展览10.1
压力位协议
这个 支援协议 (这个」协议」)由 10 月制作并进入 [·],2024 年,按照其他地区划分 克雷森生物制药公司,特拉华州公司(」公司」),德拉华州股份有限公司,甘科密学公司 (」家长」),以及下签名股东(」股东」以及每位股东,公司, 和父母 a」派对」以及集体而言,」派对」) 本公司。此处使用的大写字词 但没有其他定义,应具有合并协议中该等术语所归属的各自含义(如下所定义)。
陈述
考虑到,同时与 本条款的执行及交付,母公司、公司及 双子合并子公司.,特拉华州 公司及母公司的全资附属公司(」第一次合并子公司」),以及 双子座 合并子二级有限责任公司,特拉华州有限责任公司(」第二次合并子公司」) 已签订协议 及合并及重组计划(因为该协议可根据其条款不时修改或补充, 」合并协议」),根据哪一项 (i) 第一次合并子公司将与本公司合并,以 该公司在合并后仍存在的公司以及母公司的全资附属公司及 (ii) 本公司将合并 与并进入第二次合并子公司,而第二次合并子公司是第二次合并的存在实体,按条款和主旨 遵守合并协议中所订明的条件(总称为」合并”).
鉴此,截至本日,股东根据《交易所法》第13d-3条的定义,拥有公司股份的股份数如下 附录A.
鉴于, a作为鼓励母公司愿意签订合并协议的诱因,母公司要求股东进入 此协议。
现于此,双方有意被法律约束,特此协议如下:
1. 某些 定义本合同中使用但未另行定义的大写词汇,其涉及的含义应与合并协议中所赋予的含义相同。 对于本协议的所有目的,以下术语应具有以下相应含义:
(a)「建设性 出售」指任何证券之短卖、进入或取得该证券之衍生合约、进入或取得期货或远期合约以交付该证券,或进入任何其他避险或其他衍生交易,其直接或间接地实质改变所持有之证券的经济利益或风险。
(b) “股份意味著(i) 本文件日期之前股东有益拥有的所有公司股权股份,(ii) 本协议签署和交付之日起至结业日期届满间由股东收购并拥有的所有额外 公司股权股份,以及(iii) 本文件日期之前股东直接或间接持有的所有可转换票据、本票、认股权证、期权、 权利或其他证券或工具,该等证券或工具可转换、行使或兑换为公司股权股份, 无论当前是否可以转换、行使或兑换。
第 1
(c) "转移”或“转让”表示任何安防的直接或间接转让、出售、转移、投标、交换、质押或抵押,或对其进行抵押、设立或投下信托、或对如安防进行构成出售或其他处分(包括通过遗嘱或继承、通过国内法律关系命令或其他法院命令,或通过法律运作以外的其他方式)或对其中任何权利、标题或利益(包括股权或投票权,持有人可能享有的任何投票权或权力,不论该权利或权力是否通过代理或其他方式授予),或其受益所有权,以及提出进行此类出售、转让、构成出售或其他处置的要约,以及任何协议、安排或理解,无论是否书面,以实现上述任一事项。
2. 转让 及投票限制股东向母公司和公司作如下承诺:
(a) 除非另有许可,否则依据合约执行和签订期间至到期日(如下定义)届满之间,股东不得转让其任何股份,或公开宣布其意图转让其任何股份。 第 2(c) 条在从签署并交付本协议之日起,至到期日(如下定义)终止时,股东不得转让其任何股份,或公开 宣布其意图转让其任何股份。
(b) 除非本协议另有规定或法院或政府当局有司法管辖区的命令要求,股东不得采取任何行动,限制股东对所有持有的股份进行投票的合法权力、权限和权利,或以其他方式阻止或禁用股东履行本协议项下的任何义务。 在不限制前开通则下的情况下,除本协议外,股东不得与任何人或实体就其股份进行任何投票协议,授予任何人或实体与股份相关的任何代理(可撤销或不可撤销)或授权书,将任何股份存入投票信托,或与任何人或实体进入任何协议或安排,而这些协议或安排将限制或影响股东的法定权力、权限或签署并交付公司股东书面同意权。
