展示 10.1
尚高生命科学, INC.
2025 股权激励计划
1. | 计划目的 |
这是营业收入2025年股权激励计划(以下简称“401(k)计划的雇主贡献”)旨在作为激励,留任尚高生命科学公司(下文简称“公司”)的董事、高级职员、顾问、咨询师和员工。公司”)及其任何子公司,即《美国国内税收法》(1986年修订版,以下简称“代码”)第424(f)节的定义内的人员提供培训、经验和能力,以吸引被认为具有价值的新董事、高管、顾问、指导者和雇员,鼓励所有这些人的所有权感,并激发他们对公司及其子公司的发展和财务成功的浓厚兴趣。
进一步打算根据计划授予的某些期权应构成《法典》第422条规定的激励股票期权,而根据该计划授予的某些其他期权应为非合格股票期权激励期权)而根据该计划授予的某些其他期权应为非合格股票期权非合格期权)。激励期权和非合格期权以下简称为“Options.”
公司打算让计划符合根据1934年修订的《证券交易法》第160亿.3条规定,而根据该计划由公司的高管和董事进行的第160亿.3条第(c)到(f)款规定类型的交易将被豁免根据交易所法案第16(b)条的操作。在所有情况下,计划的条款、规定、条件和限制应按照本第1条中公司的意图予以解释。规则16b-3交易所法案的1934年修订规定(以下简称“法案”),公司拟定的计划应符合第160亿.3条的要求,根据该计划,公司的高管和董事根据第1款规定的类型进行的交易将免除《证券交易法》第16(b)条的规定。在所有情况下,计划的条款、规定、条件和限制应被理解和解释为与本文第1节所述的公司意图一致。使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;公司打算让计划符合根据1934年修订的《证券交易法》第160亿.3条规定,而根据该计划由公司的高管和董事进行的第160亿.3条第(c)到(f)款规定类型的交易将被豁免根据交易所法案第16(b)条的操作。在所有情况下,计划的条款、规定、条件和限制应按照本第1条中公司的意图予以解释。
2. | 计划的管理。 |
这个 管理本计划运营和管理本计划的权力应属于公司董事会(”板”) 或薪酬委员会(”委员会”)经董事会授权。董事会或委员会(如果有授权) 理事会在下文中应称为 “管理人”。要获得署长的资格,委员会应 由两名或多名董事组成并维持他们是 (i) “独立董事”(该术语的定义见规则) 纳斯达克股票市场)和 (ii) “非雇员董事”(该术语的定义见规则160亿.3),其任期应为 董事会很高兴。在遵守本协议第3、5和6节的前提下,署长应有充分的权力和权力指定 期权和限制性股票的接收者(”限制性股票”),并确定条款和条件 各自的期权和限制性股票协议(不一定相同),并解释条款和监督管理 计划的。署长有权无限制地指定根据本计划授予的哪些期权 为激励期权,应为非合格期权。如果任何期权不符合激励期权的资格,则应该 构成单独的非合格期权。
根据计划的规定,管理员应解释计划和所有期权和受限股票("证券"),应制定其认为必要的规则,以便妥善管理计划,应做出所有其他为管理计划 必要或适宜的决定,并应校正计划中或在计划下授予的任何证券中的任何缺陷或补充任何遗漏或协调计划或任何证券 的任何不一致之处,方法和程度由管理员认为有必要以实施计划或任何证券。管理员中多数成员的行为或决定应视为管理员的行为或决定 ,任何经管理员所有成员编写并签署的决定将完全有效,就像是由管理员中多数成员在正式开会上做出的一样。根据计划的规定, 管理员根据计划的此项及其他部分所采取的任何行动或作出的决定应对所有当事方具有约束力。
如果由于任何原因委员会无法行动,或者在计划下的任何授予、奖项或其他取得之时,委员会不包括两名或两名以上非雇员董事,或者如果没有这样的委员会,或者董事会决定由董事会管理计划,那么计划将由董事会管理,任何此类授予、奖项或其他获得物可通过第160亿.3条第(d)款规定的任何其他方式获得批准或认可。
