日。通过提交行使通知书,持有人被视为已成为与本认股权证行使有关的认股权股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期为何,只要在接到行使通知书后的一个交易日内接收到聚合行权价的支付或交易日数之和更早的标准交收期。如果由于任何原因,公司未能在认股权证股票交付日期之前向持有人交付认股权证股票,则公司应向持有人支付现金作为清偿货币,而不是罚款。对于每$1,000认股权证股票,公司应支付每个交易日$10的清偿货币(根据适用通用股票的加权平均价格(VWAP)),从认股权证股票交付日期后的交易日数逐日增加到第五个交易日为止,直至该认股权证股票交付或持有人撤回该行使。本节2(d)(i)中规定的清偿货币金额不应与购买协议中规定的相同清偿货币规定重复。公司同意保持参与FASt计划的转让代理,只要本认股权证有效并且可行使。此处“Standard Settlement Period”表示在行使通知书交付日生效的公司主要交易市场上拍卖,以交易日数表示的标准交收期。公司应通过信贷方式,导致招股书所购买的认股权股数通过出示一张有效的注册声明,允许向持有人发行认股权股或转售认股权股,或通过以现金公允价行使认股权,同时通过以实物形式交付在公司的股份登记册上以持有人或其指定人的姓名登记的一定数量认股权股的股票证书,发送到持有人在此类行使通知中指定的地址,该地址为以下日期中最早的日期(i)在将行使通知交付给公司后的一个(1)交易日,(ii)向公司交付累计行使价格后的一个(1)交易日,以及(iii)发送行使通知给公司后的标准结算期内的交易日数量,(该日期称为“认股权股票交付日期”)。在交付行使通知后,无论认股权股何时送达,持有人在公司记录中均被视为已成为此认股权股票已行使部分的持有人,前提是在以下较早的日期收到累计行使价格(除非是以现金公允价行使为例)(i)一个(1)交易日内,以及(ii)在送达行使通知后的标准结算期内的交易日数量,公司因任何原因未能在认股权股票交付日期前向持有人交付相关行使通知的认股权股票股数时,公司应向持有人支付现金作为清偿损害金,而非罚款,每购买1,000美元认股权股(基于所适用行使通知的当日普通股的VWAP),每个交易日为10美元(在认股权股票交付日期后的第三个交易日以每个交易日增加至20美元),直至交付此类认股权股票或持有人取消行使。公司同意保留一家可实时证明公司在所有方面的交易结算时间的证券转让代理(该公司可能是转让代理)参与FASt计划,只要此认股权保持未解除或可行使。在此处使用的“标准结算期”指的是关于普通股的主要交易市场在实行通知行使日的日子上的交易日数量,即交付通知行使日的日期。尽管前述,关于于初始行使日期或之前的任何行使通知,可在购买协议签署后的任何时间交付,公司同意在初始行使日期的纽约时间下午4:00之前交付或导致交付此类通知中的认股权股票,初始行使日期应作为此处目的的认股权股票交付日,但前提是在此类认股权股票交付日之前收到累计行使价格(除非是以现金公允价行使为例)。持有人及任何受让人在接受本认股权时,承认并同意,由于本段所述的条款,根据此会就招股书下部分认股权股的购买,此会在任何给定时间购买的认股权股数少于此招股书上所述金额。

 

ii.                  行使后,公司将发放新的认股权证 。如果本认股权证部分行使,持有人请求并交回本认股权证,在发行认股权股票的同时,公司将向持有人交付新的认股权证,证明持有人购买未购买的认股权股票的权利,新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。如果本权证部分行使,公司应在持有人要求并交出本权证书时,同时交付权证股份,向持有人发放一份新的权证,以证明其购买未购买的权证股份的权利,该新权证在其他方面与本权证完全相同。

 

iii.                撤销权如果公司未能导致过户代理按照第2(d)(i)条向持有人传输认股权股票,在认股权股票交付日期之前,持有人将有权撤销该行权。

 

 

 

 

 3 

 