(c) 偿管任何本协议其他条款之规定,持股人可以随时将股份转让(i)通过遗嘱或其他遗嘱文件或通过继承,(ii)给持股人的联属公司(直接或间接),(iii)给任何持股人的直系亲属(或如果持股人是一家公司、合伙企业或其他实体,则给持股人持有的股份之受益人的直系亲属),(iv)给任何信托或其他实体,直接或间接受益于持股人或持股人的直系亲属(或如果持股人是一家公司、合伙企业或其他实体,则直接或间接受益于持股人持有的股份之受益人之直系亲属),或出于遗产税或遗产规划目的,(v)对于非自然人的持股人,根据持股人的组织文件,按比例从持股人分配给其成员、合伙人或股东,(vi)从母公司购买符合母公司融资的股份,或关闭日期(包括从母公司转换任何预资助权证的母公司发行的股份),和(vii)根据适用法律的规定必要范围内; 提供 在(i)-(v)款情况下,1 (x)此类转让的股份应继续受本协议约束,并且(y)此类转让的适用直接受让人(如有)应在转让成立后对母公司和本公司签署并递交与本协议基本相同的压力位协议,如果该直接受让人尚未是协议当事方。
1 草稿注意事项PIPE股份在这些交易中通常被排除在这项义务之外,因为在投票时PIPE股份尚未发行。至于如果适用法律要求转让,我们可能会试图施加额外义务,但我们推定任何此类法律将覆盖在此处列明的义务。
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(d) 尽管本协议中有任何相反规定,但本协议中的任何内容均不会强制股东行使任何期权或其他任何权利以取得任何公司股票。
3. 同意 投票股份。股东向公司作出以下承诺:
(a) 在截止日期(如下所定义)之前,在公司召开的任何股东大会,不论如何召集,以及每次休会或推迟和每次由公司股东书面同意的行动或批准,股东应当出席(亲自或代理),并投票,或行使其同意权,关于由股东持有的所有股份(A)赞成通过和批准并购协议,(B)赞成批准拟议交易和(C)反对任何收购提议。
(b) 如果股东不是持股的记录所有者,股东同意采取一切必要行动,以使记录所有者和任何被提名人出席(亲自或通过代理),并根据本 第3部分。
(c) 如果发生股票分割、送转或股息分配,或由于任何分拆、股权逆市回购、资本再确定、合并、重分类、再度组织、股票交换等情况对公司资本股进行任何变更,在此类事项中,“股份”应被视为包括这些股份以及所有这类股票送转和分配,以及被更换或交换为这些股份或在此类交易中收到的任何证券。
4. 仅以股东身份行使权利股东仅以其所持股份的受益者身份而订立本协议,并非以公司的董事或高管身份。本协议中的任何条款均不会限制或影响股东作为公司董事或高管的能力。
5. 不可更改的代理。 股东特此撤销(或同意撤销)其先前就其股份授予的任何代理。 如果股东未能根据本协议的规定对股份进行表决,则在有关公司股东的任何适用股东大会或根据公司股东的任何适用书面同意书之情况下,则视为股东已不可撤销地授予公司并委派公司及其书面指定的任何个人,以及他们中的每一个人,作为其代理人和全权代理人(具有替代权全权),就其名义,代表其行使表决权在公司股东的任何书面同意行动中或在公司股东召集的股东大会上就协议第3部分规定的事项中的任何一项进行表决。公司同意不会行使此处授予的代理权,目的不得超出本协议描述的目的。 除本协议另有规定外(包括下一句),股东特此确认不可撤销的代理与利益相结合,且在任何情况下均不得撤销该不可撤销代理且该不可撤销代理是经过签署并意在不可撤销的。尽管本协议的任何其他规定,此处授予的不可撤销代理将于到期日自动终止。 第3部分在公司股东的任何适用股东大会或根据公司股东的任何适用书面同意书之情况下 第3部分本协议第3部分规定的事项,且按照和一致于
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6. 不 接受招揽股东同意不会直接或间接地,包括通过其任何高管、董事或代理人,采取任何公司依据并购协议第5.4节和并购协议第5.4节禁止采取的行动,特此参照并入。 必要时修改.