3. | 期权受让人的指定。 |
这个 有资格作为期权接受者参与本计划的人(”期权者”)或限制性股票( ”受赠者” 与期权持有人一起,”参与者”)应包括董事、高级职员和 公司或任何子公司的员工、顾问和顾问;前提是激励期权只能授予给 公司和任何子公司的员工。在选择参与者以及确定每个参与者所涵盖的股份数量时 授予参与者的期权或限制性股票奖励,管理员可以考虑其认为相关的任何因素,包括, 但不限于参与者担任的职位或职位或参与者与公司的关系、参与者的 对公司或任何子公司成长和成功的责任程度和贡献,参与者的期限 服务、促销和潜力。根据本协议获得期权或限制性股票的参与者可以获得额外的期权或限制性股票 期权或期权,或限制性股票(如果由管理员决定)。
4. | 股票 保留给计划。 |
根据本合同第8节规定进行调整,公司普通股最多有6,500,000股,每股面值$0.001(“普通股”),将受计划约束。计划中受限公司普通股的股份应包括未发行股份、公司的库存股或之前由公司子公司持有的已发行股份,并且此数目的公司普通股应被保留用于此目的。计划终止时,尚未发行且不受计划规定的普通股将不再被保留用于计划目的,但在计划终止前,公司应时刻保留足够数量的公司普通股以满足计划要求。如果任何证券在行使之前、满足条件或完全投入使用之前到期或取消,或者如果由于任何原因行使期权或受限股授予后应交付的公司普通股数量减少,则用于此前期权或受限股的公司普通股可能会受计划规定未来期权或受限股的约束。
5. | 期权条款及条件。 |
根据计划授予的期权应受以下条件约束,并应包含这样的附加条款和条件,不得与计划的条款不一致,管理员认为必要的。
(a) 期权价格根据管理员在授予时确定,但不得低于该股票的公允市场价值(如下所定义)的100%的普通股份的购买价格; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。对于在授予激励期权时根据《法规》第424(d)条的定义拥有公司或任何子公司所有股类的合计投票权的超过10%的受益人,每股普通股的购买价格应至少为授予当日普通股的公允市值的110%。非合格期权下每股普通股的购买价格不得低于授予当日该股的公允市场价值的100%。每个期权的行权价应根据下文第8节的规定进行调整。"公允市场价“”指纳斯达克资本市场或其他上市普通股的主要证券交易所在授予前最后一个交易日的收盘价(如果普通股已上市),或者如未上市,则为场外市场公开交易普通股的收盘买入与卖出价格之间的平均价,或者如买入与卖出价格不可得时,由公司选择的任何国家认可的报价服务报告的价格,或者由管理员按照《法规》规定的方式确定。尽管本5(a)节中的任何规定与前述相反,但普通股的购买价格永远不得低于任何上市普通股的国家证券交易所规则和政策允许的最低价格。
(b) 期权期限每个选择权的期限应由管理员确定,但任何选择权不得在授予该选择权之日后十年以上行使,在授予激励期权的时间,若激励期权授予的受益人在代码第424(d)节规定的意义上持有公司或任何子公司所有类别股票的总共投票权的10%以上,则任何此类激励期权不得在授予激励期权之日后五年以上行使。
(c) 可行权性根据本协议第5(j)条的规定,期权应在授予时由管理员确定的时间和条件下行使; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果在授予时管理员未设定任何期权归属期,则期权应按照授予日的第一、第二和第三个周年分别归属并可行使总期权数量的三分之一;并进一步规定在符合《交易法》第16条和相关规定所要求的归属限制之前,任何期权均不得行使,在某些情况下,为保持根据第160亿.3(d)(3)规定提供的豁免的持续有效性,可能需要满足该限制。