 

iv.                未能及时交付权证股票的待购赔偿。除了持有人可用的其他权利外,如果公司未能根据本协议(包括但不限于第1(a)段)的规定通知其转移代理在权证股票交付日期内向持有人发送权证股票,并且在该日期之后,持有人的券商要求持有人购买,或者持有人的券商以其他方式购买,普通股以满足持有人根据该行使时期内(“购买”),则公司应在一(1)个工作日内向持有人支付任何金额,超过(x)这样购买的购买价格(如果有的话,包括经纪佣金),以及(y),如果有的话,出售给出现卖单的价值乘以公司许可进行调整的本权证份额。此外,如保持选择,公司应恢复未被约束的本权证及相当数量的本权证所发行的普通股份(在该情况下,该协议被视为已撤消)或者公司应在持有人的要求下在一(1)个工作日内提供股票,假设公司在此项承诺之后成功履行其行使和交付义务。例如,如果持有人购买或兑现具有总购买价格为11,000美元的普通股,以满足根据总销售价格出售价值带来的购买义务为10,000美元的普通股时,根据上述句子的规定,公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,表明应支付给持有人的金额,并按公司要求提供有关此种损失的证据。本协议不限制持有人根据本协议,法律或公平法可得到的任何其他救济措施,包括但不限于根据本协议的条款,就公司未能按照本协议的规定及时交付普通股票追求具体履行和/或禁止救济。除了持有人拥有的其他权利之外,如果公司未能导致过户代理按照上述第2(d)(i)部分的规定在认股权证股票交付日期前行使而将认股证股票转发给持有人,并且在该日期之后,持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他方式)或持有人的券商以其他方式购买普通股份以满足持有人预期收到的认股证股票而进行的出售(“买入”),则公司应(A)向持有人支付现金,如果有的话,支付持有人购买认股证股票的总购买价格(包括经纪佣金等)超过(y)执行导致此类购买义务的出售订单价格乘以处置于问题时公司必须向持有人交付的认股证股票数量乘以出售订单执行价格,选项(B)由持有人选择,重新启用本认股权的部分和等价数量的认股证股票,其行使未能得到满足(在这种情况下,此类行使应视为被撤销),或向持有人交付持有人将于公司及时履行其行使和交付义务在此项下应颁发的普通股股份数量。例如,如果持有人购买了总购买价格为$11,000的普通股份以覆盖尝试认股权的买入,其相关出售价格从而产生此类购买义务为$10,000,根据上述的条款(A),公司应向持有人支付$1,000。持有人应向公司提供书面通知,指示支付给持有人有关买入的应付金额,并应根据公司的要求提供此类损失金额的证据。本章程不限制持有人根据此处的任何其他救济措施,法律或衡平法下的任何救济,包括但不限于就公司未能按照此处条款及时交付普通股份要求明确履行和/或禁令救济。

 

v.                  不发行碎股或未领股票在行使本认股权证时,将不会发行任何碎股或代表碎股的凭单。对于持有人在此类行使中本应有权购买的任何一部分股份,公司可选择支付等于该部分乘以行使价格的现金调整,或将其四舍五入至下一个整数普通股。

 

vi.                费用、税收和支出。认股权证股份的发行和交付将由公司承担,对于发行此类认股权证股份的任何税收或其他附带费用,持有人不收取任何费用,所有这些税收和费用都将由公司支付,此类认股权证股份将以持有人的姓名发行,或者按持有人指示的姓名发行。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。在认股权证股份以持有人姓名以外的名义发行的情况下,该认股证在行使时应附上附页《转让表格》,附在此处,由持有人和公司签署,作为其条件,公司可能要求支付足够的金额以偿还与此相关的任何转让税。 附件B,由持有人和公司签署,并且作为此项条件,公司可要求支付足够金额以偿还任何与此相关的转让税。公司将支付所有转让代理所需的费用,以便当天处理任何行使通知,以及支付给托管信托公司(或另一个执行类似功能的建立清算机构)所需的费用,以实现当天电子交付认股权证股份。