7. 文档和信息股东应允许,并特此授权母公司和公司在与并购及相关交易有关的所有提交给美国证券交易委员会的文件和日程安排,以及母公司或公司合理确定为必要的任何新闻发布或其他披露文件中,披露本协议的副本,股东的身份和股份所有权以及股东在本协议项下的承诺和义务性质;但母公司和公司应提前向股东提供此类文件、日程、新闻发布或其他披露文件供其审查和意见。母公司和公司均是本协议的受益方之一 第 7 条.
8. 不 行使评估权利;放弃权利。股东在此不可撤销地、无条件地(a)放弃,并同意导致或阻止行使任何评估权利、任何持异议者权利和任何类似权利(包括与此相关的任何通知要求),关于股东可能因持有股份而拥有的、或关于合并的与之相关的任何股份(包括所有根据DGCL第262条的权利);以及(b)同意股东不会提出、发起、成立、维持、提起或自愿援助或参与任何诉讼、索赔、诉讼或法律或公正地在任何法院或在任何政府部门之前参与的行动,其中(i)挑战本协议的任何条款的有效性或试图禁止该协议的执行,或(ii)声称股东签署和交付本协议违反了股东对本公司或其他公司股东可能拥有的(或可能被指控拥有)的任何义务; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;,(x)股东可以为协议以独立身份作为公司董事、高管或持股人在股东自身之权利下,为所提出的针对股东的任何此类诉讼、索赔、诉讼或原本诉讼进行辩护、争议或和解,(y)前述不限制或限制股东以任何方式执法本协议及股东与本协议相关的其他协议,或以其他方式与合并有关的任何协议,包括根据合并协议条款收到合并对价的股东权利。
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9. 股东的陈述与担保股东特此向母公司和公司作出以下声明和保证:
(a) (i) 股东是公司股本中所示股份的受益所有人,所有这些股份均是股东自由清晰的,除了根据本协议可加以施加的任何留置权利,由股东、公司和母公司签订的任何限制出售协议,以及根据适用证券或其他社区财产法律产生的任何留置权利;和 (ii) 股东除了公司股本和购买公司股本的权利所示,不另外拥有公司的任何证券。 附录A (每一份均被视为股东持有,目的是(无论是否明确说明,均与任何股份有关)自由清晰,除了可能根据本协议施加的任何留置权利,由股东、公司和母公司签订的任何限制出售协议以及适用证券或其他社区财产法律下产生的任何留置权利;(ii) 股东除了公司股本和购买公司股本的权利所示,不另外拥有公司的任何证券。 第 3 节,除非对任何股份另有明确声明,否则股东是公司股份的受益所有者,自由清晰,不受任何留置权益的限制(除非根据本协议、股东、公司和母公司签订的任何限制出售协议以及适用证券或其他社区财产法律下产生的留置权益的影响);而且 (ii) 股东除公司股本和购买公司股本的权利之外,不拥有公司的任何证券。 ),自由清晰,不受任何留置权益的限制,(除了根据本协议、股东、公司和母公司签订的任何限制出售协议的约束以及适用证券或其他社区财产法律下产生的留置权益);而且 (ii) 股东除公司股本和购买公司股本的权利之外,不拥有公司的任何证券。 附录A),自由清晰,不受任何留置权益的限制,(除了根据本协议、股东、公司和母公司签订的任何限制出售协议的约束以及适用证券或其他社区财产法律下产生的留置权益);而且 (ii) 股东除公司股本和购买公司股本的权利之外,不拥有公司的任何证券。 附录A.
