SC 13G 1 theofilos13g.htm
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

13G表

根据1934年证券交易法


由:James D. Bianco
(发行人名称)

纳斯达克证券交易所
(证券种类名称)

898920103
(CUSIP编号)

2024年10月18日

(需要提交本声明的事项的日期)

请选择适用的规则以指定提交此表格的规则:
£ 13d-1(b)规则
T 13d-1(c)规则
£ 13d-1(d)规则
* 有关证券类别的主体部分,报告人在首次提交此表格时应填写此封面的剩余部分,以及包含可能会改变前一封面提供的披露信息的任何后续修正。
本封面剩余部分所需的信息不得视为根据1934年《证券交易法案》第18条而“提交文件”,也不受该法案该部分的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(但请参阅说明)。


1
报告人名称
查尔斯S. 塞奥菲洛斯 万.D.
2
在指示中,如果属于一个团体,请勾选适当的框。
 
(a)
(b) ☐
 
3
仅供SEC使用
4
公民身份或组织地点
美国
持有的受益股份数量
股份
受益所有权
拥有者
每个
报告

5
唯一拥有投票权的股份数量
 
670,875 (1)
6
具有共同投票权
 
1,835,446 (2)
7
具有唯一处理权
 
670,875 (1)
8
具有共同处理权
 
1,835,446 (2)
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
2,506,321 (1)(2)
10
如果第(9)行的总额不包括某些股份,请在复选框中选中(请参见说明)
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
5.9%*
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
所在

(1) 包括473,559股普通股,面值$0.001(以下简称“普通股”),由Theofilos博士根据自主管理的IRA(以下简称“Theofilos IRA”)持有;(ii) 包括Theofilos IRA持有的当前可行权凭证下发行的197,316股普通股。

(2) 包括(i)与Theofilos博士的配偶Kathryn Theofilos作为全权共有人持有的1,506,586股普通股,以及(ii)由Theofilos博士及其配偶作为全权共有人持有的当前可行权凭证下发行的328,860股普通股。

* 按照2024年10月18日作为报告日的发行人42,030,226股普通股计算的类别百分比,该信息由发行人在其提交给美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)的关于2024年10月18日的8-K表格中披露。所持股份比例根据1934年修订版的证券交易法第13d-3(d)(1)(i)条例编制。
2


项目1(a)。
发行人名称:

TuHURA生命科学股份有限公司

项目1(b)。
公司总部地址:

10500 University Drive, Suite 110, Tampa, Florida 33612

项目2(a)。
申报人姓名:

查尔斯·S·西奥菲洛斯万.D.

第2(b)项。
主要营业场所或住所地址:

业务地址为TuHURA Biosciences公司,地址:10500 University Drive,Suite 110,Tampa,Florida 33612。

第2(c)项。
公民身份:

Charles S. Theofilos博士是美国公民。

第2(d)项。
证券种类:

普通股

第2(e)项。
CUSIP编号:

898920103

第3项。
如果此声明是根据240.13d-1(b)、或240.13d-2(b)或(c)条款提交的,请检查提交人是否为:

(a) [ ] 根据《法案》第15条注册的经纪人或经销商(15 U.S.C. 78o);

(b) [ ] 《法案》第3(a)(6)条中定义的银行(15 U.S.C. 78c);

(c) [ ] 《法案》第3(a)(19)条中定义的保险公司(15 U.S.C. 78c);

(d) [ ] 根据1940年投资公司法第8条注册的投资公司(15 U.S.C 80a-8);

(e) [ ] 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的投资顾问;

(f) [ ] 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的雇员福利计划或捐赠基金;

(g) [ ] 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(G)的母公司或控股人;

(h) [ ] 根据《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄机构;

(i) [ ] 根据《1940年投资公司法》第3(c)(14)节的投资公司定义之外的教会计划(15 U.S.C. 80a-3);

(j) [ ] 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构;

(k) [ ] 如按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构提交,请注明机构类型:____

3


事项4。
所有权:

(a)
受益拥有数量:2,506,321股普通股。该数量包括(i)Theofilos博士持有的473,559股普通股,根据自主投资退休账户(“Theofilos IRA”)持有,(ii)Theofilos IRA持有的按照目前可行使的认股权发行的197,316股普通股, (iii)由Theofilos博士及其配偶作为全权共有人持有的1,506,586股普通股,以及(iv)Theofilos博士及其配偶作为全权共有人持有的根据目前可行使的认股权发行的328,860股普通股。


(b)
所占类别百分比:5.9%。所占类别百分比是根据2024年10月21日尚未缩减的发行人普通股的42,030,226股计算的。 在此第4项中计算的所有权百分比是根据《1934年修正的证券交易法》下颁布的第13d-3(d)(1)(i)规则计算的。


(c)
该人拥有的股票数量为:


(i)
单独拥有投票权或指导投票权:670,875


(ii)
共同拥有投票权或指导投票权:1,835,446


(iii)
拥有处置或指定处置权力:670,875


(iv)
共同拥有处置或指定处置权力:1,835,446

项目5。
持有不到五个百分比等级的所有权:

 

项目6。
代表他人拥有超过5%的所有权:

 

项目7。
报告的母公司或控股人收购的安全性所属子公司的识别和分类:

 

项目8。
小组成员的确认和分类:

 

项目9。
解散小组的通知:

 

项目10。
认证:

 

4

签名
经过合理的查询并据我所知和相信,我保证本声明中所载的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年10月25日

 
 /s/ 查尔斯S. Theofilos千万.D.
 
 查尔斯S.西奥菲洛斯.D.

 

5