 

vii.              结账结束公司不会以任何方式关闭股东名册或记录,以阻止按照本协议及时行使本权证。

 

 

 

 

 

 4 

 

 

e)                  行权权利的限制公司不会行使本认股权,持有人不得根据第2条或其他规定行使本认股权的任何部分,以致在行使后根据适用行使通知书所载规定的持股情况下,持有人(连同(i)持有人的关联公司,(ii)与持有人或持有人的任何关联公司共同行动的任何其他人,以及(iii)对于根据《证券交易法》第13(d)条和规则13d-3并入持有人拥有的普通股确定有益所有权的任何其他人(这类人为“),“)有益所有地拥有超过有利拥有限制(如下定义)的股份。针对前述句子,Holder及其关联公司和Attribution Parties拥有的有利股份数量将包括Holder正在做出其决定的与本认股权行使而发行的普通股股份数,但将排除(i)持有人或其关联公司或Attribution Parties有利拥有但尚未行使的本认股权剩余未行使部分的行权股份数,以及(ii)任何其他限制其有益拥有权利于持有人或其关联公司或Attribution Parties拥有的未行使或未转换证券的行使或转换(包括但不限于,其他普通股等效证券)的剩余或未转换部分,类似于本限制所包含内容。除前述句子规定外,为了本第2条(e)节的目的,有利所有权应根据《证券交易法》第13(d)条和在其下颁布的规则和规例计算,按照这个计算不一定符合《证券交易法》第13(d)条和Holder承认Company不表示公司正在符合《证券交易法》第13(d)条的计算,Holder 应对根据该法案需要提交的任何时间表负责。在本节2(e)中包含的限制适用时,本认股权是否可行使的确定(与任何关联方和Attribution Parties持有的其他证券)以及哪部分本认股权可行使应由Holder自行决定,并提交行使通知书被视为Holder确定本认股权是否可行使(与任何关联方和Attribution Parties共同持有的其他证券有关),以及本认股权的哪一部分可行使,但须符合有利拥有限制,并且公司无需验证或确认该确定准确性,并且对不符合有利拥有限制的本认股权行使不承担任何责任,除非Holder对公司书面提供的普通股流通股份数量是有害的。 此外,如上述任何组别状态的确定应根据《证券交易法》第13(d)条及在其下颁布的规则和条例确定,并且公司无需验证或确认确定的准确性,并且对不符合有利拥有限制的本认股权行使不承担任何责任,除非Holder依赖公司提供的流通普通股股份数量。对于本节2(e)的目的,在确定流通普通股的数量时,持有人可依赖于(A)公司最近向委员会提交的定期或年度报告,无论案件 ,(B)公司更近期的公开公告或(C)公司或过户代理提供的更近期书面通知载明流通普通股股份数量。在持有人的书面请求下,公司应在一个交易日内口头和书面向持有人确认流通普通股的股份数量。在任何情况下,普通股流通股份数量应在报告目前的日期之后,考虑到公司的证券 conversion 与持有人或其关联方或Attribution Parties行使的所有证券,包括本认股权。归因方有益所有权限制。对于其他未来发行授予权证的普通股数量,将会占现有普通股的[4.99/9.99]%。持有人可在通知公司后增加或减少本第2(e)条项下的受益拥有限制规定,但受益拥有限制不得超过未来发行授予权证后立即持有的普通股的9.99%,并且本第2(e)项的规定将继续适用。任何提高受益拥有限制的行为在送达该通知后的61天后才会生效。本段的规定不得被解释或实施为与本第2(e)条的条款不完全一致。为更正或补充该段 (或其中的任何部分) 以纠正本意中包含的受益拥有限制错误或不一致的地方或以使变更或补充必要或合适以正确实施此限制。本段中包含的限制将适用于本权证的继任持有人。如果持有人的受益拥有限制导致本权证无法行使,持有人将无须支付其他补偿。21世纪医疗改革法案送达该通知给公司后第61天后本段的规定不得被解释或实施为与本第2(e)条的条款不完全一致。为更正或补充该段 (或其中的任何部分) 以纠正本意中包含的受益拥有限制错误或不一致的地方或以使变更或补充必要或合适以正确实施此限制。本段中包含的限制将适用于本权证的继任持有人。如果持有人的受益拥有限制导致本权证无法行使,持有人将无须支付其他补偿。

 

 

 

 5 

 

 

第三部分。                某些调整.