(b) 除非本协议另有规定,股东有充分的权力和授权:(i)签订并执行本协议的条款,(ii)根据本协议中规定的方式投票支持其所持有的所有股份,无需得到其他任何个人或实体(包括任何政府机构)的同意或批准,或采取任何其他行动。在不限制前述一般性规定的前提下,股东未与任何人签订与其所持股票有关的任何投票协议(除本协议外),未向任何人提供有关其所持股份的任何(可撤销或不可撤销的)授权委托书或代理权,未将其所持股份存入投票信托或与他人签订任何限制或影响其合法投票权利的安排或协议。
本协议已由股东合法有效地签署并交付,并(假定其他各方已经获得授权、签署和交付)构成股东可依照协议条款执行的有效且具约束力的协议,但受强制执行例外的限制。股东签署并交付本协议,以及根据本协议在此做出的协议和义务的履行,不会导致任何合同条款的违反或违背或与之相冲突或构成违约,不会违反股东作为一方或受约束方参与的任何合同或(如适用)其组织文件(包括注册证书)的条款,也不会违反股东(或其任何资产)受约束或受制于的任何适用法律的规定,除非任何此类违反、违例、冲突或违约在单独或累积的情况下均不会合理地预期对股东履行本协议项下义务造成实质性损害或不利影响。
(d) 本协议由股东执行、交付和履行,不需要任何政府机构的同意、批准、授权或许可,除非没有作出或获得此类同意、批准、授权、许可、行动、申报或通知将不能或无法单独或总体上重大影响股东履行本协议项下的义务。
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(e) 股东有机会与其自己选择的律师审查并阅读并评估合并协议及本协议。 股东有机会与其自己的税务顾问讨论合并及拟议交易的税务后果。 股东明白必须完全依赖其顾问,而不应该依赖于股权、公司或其代理人就合并及拟议交易的税务后果所作的陈述或声明。 股东明白会产生合并或拟议交易而导致的税务责任由该股东(而不是股权、公司或存续实体)负责。股东明白并承认公司、股权和合并子公司依赖于股东对本协议的签署、交付和履行。
(f) 就股东而言,截至本文件日期,没有任何针对股东或股东的任何财产或资产(包括股份)的诉讼、调查、或程序正在进行,或据股东所知,有威胁进行的,该诉讼、调查、或程序可能会合理预计阻止、重大延误或影响股东履行本协议项下的义务或完成本协议项下拟议的交易。
10. 特定 协议根据本协议,每位股东均针对其所持股份,各自而非共同地,特此同意在首个生效时间之前立即终止任何在发生时有效并设立在第一生效时间前立即生效的具有股东与公司之间非普遍可得权利的任何信函协议下的权利,包括赎回权利、看跌权利、购买权利、信息权利、与管理层磋商和建议的权利、检查权利、优先购买权利、董事会观察员权利或收到交付给董事会或其他类似权利,但明确排除与股东可能拥有的与公司或任何子公司之间的任何赔偿、商业、发展或就业协议或安排相关的权利,这些权利应根据其条款而生存。每位股东在首个生效时间前立即终止并放弃对合并及合并协议规定的其他交易的优先购买权、赎回权利和知会权利,有效时间为首个生效时间前立即,并视乎于首个生效时间。
11. 终止本协议应于以下三者中最早的日期和时间终止并失去任何进一步的效力或效果:(a) 如果合并协议根据本协议生效的日期的条款被终止(并且未考虑任何修正案,除非股东同意),那么这两个日期和时间;(b) 第一有效时间;和(c) 在股东、公司和母公司之间达成书面协议终止本协议。到期日”); 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。, (i)第12节 在本协议终止后将存续本第12节,并且本协议的终止不免除任何一方对在第一有效时间之前发生的实质和故意违约负责。
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12. 杂项 规定.