在"控制权变更"(见下文定义)发生时,管理员可能依其独立判断加速未行使完毕的期权的授予和行使,全部或部分。管理员可以自行决定,在其独立判断下,当"控制权变更"发生时,每个未行使完毕的期权应在向行权人发出通知后的特定天数内终止,每位行权人应就每股普通股期权的行权价格超过股票的公允市值的金额收到现金,一种或多种财产(包括交易中的财产,如有)或二者的组合,由管理员依其独立判断决定。
为了计划这一目的,除非另有说明,否则与公司和相关期权获得者之间的劳动合同中定义的变更控制,否则视为变更控制是否已发生:
(i)已经进行了要约收购(或相关要约的一系列)以拥有公司50%或以上的表决权证券,除非这样的要约收购的结果是,继续生存或产生的公司的表决权证券中有50%或以上为公司的股东(从这种要约开始之前的时间来看),公司或其子公司的任何员工福利计划或其关联方拥有的股票,以及他们的关联方拥有的股票;
(ii)该公司应与另一家公司合并或合并,除非作为此类交易的结果,超过50%的继续存续或咨询公司的优先股权有限合伙正在通过股东(就此交易之前的时间而言),任何雇员福利计划或公司的子公司,及其关联方;
(iii)公司将其几乎所有的资产出售给另一公司,该公司不是公司的全资子公司,除非这种出售的结果是,公司的股东(在这种交易之前的时间来看)拥有50%或以上的这种资产,公司或其任何子公司的员工福利计划或其关联方拥有的其他股票以及他们的关联方拥有的股票;或者
(iv)某个人(如下所定义)将公司50%或以上的表决权证券收购(无论是直接、间接地、有利地还是记录地),除非由于这种收购而产生的结果是,继续生存或产生的公司的表决权证券中有50%或以上为公司的股东(在第一个人收购此类证券之前的时间来看),公司或其任何子公司的员工福利计划或其关联方所拥有,以及他们的关联方所拥有的股票。
尽管如上所述,如果就业协议中定义了“控制权变更”,则针对该行权人,“控制权变更”的含义应符合其就业协议中的规定。
根据本第5(c)条的规定,对投票证券的所有权应当包括根据适用于此处日期的《交易所法》第13d-3(d)(I)(i)条规定确定的所有权。此外,对于此类目的,“个人”应当具有《交易所法》第3(a)(9)条中规定的含义,在《交易所法》第13(d)和14(d)条中被修改并使用。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。个人不得包括(A)公司或其任何子公司;(B)托管人或其他按公司或其任何子公司的员工福利计划持有证券的受托人;(C)根据证券发行临时持有证券的承销商;或(D)由公司股东直接或间接拥有的公司,其股比与公司股份的所有权基本相同。
(d) 行权方式期权在其行使期间内可全额或部分行使,持有人可随时向公司发出书面通知,指明要购买的普通股数量,并全额支付购买价格,以现金、支票或管理员接受的其他形式支付。管理员可决定,自授予后,在其唯一酌情权下,行使期间全额或部分支付可由期权持有人选择(i)用期权持有人拥有的普通股支付(基于未被抵押或担保的普通股的公允市值),(ii)用公司扣除的普通股支付,扣除的普通股的公允市值等于期权行使价格,或(iii)以上述方式的组合支付,此公允市值通过适用第5(a)款中阐明的原则确定,前提是所有现金及现金等价物的合并价值和向公司交付的普通股的公允市值至少等于该行使价格,且不涉及(ii)的内容,此支付方式不会导致所有或部分在激励期权行使时接收的普通股的不合格转让。期权持有人在行使期权购买的普通股上享有股东的分红和其他权利,条件是期权持有人(i)已发出行使通知并已全额支付这些股票,且(ii)已满足公司可能就扣缴税款而加以施加的条件。