 

a)                  送转和拆分股如果公司在本权证有效期间的任何时间内:(i) 支付股票股利或者以其他形式向普通股或任何其他权益或者权益等同证券发放或者分派应支付的普通股(明确排除公司在本权证行使时发行的任何权证股),(ii) 把现有的普通股细分为更多的股份,(iii) 合并(包括通过股票逆向拆分)现有的普通股为更少的股份,或者(iv) 根据公司普通股的股票重新分类发行任何公司资本股票,那么每种情况下行权价格均应乘以一个分数,其中分子应为此类事件发生前所在的普通股(不包括如有的库存股)数量,分母应为此类事件发生后所在的普通股数量,并且行使本权证时可发行股份数量应按比例调整,以使本权证的总行权价格保持不变。根据本第3(a)节所做的任何调整应在股东录得股息或分派资格的登记日期后立即生效,并且应在分立、合并或重新分类的情况下在生效日期后立即生效。

 

b)                  保留.

 

c)                  随后的权益发行除了根据上述第3(a)节作出的任何调整外,如果公司随时授予、发行或出售任何普通股等价物或购买权、权证、证券或其他财产,按照普通股的登记持有人所占的比例(以下简称“权证”)购买权如果行使了该认股权证(“权证”),则持有人将有权按照适用于该认股权的条款获得可购买权证的总数,即如果持有人在对应认股权的授予、发行或出售日期前持有可完全行使本认股权而获得的普通股(不考虑任何行使限制,包括但不限于利益所有权限制),或者如果没有进行这样的记录,那么对应普通股的股东记录将确定的日期用于授予、发行或出售这些购买权利。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。, 对于股票持有人的权利而言,如果参加此类购买权使持有人股权占比超过有利所有权限制,那么持有人将无权参加该等购买权(或因此类购买权而使其持有的普通股占比超过有利所有权限制的股份),且该等购买权将暂时搁置,直至有望不使持有人超过有利所有权限制时为止).

 

d)                  按比例分配在本权证有效期内,如果公司宣布或进行任何资产(或资产收购权)的股息或其他分配给普通股股东,以资本归还或其他方式(包括但不限于通过股息、股权、其他证券、财产或期权的分配,分拆,重新分类,公司重组,安排计划或其他类似交易)(“当期如果在发行本认股权证后的任何时候,公司宣布或支付资本或其他资产给普通股股东,作为资本的归还或其他形式(包括但不限于以股利、红利、现金、股票或其他证券、财产或期权的形式进行分配,例如股息、分拆、分类重新调整、安排计划或其他类似交易),则持有者有权与所持普通股票相比,按同样的比例参与其分配。在此情况下,如果持有者参与此类分配的权益超过有益占有限制,则持有者不得参与此类分配,也不得作为此类分配的有益占有权益(或因此类分配而将其展延为有益占有权益),该类分配的部分权益将为持有者保留,直到其对该等权益的权利不导致其超过有益占有限制为止。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果持有人参与任何此类分发的权利会导致持有人超出 受益所有权限制,那么持有人将不得参与该等分发至该程度(或因 此等分发而成为普通股任何股份的受益所有人至此程度)并且 该等分发份额将被暂缓以持有人的利益保留,直至该等其对 于该等份额的权利不再导致其超出受益所有权限制)。

 

 

 6 

 