(a)修订。 本协议的任何修订对任何一方均不起作用,除非该修订是以书面形式并由各方签署的。
(b) 有资格获得有关绩效期的短期激励奖励的员工应在业绩期之前或期间通过发给适当员工的短期激励奖励通知获得通知,该通知应说明他们的(i) 有关业绩期的短期激励奖励资格,(ii) 短期激励奖励的目标和最高金额,这可能被列为按年度基本薪资的百分比或由委员会自行决定的任何其他方式,并且(iii) 必须完成的任何绩效条件或指标,以获得适用短期激励奖励的付款的全部或任何部分。整个协议;副本;通过电子传输或传真进行交换本协议构成双方之间的全部协议,并取代双方就本协议主题达成的所有其他先前协议、安排和谅解,无论是书面的还是口头的。本协议可以用多份副本执行,每份均视为原件,且所有这些副本一起构成一份文件。所有方通过传真或电子传输以PDF格式交换一份完全执行的协议(无论是副本,还是其他形式),即足以使各方受本协议的条款和条件约束。
(c) 适用 法律;管辖权。 无论如何,本协议均应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释 根据适用的法律冲突原则,本来可以管辖的法律。在任何一方之间的任何行动或程序中 因本协议而产生或与之相关的各方,各方:(i)不可撤销和无条件地同意并提交 受特拉华州财政法院的专属管辖权和审判地管辖,或者在该法院没有管辖权的范围内 事项管辖权,特拉华州高等法院或美国特拉华特区地方法院,(ii) 同意 与此类诉讼或程序有关的所有索赔均应完全根据第 (i) 条进行审理和裁定 这个 第12 (c) 节,(iii) 放弃对在该类诉讼或程序中为任何此类诉讼或程序设定地点的任何异议 法院,(iv) 放弃对此类法院是一个不方便的法庭或对任何一方没有管辖权的任何异议,(v) 同意 如果按照以下规定发出通知,则在任何此类行动或程序中向该当事方送达的诉讼程序应生效 第12 节 (h)的 本协议以及 (vi) 不可撤销和无条件地放弃陪审团审判的权利。
(d) 作业本协议应对各方及其各自的继承人和被允许的受让人具有约束力,并只能对各方及其各自的继承人和被允许的受让人产生效力; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。任何一方未经其他各方事先书面同意,均不得转让或委托本协议或根据本协议拥有的任何权利或义务(除依据合并规定)。任何未经其他各方事先书面同意而由该方试图转让本协议或根据本协议拥有的任何权利或义务的行为应被视为无效且无效。
(e)没有 第三方权利。本协议中的任何内容,无论明示或暗示,均不意味着或应当赋予任何人根据本协议在任何情况下的任何权利、利益或救济。
(f) 可分割性在任何情况下在任何司法管辖区内无效或不可执行的本协议的任何条款或约定均不影响本协议的其余条款和约定的有效性或可执行性,也不影响在其他情况或在其他司法管辖区内违反的条款或约定的有效性或可执行性。如果有管辖权法院的最终判决宣布本协议的任何条款或约定无效或不可执行,各方同意做出这一决定的法院有权限制该等条款或约定,删除特定词语或短语,或者用最接近表达无效或不可执行条款或约定意图的有效和可执行的条款或约定来替换该条款或约定,且本协议应视为被修改后有效和可执行。如果该法院未行使前述句中授予的权力,各方同意用一个有效和可执行的条款或约定来替换该无效或不可执行的条款或约定,以尽可能实现该无效或不可执行的条款或约定的经济、商业及其他目的。
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适用免费写作招股意向书;路演。具体表现除非本协议另有规定,本协议明文授予任何一方的全部救济措施应被视为累积的,并非排他性的,不会排斥此处授予的任何其他救济措施,或法律或衡平法赋予该方,一方行使任何一项救济措施并不妨碍行使任何其他救济措施。各方一致同意,如果本协议的任何规定未按照其具体条款执行(包括未采取此处需要采取的行动以完成本协议)或违反了本协议其他规定,即使可以提供货币赔偿,也将导致不可弥补的损害。因此,各方有权寻求禁令或禁令以阻止本协议的违反,并明确执行本协议条款和规定,其中特别规定,特拉华州法院或特拉华州高级法院或特拉华地方法院或特拉华地方法院,以防止对任何其他救济的要求进行审查,这是法律或衡平法赋予他们的任何其他救济的补充,并且各方均放弃可能要求其他方提供担保或其他保证的任何保证金。各方进一步同意,不会反对根据其他方拥有法律救济的论据而授予禁令、具体履行或其他衡平救济,并且不会反对具体履行的主张是不适当的法律或衡平法救济的任何原因。