(e) 期权不可转让期权不可转让,并且只能由持有人在其有生之年行使,或者在其死亡后,根据其遗嘱或继承和分配法律规定,由合法继承人行使。管理者可酌情允许将非合格期权转让给:(i) 为期权持有人利益设立的信托基金,(ii) 期权持有人的直系亲属(或为其利益设立的信托基金),或(iii) 根据国内关系法令的规定。任何试图违反本规定转让、转让赠与、出售或以其他方式处置,或被执行、查封或类似程序的行为,将被视为无效,不产生对所谓受让人的任何权利。
(f) 判断死亡终止除非行政人员另有判定,如果任何受益人因死亡而终止与公司或任何子公司的雇佣关系或服务,该期权之后可由遗产的法定代表人或受益人根据受益人的遗嘱在死亡之日起一年内(或者之后或者加速的基础上由行政人员决定)行使,直到该死亡之日(或之后,根据本文第14(d)节而行使期权的时间),或者直到根据计划规定的期权的规定终止期限,以较短的期限为准。
(g) 因残疾终止除非管理员另行判断,如果任何受限股票期权人员与公司或任何子公司的雇佣或服务因残疾(如下文所定义)而终止,则该受限股票期权人员持有的任何期权随后可行使,至终止时由于残疾可以行使的范围(或由管理员在授予后确定的加速基础上),但在雇佣或服务终止后九十(90)天后不能行使,或在期权到期时间或后者可行使期限的时间之后,以较短的那个时间为准; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。若期权人员在该九十(90)天期限内死亡,该期限内未行使的任何期权随后可行使,至死亡时可以行使的范围为止,持续一(1)年自死亡之日后或由于第14(d)部分规定后可以行使期权的时间,或所述期权的期限时间,以较短的那个时间为准。“残疾”应指期权人员的全面且永久的残疾; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;无论如何,如果在公司和相关行权人之间的雇佣协议中定义了残疾,那么就应该是依据该雇佣协议,对该行权人来说,“残疾”的含义应该是根据相关条款来判断。
(h) 养老原因终止除非管理人员另有判断,如果任何受益人与公司或任何子公司的雇佣关系或服务因正常退休或提前退休(如下所定义的)而终止,则由该受益人持有的任何期权可以在此类退休时(或管理人员在授予后判断的加速基础上)行使到达其可行使程度,但在雇佣关系或服务终止之后九十(90)天之后(或者更晚地,期权可以根据第14(d)条款行使的时间)或期权的规定期限届满之日之后,无论哪个日期较早,不得行使。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。此外,如果受益人在此九十(90)天期限内去世,则由受益人持有的任何未行使期权随后可以行使,直至其去世时可行使的程度,为期一(1)年,自其去世之日之后(或者更晚地,期权可以根据本文第14(d)条款行使的时间)或所述期权的规定期限内,无论哪个期间较短。
根据本段(h)的目的,“正常养老是指在公司或其附属企业服务至少10年,年龄在55岁或55岁以上,除意外原因(包括死亡、长期残疾、因某些原因)外终止工作关系。在确定正常退休资格的目的上,“服务”应指已完成的整整服务年数(12个连续月)。”指的是根据适用的公司或子公司养老金计划规定的正常退休日期后与公司或任何子公司终止职务的退休,“提前退休”指的是根据适用的公司或子公司养老金计划的提前退休规定,在公司或任何子公司终止职务的退休,如果没有这样的养老金计划,则为55岁。
(i) 其他解雇除非在授予时由管理员决定,如果任何受权人因任何原因终止与公司或任何子公司的雇佣关系或服务关系,而非死亡、残疾、正常或提前退休或正当理由(如下定义),则期权将随之终止,但在终止雇佣关系或服务的日期可行使的任何期权部分,可在终止日期后九十(90)天内(或如果较晚者,则在此九十(90)天内内的期权可行使的时间)或该期权剩余期限内行使,以较短的期限为准。将受权人从公司的雇佣关系或服务关系调动到子公司的雇佣关系或服务关系,反之亦然,或从一个子公司调动到另一个子公司,不应被视为计划的雇佣关系或服务的终止。
