錯誤 0001659617 0001659617 2024-10-24 2024-10-24
 
美國
 
證券交易委員會
 
華盛頓特區20549
 
表格 8-K
 
目前的報告
 
根據第13或第15(D)節
1934年證券交易法。
 
報告日期（最早報告事件日期）：2024年10月24日
 
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MOLECULIN BIOTECH，INC。
（依據其憲章指定的註冊名稱）
特拉華州
001-37758
47-4671997
（公司所在地或其他註冊地的州劃分）
或組織)
（委託文件號）
（納稅人識別號碼）
 
5300 Memorial Drive, 950號套房, 休斯頓, TX 77007
（總部地址及郵政編碼）
 
(713) 300-5160
(註冊人電話號碼，包括區號)
（如果與上次報告不同，請註明前名稱或以前地址）
 
 
如果表格8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下規定的任何一項的報告義務，請選中適當的複選框（參見選擇適當的複選框以表明新興增長公司是否選擇不使用依據交易所法規13（a）規定的任何新的或修訂後的財務會計標準的延長過渡期進行符合規定
 
☐
根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）
☐
根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料
☐
根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
☐
根據交易所法案13e-4（c)§240.13e-14(c)進行的開始前通信
 
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：
 
每一類的名稱
交易符號（S）
在其上註冊的交易所的名稱
普通股，每股面值$ .001
MBRX
本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。納斯達克證券交易所 LLC
 
請用複選標記指出註冊申請人是否符合證券法 1933 年規則 405 條（本章節 230.405 節）或 1934 年證券交易法規則 120億.2 條（本章節 2401.2億.2 節）中對新興成長型公司的定義。
 
  新興成長公司 ☐
 
如果是新興成長型公司，在選中複選標記的同時，如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則，則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐
 
 
 
 
項目5.02董事或高級管理人員離職；選擇董事；任命某些高級管理人員；某些高級管理人員薪酬安排。
 
根據本公司目前報告5.07項下的披露，Moleculin Biotech, Inc.（「公司」）召開了其2024年股東大會（「年度股東大會」），公司股東批准了Moleculin Biotech, Inc. 2024股票計劃（「2024計劃」）。有關2024計劃的更多信息，請參閱公司於2024年9月13日向美國證券交易委員會提交的最終代理聲明文件（「代理聲明」），其中的相關部分已通過參考而納入本處。
 
有關2024年計劃的上述描述並不旨在完整，僅可參考2024年計劃完整文本，並附在本當前報告作爲附件10.1提交，特此納入參考。
 
項目5.07提交安全持有人投票事項。
 
2024年10月24日舉行了年度股東大會。截至2024年8月26日，年度股東大會的股東持股記錄日，已經發行和流通的普通股爲2,844,527股，有權對提出的議案進行表決，其中1,545,043股，佔54.3%，親自參加或代理出席了年度股東大會，形成了法定人數。我公司普通股股東有權每持有一股投一票。
 
以下是在公司股東年度大會上提交投票表決的各提案的最終投票結果。這些提案的詳細描述，請參閱代理聲明。
 
第一項，選舉董事。- 公司股東選舉了Walter V. Klemp、Robert E. George、Michael D. Cannon、John Climaco、Elizabeth A. Cermak和Joy Yan，任期至2025年股東大會，或直至其繼任者合格當選。
 
董事姓名
  
已投票支持
  
已投票反對
  
經紀人非投票
沃爾特·V·克萊姆普
  
626,761
    
165,796
    
752,486
  
2019年8月，我們與HPI簽訂了一個分租合約，根據該合約，我們允許HPI使用我們的實驗室空間，並要求HPI支付我們租金的50%。2020年3月，我們與HPI簽訂了一項協議，允許我們利用HPI在我們實驗室空間內擁有或租賃的實驗室設備，作爲交換，我們每個季度向HPI支付15,000美元，並進行一次性支付20,000美元。2020年3月，我們與HPI簽訂了一份諮詢協議，該協議可以由任何一方提前十天通知解除合約，根據該協議，HPI將繼續幫助我們進行研究與開發。根據諮詢協議，我們向HPI支付了一次性付款50,000美元，每個季度支付給HPI43,500美元的服務費。
  
649,746
    
142,811
    
752,486
  
 
619,570
    
172,987
    
752,486
  
John Climaco
  
629,445
    
163,112
    
752,486
  
Elizabeth A. Cermak
  
630,154
    
162,403
    
752,486
  
 
631,199
    
161,358
    
752,486
  
 
 
提案2：批准Grant Thornton LLP爲獨立註冊公共會計師 - 公司股東通過以下投票，批准格蘭特·桑頓有限法律責任合夥公司被任命爲公司獨立註冊會計師，任期至2024年12月31日：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
1,188,732
  
349,405
  
6,906
 
 
提案3. 投票通過2024年股票計劃 - 公司股東已通過Moleculin Biotech, Inc. 2024年股票計劃，投票結果如下：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
  
經紀人非投票
559,463
  
230,943
  
2,151
  
752,486
 
 
提案4。投票審議性決議，批准執行薪酬 -公司股東通過投票批准了一項非約束性、顧問性決議，以批准執行薪酬，投票結果如下：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
  
經紀人非投票
538,730
  
246,066
  
7,761
  
752,486
 
 
 
 
第5提案。納斯達克提案 - 爲了遵守納斯達克上市規則5635(d)，公司股東批准：(i) 在2024年8月19日行使某些認股權證時發行最多5,056,054股公司普通股；以及 (ii) 重新定價於2023年12月26日發行的最多895,834股公司普通股的認股權證，定價由每股9.60美元調整爲每股2.23美元，並將此類認股權證的終止日期延長至公司股東批准此修正案之日起5年。 有關此事項的投票情況：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
  
經紀人非投票
574,012
  
215,240
  
3,305
  
752,486
 
 
提案6：批准對公司修憲’修憲公司的修訂和重新規定的公司章程以取消超級多數投票要求 -公司修訂和重新規定的公司章程修訂以取消超級多數投票要求未獲批准。根據公司修訂和重新規定的公司章程，公司優先股的三分之二的股份需獲得股份的股東的肯定投票。該事項的投票結果如下：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
  
經紀人非投票
620,396
  
169,514
  
2,647
  
752,486
 
 
提案7：投票授權將年會休會-如果需要，在年會或其休會或延期時徵求額外的委託書，以便在年會或其休會或延期時批准提案3或提案5，即獲得授權。有關此事項的投票結果如下：
 
已投票支持
  
反對票
  
棄權
  
經紀人非投票
605,393
  
183,194
  
3,970
  
752,486
 
 
第9.01項
基本報表和展品
 
(d) 附件
 
附件編號   附件描述
10.1   Moleculin Biotech，Inc. 2024股票計劃
104   交互式數據文件封面（嵌入內聯XBRL文檔中）
 
 
 
 
簽名
 
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已授權本報告的執筆人代表其簽字。
 
日期：2024年10月25日
MOLECULIN BIOTECH，INC。
簽字人：
 /s/ Jonathan P. Foster
Jonathan P. Foster
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