证券交易委员会 | |
华盛顿特区20549 | |
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13G表 | |
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根据1934年证券交易法 | |
(修改编号)* | |
Matinas BioPharma Holdings,Inc。 | |
(发行人名称) | |
普通股,每股面值0.0001美元 | |
(证券种类名称) | |
576810303 | |
(CUSIP编号) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
勾选适用此13G表格的规则: | |
x | 13d-1(b)规则 |
¨ | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
(6页中的第1页) |
______________________________
*本封面其余部分将被填写用于申报人对此类证券首次提交此表单的报告,以及任何包含可能改变披露的信息的后续修正文件。
在这个封面的其余部分所需的信息不得被视为《证券交易法》第18条的“已备案”目的。行动但应遵守该法的其他所有规定(但请注意注释)。
CUSIP 编号576810303 | 13G | 页面 2 共6页 |
1 |
报告人的名称 Highbridge Capital Management, LLC | |||
2 | 如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州。 | |||
持有的受益股份数量 股份 有益所有人 所有者 每个 报告 个人 |
5 |
唯一拥有投票权的股份数量 0 | ||
6 |
具有共同投票权 595,622股(包括可行使warrants的466,666股普通股)(详见项目4)* | |||
7 |
具有唯一处理权 0 | |||
8 |
具有共同处理权 595,622股(包括可行使warrants的466,666股普通股)(详见项目4)* | |||
9 |
每位报告人受益拥有的合计数量 595,622股(包括可行使warrants的466,666股普通股)(详见项目4)* | |||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选复选框 | ¨ | ||
11 |
第9行金额占整个类别的百分比 9.99% | |||
12 |
报告人类型 禁止,放行 | |||
* 正如第4项中详细描述的那样,所报告的认股权证受到9.99%的阻塞器(如第4项中定义的)的限制,第(11)行所列的百分比是基于9.99%的阻塞器。然而,第(6)、(8)和(9)行显示了在完全行使报告的认股权证后可能发行的普通股份数量,并且未考虑9.99%的阻塞器。因此,在考虑9.99%的阻塞器后,这样的报告人实际拥有的普通股份数量要少于第(6)、(8)和(9)行报告的证券数量。
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项目1(a)。 | 发行人名称: |
发行人名称为matinas biopharma控股有限公司(以下简称“公司”). |
项目1(b)。 | 发行人主经营办公地址: |
公司的主要行政办公室位于新泽西州贝德明斯特1545号206南路302号套房,邮编07921。 |
项目2(a)。 | 申报人姓名: |
这份声明是由Highbridge Capital Management,LLC(“高盛资本管理有限责任公司”)提交的,其是一家特定基金和账户(“所拥有基金类型”)的投资顾问,涉及高盛基金直接持有的普通股(如下文2(d)中定义)及普通股背后的证券。Highbridge”或“公司报告人),一家特拉华有限责任公司和某些基金和账户的投资顾问(“所拥有基金类型”)Highbridge Funds),涉及高盛基金直接持有的普通股和普通股基础证券。
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提交这份声明不应被解释为任何前述人士或报告人在《证券交易法》第13条的目的下对本报告的证券为实际所有者的承认。 |
第2(b)项。 | 主要营业场所或居所地址(如果没有主要营业场所): |
举报人的办公地址为纽约市帕克大道277号,23楼,纽约州10172号。 |
第2(c)项。 | 公民身份: |
Highbridge是一家特拉华有限责任公司。 |
第2(d)项。 | 证券类别: |
每股的普通股份的面值为0.0001美元(“普通股”). |
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
576810303 |
第3项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为以下人员之一: |
(a) | ¨ | 根据《证券法》第15条登记的经纪人或经销商, | |
(b) | ¨ | 《证券法》第3(a)(6)条定义的银行, | |
(c) | ¨ | 《证券法》第3(a)(19)条中定义的保险公司, | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司, |
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(e) | x | 根据13d-1(b)(1)(ii)(E)规则的投资顾问; | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(F)以员工福利计划或捐赠基金的形式, | |
(g) | ¨ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)作为控股公司的母公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(b)条中定义的储蓄协会, | |
(i) | ¨ | 根据投资公司法第3(c)(14)条从“投资公司”定义中排除的教会计划; | |
(j) | ¨ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规定,外国机构; | |
(k) | ¨ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美国机构身份申报,请 请指定机构类型:__________________________________________ |
事项4。 | 持有情况. |
Items 4(a)-(c)要求的信息列在报告人封面的第5-11行,并通过参考并入本文件。
此处列出的百分比是基于截至2024年8月9日的已发行普通股为第一期结束于2024年6月30日的公司第10-Q表,向证券交易委员会提交的公司季度报告上载250,816,164股普通股作为基础的5,016,323股普通股计算。SEC并考虑了2024年8月30日公司实施的1股拆50股的逆回购股票分割,该分割载于2024年8月20日向SEC提交的公司8-K表中,并假定高葵基金(Highbridge Funds)持有的认股权证(即“warrants”)行使了“Blocker”(如下定义)限制到9.99%。报告的认股权证所假设的由Highbridge Funds持有的认股权证(即“warrants”)行使受到9.99%的“Blocker”(如下定义)限制更改。
根据报告认股权证的条款,报告人不能行使任何认股权证,以免在任何行使后,报告人将受益拥有超过已发行普通股9.99%的股权(“9.99% 阻止器”并且报告人封面第(11)行所列的百分比反映了9.99%阻止器。因此,目前,由于9.99%阻止器的存在,报告人无法行使所有这些认股权证。 |
项目5。 | 五分之一以下的持股类别。 |
不适用。 |
项目6。 | 代表另一个人拥有超过五个百分比的所有权。 |
请参阅项目2。Highbridge基金有权收取或指导收取本报告中所述普通股的分红或出售收益。Highbridge战术信贷主基金有限合伙,一只Highbridge基金,有权收取或指导收取超过5%的普通股的分红或出售收益。 |
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项目7。 | 收购报告的证券的子公司的识别和分类,该证券由控股母公司报告。 |
不适用。 |
项目8。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。 |
项目9。 | 解散集团通知。 |
不适用。 |
项目10。 | 证明书。 |
报告人特此作出以下认证: | |
签字代表申报人证明:据其所知和相信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,并非出于改变或影响证券发行者控制权的目的而收购,也非在进行具有该目的或效果的交易中收购和持有或作为参与者。 | |
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签名
经过合理调查,据我们的最好认识和信念,签署人证明本声明中所载信息属实、完整 和正确。
日期: 2024年10月25日
HIGHBRIDGE CAPITAL MANAGEMENT,LLC | ||
通过: | Kirk规则 | |
姓名: | Kirk Rule | |
标题: | 执行董事 | |