(i) 如果被授予人与公司或任何子公司的雇佣关系或服务因公司或这样的子公司因“原因”而终止,则任何未行使的期权部分应立即完全终止。为本协议目的,除非公司与相关被授予人之间的雇佣协议另有定义,“原因”应在董事会经过听证会后的善意裁定后存在,在此次听证会上,被授予人由律师代表并有机会陈词陈述,该董事会认定被授予人被指控犯有欺诈、不诚实或有损公司或公司任何子公司利益的行为,或被指控或判定犯有对公司构成有意和重大侵吞或欺诈行为或违反任何州或联邦法规定的重罪。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,特别了解“原因”不包括基于被授予人作为公司的董事、高管或雇员,根据其业务判断的善意行为的委托或疏忽,或根据公司法律顾问的建议。尽管前述,如果“原因”在公司与相关被授予人之间的雇佣协议中有定义,则就该被授予人而言,“原因”应具有雇佣协议中所赋予的含义。
(ii) 如果期权持有人被公司在任何时间除非因为“原因”而被撤职为董事、官员或雇员,或因为“正当理由”而辞去董事、官员或雇员的职务,则授予该期权持有人的期权可以由该期权持有人行使,仅限于期权在该期权持有人停止担任董事、官员或雇员的日期可行使的范围内。该期权可在该期权持有人停止担任董事、官员或雇员后的一(1)年内的任何时间行使(或者如果更晚,则可根据本节14(d)的规定行使期权),或者根据期权到期的条件提前终止日期行使,两者中的较短期限,届时期权将终止; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,如果期权持有人在期权终止且不再可行使之前去世,第5(f)款的条款和规定将控制。就本节5(i)而言,除非公司与相关期权持有人之间的劳动协议另有定义,否则正当理由在发生以下情况时存在:
(A) | 分配给受让方的职责与受让方在公司中的职位不一致; |
(B) | 变更控制导致Optionee参与公司的地位或条件发生重大不利变化,或者导致Optionee的职责性质发生重大变化,包括在此类变更控制之前生效的职责性质;且 |
(C) | 公司未能继续向受让人提供与之前相同的福利。 |
然而,如果“正当原因”已在公司与相关期权持有人的雇佣协议中定义,则对于该期权持有人,与有关常规或高管动因的含义有关,将具有所归属的含义。
(j) 期权激励计划价值上限。股票激励期权被授予时,根据计划(以及公司或任何子公司的任何其他股票期权计划),任何受让人在任何日历年内首次行使的股票的合理市场价值总额不得超过10万美元。如果确定激励期权在超过该最大值的情况下被授予(不是由于诚信估价所致),则超额部分将被视为非合格期权。如果雇员持有两个或两个以上的此类期权,并且在同一日历年内首次行使这些期权,则根据授予这些期权的顺序,根据联邦税法对此类期权作为激励性股票期权的可行性的限制将得到适用。如果因为超过该最大值而整个期权不能作为激励性股票期权合格,那么该期权将被视为非合格期权。
6. | 限制性股票的条款和条件。 |
除了根据计划授予的限制性股票外,还可以单独或与其他奖励结合授予,并应符合以下条件,并应包含管理员认为有必要的其他条款和条件(包括关于控制权变更时限制性股票解禁加速的规定),但不得与计划条款不一致:
(a) 授予权利受让人除非在管理员规定的期限内接受授予,否则对被限制股票的任何奖励均无权利,管理员如认为必要,应以现金、支票或其他管理员可接受的方式向公司支付。 接受并发放证书后,授予人应享有被限制股票的股东权利,但受限制性和没收规定在下面的第6(d)节中描述。
(b) 证书的签发公司应在被授予人接受该奖励后立即以被授予人的名义发放与该奖励相关的普通股证书。