(h) 通知所有通知和其他通信应当以书面形式进行,并应被视为已交付 (i)在送至下一个工作日递送的情况下,预付费,通过有声誉的国际隔夜快递服务,一(1)个工作日后,(ii) 在递送的情况下,在递送的地点当天递送后立即生效,或(iii) 如在纽约市时间下午6:00之前通过电子邮件或传真发出(附有书面或电子交付确认),否则在随后的下一个营业日生效,(A) 若发送给公司或母公司,则发送到并包括发送至收到副本的指定人员的 并在合并协议第11.7节提供的地址、电子邮件地址或传真号码; 或 (B) 若发送给股东,则发送至该股东在本协议签字下方所示的股东地址、电子邮件地址或传真号码。
(i) 保密。 除非适用法律或法规要求,否则股东应持有有关公司的任何非公开信息, 本协议、合并协议和合并均严格保密,不得向任何第三方泄露任何此类信息 直到公司和母公司公开披露他们签订合并协议和本协议的情况;但是,前提是 股东可以向其关联公司、律师、会计师、顾问和其他顾问披露此类信息(提供的 此类人员受保密义务的约束(至少与本文规定的保密义务一样严格)。股东都不是 其任何关联公司(公司除外,其行为应受合并协议管辖)均不得发布或导致 发布与公司、本协议、合并、合并协议有关的任何新闻稿或其他公开公告 或未经公司和母公司事先书面同意而特此或由此设想的其他交易,除非另有可能 根据适用法律的要求,在这种情况下,申报方应做出合理的努力与公司和母公司协商 在可行的范围内。
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(j)口译。 本协议中使用的 “本协议”、“此处” 和 “下文” 等词语以及类似的进口词语应 提及本协议全文,不提及本协议的任何特定条款。为方便起见,此处包含字幕 仅供参考,在解释或解释本文时应忽略不计。对章节和附录的引用是对章节的引用 以及本协议的附录,除非另有说明。任何附录中使用但未另行定义的任何大写术语 应具有本协议中定义的含义。本协议中的任何单数术语均应视为包括复数,以及任何 复数术语单数,阳性应包括阴性和中性;阴性应包括阳性 和中性别;中性应包括男性和女性。每当出现 “包括” 一词时,“包括” 或 “包括” 在本协议中使用的,应视为其后面有 “但不限于” 字样, 不管它们后面是否有那些具有类似意义的词语或词语。“或” 一词不是排他性的。“写作,” “书面” 和类似术语是指打印、打字和其他复制文字的手段(包括电子媒体) 以可见的形式。凡提及任何协议或合同,均指经修正、修改或补充的该协议或合同 不时按照本协议及其条款行事。提及的任何人均包括其继任者和允许的受让人 那个人。凡提及任何法规,均指该章程及据此颁布的细则和条例 不时修正、修改、重新颁布、取而代之。对 “$” 和 “美元” 的提法是 兑换成美国货币。此处使用的所有会计术语都将予以解释,以下所有会计决定均将予以解释 除非另有明确规定,否则将根据公认会计原则制定。除非另有说明,否则任何日期的参考文献均指自或截止日期的引用 具体说明,分别来自和包括或通过和包含。所有提及 “天” 的内容均应指日历日,除非 否则将显示为 “工作日”。除非另有特别说明,否则用于衡量起始时间 以及本协议中期限的终止(包括 “工作日” 的目的以及一天中的几个小时或工作时间)的终止 日),事情、事件或事件开始或结束的时间应视为发生在美国东部时区 各州。双方同意,任何大意含糊不清的解释规则都将不利于起草方解决 不应适用于本协议的解释或解释。
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在此证明,签署人 已导致本协议在上述日期得到合法执行。
公司:
新�式生�技有限公�
通过: | |
标题: |
[公司股东支持协议签署页]
母公司。 :
GlycoMimetics, Inc.
通过: | |
标题: |
[公司股东支持协议签署页面]
[股东],
作为股东的身份:
签字: | ||
地址: | ||
[签名 公司股东支持协议页面]
附录A