 

e)                  基本交易在本认股权证有效期内,若有以下情况发生:(i) 公司直接或间接地通过一项或多项相关交易进行任何与第三方的合并或合并,而公司并非生存实体,(ii) 公司直接或间接地进行任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置全部或主要全部公司资产的交易,(iii) 任何直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约(无论是公司还是其他第三方)都已被接受,持有普通股股东可以出售、要约或用其他证券、现金或财产交换其股份,并且已获得了公司普通股股权超过50%的持有人的接受,(iv) 公司直接或间接地通过一项或多项相关交易进行普通股的股份重分类、重组或资本重组,或根据该交易进行普通股有效转换为其他证券、现金或财产的强制性股份交换,或(v) 公司直接或间接地,通过一项或多项相关交易完成一项股份或股份购买协议或其他业务组合(包括但不限于,重组、资本重组、剥离、合并或安排计划)与另一家或一组人士,使得该另一家或一组人士收购公司普通股股权超过50%的持有权(每一项为“基本交易”,那么,在行使本权证后,权利人有权收到每个权证份额,该权证份额应在此类基本交易发生之前立即可以发行的权证份额,根据权利人的选择(不考虑对本权证行使的限制第2(e)条),继任公司或收购公司或,如果公司为继续存在的公司,在权利人之前立即行使本权证,收到的普通股股数备选方案股票基本交易的结果是应收款项,由股票的持有者行使的这个认股权在基本交易之前立即持有的普通股数量(不考虑本认股证行使的任何限制)。为了任何这种行使的目的,行权价格的确定应适当调整,以适用于这种基本交易中一股普通股得到的备选对价的数量,并且公司应该合理地将行权价格在备选对价之间分配,反映备选对价的不同组成部分的相对价值。如果普通股股东被给予在基本交易中接收证券、现金或财产的选择权,那么持有人在基本交易之后行使本认股权时应该被赋予与其接收备选对价相同的选择权。公司应确保在基本交易中任何公司不是幸存者的继任实体(“继任实体在此担保书项下承担公司所有义务,并按照本第3(a)条款的规定,通过书面协议以合理形式和内容满足持有人并经持有人(不得无故拖延时间)批准的书面协议,在此基本交易之前,并应在持有人选择的情况下,交换此担保书,以由继任实体(通过书面文件证明)发行的一份实质形式和内容与本担保书实质相似的证券,可行使相应数量的继任实体(或其母公司)的股份,相当于在此基本交易之前行使此担保书所能获得和应收的普通股份(不考虑对此担保书行使的任何限制),并且行使价格将行使价适用于此种股份的股份的行使价格(但考虑到相对于此种基本交易的普通股的价值和此种股份的价值,此种股份的数量和此种行使价格是为了保护此担保书在此基本交易完成前的经济价值),并且对于持有人而言,在形式和内容上合理满足持有人的形式和内容。在发生任何此类基本交易时,继任实体应接替公司(以便从此基本交易完成之后,此担保书及其他交易文件中涉及“公司”的条款应改为指代继任实体),并且可行使公司的每项权利和权力,并视为其代表公司承担此担保书及其他交易文件下的所有义务,效力等同于如继任实体已在本担保书中被命名一样。

 

f)                   计算在本第3节下的所有计算应以最接近的美分或最接近的1/100股份为基准进行。对于本第3节而言,截至特定日期视为发行和流通的普通股数量应为发行和流通的普通股数量(不包括库存股,如有的话)之和。

 

 

 

 

 7 

 

 

g)                  持有人须知.

 

i.                    行权价格调整。每当根据本第3节的任何规定调整行权价格时,公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知,该通知说明调整后的行权价格及引起此类调整的任何事实,以及相应的认股权股份数,并陈述简要的事实要求此类调整。