(c) 交付证书除非另有规定,任何证书或证书仅在受限制股票解除限制后,才能交付给受让人。此类限制需为管理员在授予时指定的任何限制。
(d) 受限股票的可放弃性、不可转让性受限股票的股份在受限股票授予的条款得到满足之前是可放弃的。受限股票的股份在管理员指定的日期之前不可转让。除管理员在授予后另有规定外,作为受限股票的股份的分红或其他形式的额外股份或财产的分配将受到与该受限股票相同的限制。
(e) 控制权变更根据第5(c)节定义的变更控制的发生,管理员可以全权决定加速未行使的限制性股票的归属,全部或部分,全由管理员自行决定。
(f) 雇佣终止除非管理者在授予后或之后另有决定,如果受限制的股票持有人因任何其他原因停止成为公司的雇员或以其他方式与公司相关,那些尚受限制的受限制股票股份将被没收,公司有权完成空白的股权转让表。管理者可以确定(在授予后或之后)若有特定原因导致终止,可能放宽与受限制股票相关的限制或没收条件的全部或部分,并且管理者在其他情况下也可以放宽与受限制股票相关的限制或没收条件的全部或部分。
7. | 计划条款。 |
本计划将于有效日期起十年后,即不授予任何证券,但先前授予的期权和限制性股票的有效期可超过该日期。
8. | 公司资本 公司的变更。 |
在任何合并、重组、合并、资本重组、股票股利或其他影响公司普通股的公司结构变化的情况下,管理员应对计划项下保留发行股份的数量和种类以及已授予计划下未行使期权的股份数量和行权价格进行适当和公平的调整,以确保在此类事件发生后,每位期权人的比例利益(在可能的情况下)能够与此类事件发生前立即维持。管理员应尽量对税法所要求的其他调整进行调整,以确保先前授予的激励期权不被视为《法典》第424(h)条的含义内被修改。对于根据计划授予的未行使限制性股票,也应进行适当的调整。
上述调整将仅在符合《法典》第422条(在激励期权的情况下)和第409A条的规定范围内进行。
9. | 购买 用于投资/条件。 |
除非计划涵盖的期权和股票已根据1933年修正案的《证券法》登记(“ 法案 ”),或公司已确定不需要进行此类登记,否则在计划下行使或收取证券的每个人可能被公司要求书面表示,他正在收购证券以供自己的账户投资,而非计划通过或以销售相关的方式分销其中的任何部分。管理员可能在授予奖励时确定,对证券的授予施加任何额外或进一步的限制。证券法)或者公司确定不需要进行此类登记后,在计划下行使或收到证券的每人可能被公司要求书面声明,他正在收购证券以供自己的账户投资,而非计划通过或以销售相关的方式分销其中的任何部分。管理员可能在授予奖励时确定,并对证券的授予施加任何额外或进一步的限制。
10. | 税务。 |
(a)公司在授予计划下的证券时可以根据适用法律作出其认为适当的规定,涉及任何税款(包括所得税或就业税)或任何其他税务事宜。
(b)如果任何受让人在取得优先限制股票的过程中作出《法典》第83(b)条所允许的选择(即在转让年度内将《法典》第83(b)条规定的金额列入总收入),则其应通知公司根据根据《法典》第83(b)条的规定向内部税收局申报选举。
(c)如果任何受让人根据计划行使激励期权,并以《法典》第421(b)条所述的情形(涉及某些有失格处置)处置普通股,这样的受让人应在此后的十天内通知公司这样的处置。
11. | 计划生效日期。 |
计划将在[*]年生效,2024年,该计划获得公司股东多数票同意后生效,[*]年。
12. | 修正 和终止。 |
董事会可以修改、暂停或终止计划,但不得进行会影响参与者根据之前授予的证券所享有权利的任何修改而不经过参与者同意,并且未经公司股东的批准,不得进行下列修改:
(a) 实质上增加根据计划可发行的股份数量,除非第8条中规定的规定;。
(b) 实质上增加计划下参与者所赚取的收益;
(c) 实质上修改参加计划的资格要求;
