表格17A — 多州修订版01/21执行版本贷款文件第五修正案贷款文件第五修正案（以下简称 “修正案”）由特拉华州的一家公司LUNA INNOVATIONS INNOVORATED（“借款人”）与全国协会PNC银行（“银行”）于2024年10月25日（“生效日期”）之间提出。背景 A. 借款人或其他承付人已签订并向银行（或前身，如上所述，现为银行的名称）交付了一份或多份期票、信函协议、贷款协议、担保协议、抵押协议、抵押协议、抵押品转让以及其他协议、文书、证书和文件，其中部分或全部详见作为本修正案一部分的附录A（合称不时修改 “贷款文件”），以证明或担保或借款人因一项或多项贷款或其他信贷延期而对银行承担的所有债务和其他义务（在本文中统称为 “债务”，如果并按照贷款文件的定义，则统称为 “债务”）。本修正案中使用的任何最初大写但未定义的术语均应具有贷款文件中赋予这些术语的含义。b. 借款人和银行希望按照本修正案的规定修改贷款文件。因此，考虑到此处所载的共同契约并打算受其法律约束，本协议双方达成以下协议：1.某些贷款文件已按附录A的规定进行了修订，任何其他贷款文件中提及的任何贷款文件均应视为指经本修正案修订的此类贷款文件。本修正案被视为已纳入每份贷款文件。如果本修正案的任何条款或条款与任何贷款文件中的任何条款或条款不一致或可能不一致，则以本修正案的条款和规定为准。2.借款人特此保证：(a) 除非本修正案中另有说明，否则其在经本修正案修订的贷款文件中的所有陈述和担保均属真实和正确，(ii) 无条件地批准和确认，如同重新作出一样，以及 (iii) 以引用方式纳入本修正案（据了解，(x) 任何陈述或保证根据其条款，自指定日期起生效，仅在所有重要方面都是真实和正确的指定日期，以及 (y) 任何其他陈述或担保在所有重要方面都是真实和正确的），(b) 任何贷款文件中不存在违约事件或随着时间的推移或通知的发出或两者兼而有之而构成违约事件的事件，如果本修正案的执行和生效无法得到纠正，(c) 截至本修正案发布之日，它没有任何抗辩、抵消、反诉、折扣或折扣就贷款或贷款对银行、其高级职员、董事、员工、代理人或律师提出任何形式的指控文件，（d）本修正案的执行、交付和执行无需任何第三方的同意、批准、命令或授权，也无需向其注册或备案，如果需要，也无需征得任何第三方的同意、批准、执行和交付，因此构成借款人的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款强制执行。借款人确认，截至本修正案颁布之日，未经任何抗辩、抵消、反诉、折扣或收费，债务仍未偿还。3.借款人特此确认，债务的任何抵押品，包括借款人或第三方（如果适用）授予的留置权、担保权益、抵押贷款和质押，应继续保持不变
-5-表格 17A — 多州修订版 01/21 S:\JMS\36610 PNC-Luna\ 2024\ Aug 2024\ Aug 2024 文档\ 第 5 修正案——ExecVer2.docx 附录截至 2024 年 10 月 25 日的贷款文件第五修正案 A. 贷款文件。本修正案涉及的贷款文件如下：借款人、担保人和银行之间截至2020年12月1日的贷款协议（“贷款协议”），经（i）截至2022年3月10日的某些贷款文件修正案，（ii）截至2022年6月21日的某些贷款文件第二修正案，（iii）截至2023年1月31日的某些贷款文件第三修正案，（iii）某些贷款文件第三修正案，（iv）) 截至2023年12月21日的贷款文件第四修正案，以及 (v) 截至2024年7月19日的修改、同意和豁免协议。经修订的2022年6月21日经修订和重述的循环信贷额度票据（“循环票据”），规定本金为15,000,000.00美元。b. 贷款协议修正案。《贷款协议》修订如下：1.特此修订并重述贷款协议第6.9（c）节的全部内容如下：（c）尽管有前述规定或此处包含任何相反的条款，但上文第6.9（a）节规定的净杠杆率和上文第6.9（b）节规定的固定费用覆盖率不得在截至2024年9月30日、2024年12月31日、2025年3月31日、2025年6月的财政季度进行测试 2025 年 30 日、2025 年 9 月 30 日和 2025 年 12 月 31 日。2.以下文本作为贷款协议新的第6.9（d）条添加：“（d）在以下期限内实现以下最低息税折旧摊销前利润：（i）自2024年7月1日起至2024年9月30日止的3个月期间不低于（4,857,000美元）；（ii）自2024年10月1日起至12月31日的3个月期间不低于（2,300,000美元），2024 年；(iii) 从 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止的 3 个月期间不低于（3,530,000 美元）：(iv) 从 4 月 1 日起的 3 个月期间不低于（741,000 美元）2025年并于2025年6月30日结束；（v）自2025年7月1日起至2025年9月30日结束的3个月期间不少于（76.7万美元）；以及（vi）自2025年10月1日起至2025年12月31日止的3个月期间不少于1801,000美元。