 

ii.                  允许持有人进行行权的通知。在此权证有效期间,若(A)公司宣布派发普通股的股息(或以任何形式进行任何其他分配),(B)公司宣布针对普通股进行特别的非经常性现金股息,或者赎回普通股,(C)公司授权向所有普通股股东授予购买任何类别的资本股或权利的认股权证,(D)在基本交易中需要公司股东的批准,或(E)公司授权自愿或强制解散、清算或终止公司事务,则,在每种情况下,公司应当于下述日期之前至少三个日历日,向持有人的最后邮箱地址发送一封邮件,该邮箱地址应当刊载在公司的权证登记簿上,发送通知,通知中注明(x)为了进行该股息、分配、赎回、权利或认股权证所拟定的记录日期,若不设定记录日期,则被授权获得该股息、分配、赎回、权利或认股权证的普通股股东的资格确定日期,或(y)预计进行该股权证的再分类、合并、并购、出售、转让或股票交换的日期以及预计自该日期起普通股股东有权将其普通股交换为再分类、合并、并购、出售、转让或股票交换后应当获得的证券、现金或其他财产的日期。但前提是未能提供此类通知或因此通知存在任何缺陷或递送有缺陷不会影响被要求在该通知中列明的公司行动的有效性;并进一步规定,如通过新闻稿或提交给委员会的文件传播信息,则无需发送通知。在本权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或其子公司的重要非公开信息时,公司应同时向委员会提交此类通知,根据《8-k表格》的更新报告。持有人有权在通知日期至引发此类通知的事件的生效日期期间行使本权证,除非本章另有规定。

 

iii.                Voluntary Adjustment by the Company. Subject to the rules and regulations of the Trading Market on which the Common Stock is then listed, the Company may at any time during the term of this Warrant, subject to the prior written consent of the Holder, reduce the then current Exercise Price to any amount and for any period of time deemed appropriate by the board of directors of the Company.

 

Section 4.                Transfer of Warrant.

 

a)                  Transferability. Subject to compliance with applicable securities law, this Warrant and all rights hereunder (including, without limitation, any registration rights) are transferable, in whole or in part, upon surrender of this Warrant at the principal office of the Company or its designated agent, together with a written assignment of this Warrant substantially in the form attached hereto duly executed by the Holder or its agent or attorney and funds sufficient to pay any transfer taxes payable upon the making of such transfer. Upon such surrender and, if required, such payment, the Company shall execute and deliver a new Warrant or Warrants in the name of the assignee or assignees, as applicable, and in the denomination or denominations specified in such instrument of assignment, and shall issue to the assignor a new Warrant evidencing the portion of this Warrant not so assigned, and this Warrant shall promptly be cancelled. Notwithstanding anything herein to the contrary, the Holder shall not be required to physically surrender this Warrant to the Company unless the Holder has assigned this Warrant in full, in which case, the Holder shall surrender this Warrant to the Company on the date on which the Holder delivers an assignment form to the Company assigning this Warrant in full. This Warrant, if properly assigned in accordance herewith, may be exercised by a new holder for the purchase of Warrant Shares without having a new Warrant issued.

 

b)                  New Warrants. Subject to compliance with applicable securities law, this Warrant may be divided or combined with other Warrants upon presentation hereof at the aforesaid office of the Company, together with a written notice specifying the names and denominations in which new Warrants are to be issued, signed by the Holder or its agent or attorney. Subject to compliance with Section 4(a), as to any transfer that may be involved in such division or combination, the Company shall execute and deliver a new Warrant or Warrants in exchange for the Warrant or Warrants to be divided or combined in accordance with such notice. All Warrants issued on transfers or exchanges shall be dated the Issue Date and shall be identical with this Warrant except as to the number of Warrant Shares issuable pursuant thereto.

 

 

 8 

 

 

c)                  “认股权证登记册”公司将登记此认股权证,该公司将维护该目的的记录 (“ ”),由本持有人的记录持有人的名称注册。对于此认股权证的行使或向持有人支付任何分配的目的,以及所有其他目的,公司可以视为此认股权证的登记持有人为绝对所有人,除非另有实际通知。“认股权证登记册”根据需要,有权者的名字可能随时更改。 除非另行通知,公司可能视本权证的注册持有人为其绝对所有者,以便行使本权证或将其分配给持有人,并用于所有其他目的。

 

第5节。                其他.