(d) 将优先期权的行权价格降至其发放日期的普通股市场公允价值的100%以下,或将非优先期权的行权价格降至其发放日期的普通股市场公允价值的100%以下;
(e) 将任何期权的期限延长超过第5(b)条规定的期限;
(f) 在第5(d)和第8条中另有规定的情况下,降低未行使期权的行权价格或通过取消和重新授予新期权而进行再定价;
(g) 将普通股的发行股数或可发行股数增加到等于或超过发行股票或证券前公司已发行股票数的19.99%;或
(h) 以其他方式要求股东根据纳斯达克证券交易所的规则和法规予以批准。
根据上述情况,管理员可以在事先或事后修改任何此前授予的期权条款,但任何此类修改都不得损害任何受让人的权利,除非得到受让人的同意。
董事会的意图是,计划严格遵守《法典》第409A节和财政部法规以及其他内部税务局颁布的指导方针("Section 409A Rules"),行政人员应行使其自行裁量权,据此授予奖励(以及此类奖励的条款)。计划和此类奖励的任何授予可能不时修订(在必要时或适当时,以遵守第409A节规则,而无需与参与者协商同意)。第409A章规定”),并且行政人员应行使其自行裁量权,据此授予奖励(以及此类奖励的条款)。计划和此类奖励的任何授予可能不时修订(在必要时或适当时,以遵守第409A节规则。
13. | 政府 规定。 |
这个 规划、授予、行使或转换(如适用)下证券,以及公司发行和 根据此类证券交付股票应遵守所有适用的法律、规章和法规,并获得任何政府的批准 机构、国家证券交易所和交易商间报价系统(视需要而定)。
14. | 一般规定。 条款。 |
(a) 证书所有普通股份计划下交付的股票证书应受管理员根据证券交易委员会、或其他具有管辖权的证券委员会的规则、法规和其他要求,任何适用的联邦或州证券法,普通股所在的任何股票交易所或经纪报价系统以及管理员可能导致在任何这种证书上放置提示的标签,以适当参考这些限制。
(b) 就业事宜计划的采纳,以及在计划下的任何授予或奖励均不得赋予任何参与者(无论是公司或任何子公司的雇员)继续雇佣的权利,对于某位董事参与者而言,也不得赋予继续作为公司或子公司董事的权利。同时,该计划不得以任何方式干涉公司或任何子公司随时终止雇佣其员工、终止聘任其董事或保留其顾问或咨询师的权利。
(c) 我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:。管理员的任何成员,或代表管理员行事的公司的任何官员或雇员,对于以善意对待计划所采取或作出的任何行动、决定或解释均不承担个人责任,而管理员的所有成员以及代表他们行事的公司的每个官员或雇员,在法律允许的范围内,应得到公司的充分补偿和保护,以便应对任何此类行动、决定或解释。
(d) 股票登记除了计划中的任何其他规定外,除非公司辅导律师认为所授予的期权的行使及其证券法和适用州证券法下将发行的普通股已在美国注册,或者豁免注册,否则不得行使任何期权。公司无须在适用的联邦或州证券法下注册任何为行使根据本期授予的期权而将发行的普通股,以便行使期权和发行及销售在其下所订的普通股,尽管公司可以自行决定在某个时机注册这种普通股。如果公司选择遵守这种注册豁免规定,计划下发行的普通股可以根据管理人的指示载有适当的限制性标记,限制转让或质押代表的普通股,并且管理人还可以就这种普通股向公司的过户代理发出适当的止付指示。
15. | 非一致性 决定。 |
计划下管理员的决定,包括但不限于(i)确定参与者获奖的决定,(ii)奖励的形式、金额和时间,(iii)奖励的条款和规定,以及(ii)证明相同的协议,不需要一致,可以有选择性地由计划下那些接受或有资格接受奖励的参与者中进行,无论这些参与者是否情况相似。
16. | 适用法律。 |
本计划及与本计划相关的任何规定和法规的有效性、构建和效力应按照特拉华州的内部法律,不得适用法律冲突原则和适用的联邦法律。