 

a)                  在行使权利之前,不能享受任何股东权利;不得以现金结算。本权证在行使之前,不赋予持有人任何投票权、分红股息或公司股东的其他权利,除非第2(d)(i)条款明确规定,除非第3条款另有明确规定。在不限制任何持有人根据第2(c)条款以“无现金行使”方式获得权证股份或根据本条第2(d)(i)或2(d)(iv)获得现金支付的权利的前提下,公司不会被要求清算本权证的行使。

 

b)                  权证遗失、被盗、毁损或毁纸 本公司承诺,在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在被盗、遗失或毁损的情况下,提供合理满意的安全或担保(在本权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损,公司将予以更换,发出新权证或股票证明,与上述注销日期相同,以取代权证或股票证明。公司立约,一旦公司收到合理满意的据证明,证实该权证或与该权证股票相关的股票证遗失、被盗、毁坏或损坏,且在遗失、被盗或毁坏的情况下,提供合理满意的保险或安全措施(对于该权证,不包括提交任何债券型保证),并在交还和注销该权证或股票证书时,若有损坏,则公司将发出一份新的权证或股票证书,与该注销日期相同,用以取代该权证或股票证书。

 

c)                  周六、周日、假日等如果任何行动的最后或指定日期或任何权利的到期日不是交易日,则可以在下一个交易日上采取该行动或行使该权利。

 

d)                  授权股数.

 

公司承诺,在本权证有效期内,将从已授权并未发行的普通股中预留足够数量的股份,用于发行本权证所代表的权证股。公司进一步承诺,发行本权证应构成授权公司负责发行必要权证股份的负责人员,以便在行使本权证时发行必要的权证股份。公司将采取一切合理行动,确保可以按照本文提供的方式发行和交付权证股份,无违反任何适用法律或法规,或任何可能列出普通股的交易市场的要求。公司承诺,可按本权证行使时可能发行和交付的所有权证股份,在按此支付所述权证股份的行使下,应得到充分授权、有效发行、已全额支付且不可被征评,并且应免除公司因发行而在发行时有关该发行事项而设立的所有税费、留置权和收费(仅限出现在该发行同时发生的任何转让的税费)。

 

除非得到持有人豁免或同意,公司不得通过任何行动(包括但不限于修改其公司章程,资产转让,合并,融资,解散,发行或出售证券或其他自愿行动等),规避或试图规避遵守或履行本认股权证条款的任何条款,而是必须全心全意协助执行所有这些条款,并采取所有必要或适当的行动以保护持有人在本认股权证中规定的权利不受损害。 在不限制前述的一般性规定的情况下,公司将(i)不得将任何普通股的面值提高到增加面值之前行使前即行使支付的金额,(ii)采取所有可能或适当的行动,以便公司可以在行使本认股权证时有效和合法地发行全额支付且无须额外征收费用的普通股,以及(iii)采取商业上合理的努力,从任何具有司法管辖权的公共监管机构处取得所有必要的授权,豁免或同意,以使公司履行本认股权证项下的义务。

 

在采取任何可能导致本权证所行使的认股权股份数量调整或行使价格调整的行动之前,公司应该从具有管辖权的任何公共监管机构处获得所有必要的授权,豁免或同意。

 

 

 9 

 

 

e)                  司法管辖区所有板块关于本权证的建构、有效性、实施和解释的问题均应根据购买协议的规定来确定。

 

f)                   (c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,在行使本认股权所获得的认股股份,如果未经注册,并且持有人未选择无现金行使,将受到州和联邦证券法规限制其转售。

 

g)                  不放弃权利并支付费用任何据以行事、迟延或未行使任何权利的举动并不能被视为对该等权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或救济。在不限制本认股权证或认购协议的其他任何规定的情况下,如果公司故意且知情地未能遵守本认股权证的任何条款,并且此等失败导致持有人遭受任何重大损害,公司应向持有人支付足以覆盖任何费用和支出(包括但不限于合理的律师费,包括上诉程序中的律师费)的金额,这些费用和支出由持有人在根据本文所规定收取任何应支付金额或在以其他方式执行其在本处规定的任何权利、权力或救济时负担。

 

h)                  通知. 任何通知、要求或其他必须或被允许在本协议项下发出的文件应根据购买协议的通知规定进行发送。

 

i)                   我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:本授权书未规定情形下,持有人未采取任何积极行动行使本权证以购买权证股份,并且本文中未列明持有人的权利或特权,均不应导致持有人对任何普通股的购买价格或公司的股东之责任,无论是公司或公司的债权人主张。

 

j)                   救济措施除享有法律赋予的行使所有权利的权利,包括损害赔偿,持有人将有权根据本认股权行使其权利。公司同意,如果由于其违反本认股权条款而造成任何损失,金钱赔偿将无法足够补偿,且公司同意放弃并在任何行使特别履行救济的情况下不提出法律补救是足够的抗辩。

 

k)                  继承人和受让人根据适用的证券法规,本认股权证及其所证明的权利和义务将归公司的继承人和被许可的受让人所有,并对公司的继任者和被许可的受让人具有约束力。本认股权证的条款旨在为本认股权证的任何持有人的利益而设,并可由该持有人或认股权证股份的持有人进行执行。

 

l)                   修改本认股权证可能随着公司和持有人的书面同意而修改、修改或免除其条款。

 

m)               可分割性在尽可能的情况下,应该将本认股权证条款解释为在适用的法律下有效和合法,但如果本认股权证条款中的任何条款被禁止或在适用的法律下无效,则此等条款将在禁止或无效的程度内无效,但不会使其他条款或本认股权证的其他条款无效。

 

n)                  标题。本权证中使用的标题仅供参考,并不应视为本权证的一部分,其目的仅为方便参考。

 

o)                  货币本认购证中的所有金额均以美元计(“USD”)。所有根据本认购证应支付的款项均以美元支付。其他货币计价的金额应按照计算日的汇率转换为相应美元金额。美元所有在此认股权证项下到期的金额应以美元支付。所有以其他货币计价的金额应根据计算日的汇率转换为美元等值金额。“汇率”指根据认股权证要求将任何货币金额转换为美元的美元汇率,该美元汇率应根据计算日期的《华尔街日报》(纽约版)上公布的汇率确定。

 

********************

 

(签名页面后)

 

 

 10 

 

 

特此证明,本公司已经授权其官员于上述第一天签署本认股权证。

 

/s/ John Climaco

 

 

签署人:_____________________________

姓名:Christopher Downs
职位:致富金融(临时代码)官员

 

 

 

 

 

 

 

   

 

 

附件A

 

行使通知书。

致:cns pharmaceuticals,公司。

 

(1) 本签署人特此选择购买公司的________认股权证股份,根据附有的认股权证条款(仅在完全行使情况下),并随函支付全额行使价格,以及所有适用的转让税,如有。

 

(2)付款 应采取以下形式(请勾选适用的项目):

 

[ ]用美国合法货币;或 美国合法货币。

 

[ ]如果被允许,按照第2(c)款所列的公式,取消所需数量的认股权股份,行使本认股权与最大数量的认股权股份相关,根据第2(c)款规定的无现金行使程序。

 

(3) 请将该认股权证股份以签字人的名义或以下所指定的其他名称发行:

 

 

______________________________________

 

认股权证股票将发送到以下DWAC账户号:

 

______________________________________

______________________________________

______________________________________

 

[持有人签名]

 

投资实体的名称:

 

投资实体授权签名人签名::

 

_______________________________

授权签署人姓名:

 

_______________________________

授权签署人的职务:

 

_______________________________


日期:2023年10月23日

 

 

   

 

 

展览B

 

转让表格

 

(为了指定上述权证,请执行此表格并提供所需的信息。 请勿使用此表格行使购买权证股份的权利。)

 

为了收到的价值,上述认股权证及 由此证明的所有权利特此转让给

 

姓名:      
    (请打印)  
地址:      
       
    (请打印)  
       
电话号码:      
       
电子邮件地址:      
       
日期:      
       
持有人签名:      
       
持有人地址: