DOC ID - 47365856.9 卢纳创新公司 2024年10月25日 White Hat战略合作伙伴II有限合伙企业 White Hat闪电机会有限合伙企业 White Hat结构性机会有限合伙企业 c/o 白帽资本合伙有限合伙企业 麦迪逊大道520号，33楼 纽约，纽约州10022 注意：David J. Chanley; James Tong 女士们，先生们： 本信函协议（以下简称“本协议”）由卢纳创新公司（以下称为“公司”）与附表b列出的实体（每家称为“投资者”，总称为“投资者”，连同公司，称为“各方”）签署并履行。本协议中使用但未定义的大写字母词语在认购协议中具有特定含义。 鉴于，在2023年12月21日（以下简称“初始认购结束日”），公司和投资者根据特订认购协议（以下简称“认购协议”）签署，投资者同意购买最多65,000股公司b系列可转换优先股，面值每股0.001美元（以下简称“b系列可转换优先股”），最高购买价格为6250万美元； 鉴于，在初始认购结束日，根据认购协议的条款，投资者以总共5000万美元购买了52,500股b系列可转换优先股； 鉴于，根据认购协议的条款，投资者获得了购买其按比例部分12,500股b系列可转换优先股的权利，价格为每股1,000美元（每家称为“选择性股份购买”，合称为“选择性股份购买”），并可于2026年12月21日或之前行使； 鉴于，在2024年7月19日（以下简称“贷款协议结束日”），公司作为借款人，Luna Technologies, Inc.及General Photonics Corp.作为担保人（合称为“担保人”），白帽资本合伙有限合伙企业关联的某些基金作为借方，以及White Hat闪电机会有限合伙企业，签署了一份特订贷款协议（以下简称“贷款协议”），提供了最高1500万美元总额的延期拆借贷款设施，其中900万美元于贷款协议结束日支取，剩余600万美元可根据一定条件进行未来支取； 鉴于，贷款协议各方现欲签订（i）特订贷款协议第一修订，日期为本协议日，其中包括但不限于增加公司在特定增加期限贷款设施下的借款能力，总额1500万美元，使得最终贷款承诺总额达到3000万美元（以下简称“贷款协议修正”），以及（ii）特订附侧信函，日期为本协议日，附表A中有副本（以下简称“侧信函”，合称为
文件编号-47365856.9 2 贷款协议修正案及其他相关附属协议（以下统称为“交易文件”）；鉴于投资者已同意行使各自的可选股份购买的一部分，并在此过程中，公司将向投资者按比例出售3,000股B系列可转换优先股（以下简称“额外股份”），每股购买价格等于这些股份的票面价值，并按附表b中“贷款修正可选购买价格”下所规定的总购买价格向投资者发行和出售股份（以下简称“贷款修正可选购买”）；各方希望根据本信函协议记载这些安排。现在，鉴于上述及其他有价值的考虑，各方在此确认已收到并已足额接受这些考虑，各方打算受法律约束，特此一致同意并确认如下：1.贷款修正可选购买。各方在此同意，与交易文件的签署同时，每位投资者部分行使其可选股份购买，并且公司将根据附表b中的“贷款修正可选购买股份”下列出的金额向相应投资者发行和出售额外股份，依照本信函协议和认购协议的条款进行。为避免疑问，（a）贷款修正可选购买构成每位投资者一次可选股份选择权的行使，此后每位投资者将继续有权在行使期间的任何时候根据附表b中列出的所剩B系列优先股数量行使可选股份选择权，（b）额外股份的发行构成豁免发行（如《认购书》中定义），因此由于额外股份的发行不会对转换价格（如《认购书》中定义）做出调整。2.对价。各方在此同意额外股份的票面价值支付，加上各方在第三节中载明的对交易文件的同意，作为对贷款修正可选购买的有价对价，各方已确认已收到并已足额接受这些对价，公司特此放弃对额外股份的任何进一步对价（无论是以现金或其他方式）。3.同意。根据《优先股权证明册》第10(b)条款，公司特此请求主要持有人（如《优先股权证明册》中定义）的同意，以进入交易文件并完成其中所述的交易，通过签署本信函协议，投资者代表主要持有人，特此同意进入交易文件并完成其中所述的交易。
DOC ID - 47365856.9 3 4. 认证。 (a) 公司的授权官员特此代表、保证并向投资者证明，根据认购协议第5.5(d)款的规定，如下（不需要单独的证书）： (i) 根据此处附表4(a)(i)，公司在认购协议第二条所含的陈述和保证在此日期和闭幕日（定义如下）均完全属实，并具有与其在各自日期作出的效力一样，（除了那些针对特定日期的事项的陈述和保证在该日期属实外）；但前提是，如果这些陈述和保证不属实（不考虑其中所含任何对实质性不利影响重大的资格或例外），分别或总体上不会产生重大不利影响。 (ii) 根据此处附表4(a)(ii)，自初始闭幕日期至此日期，公司已在所有实质方面履行或遵守了根据认购协议和指定证书而须被遵守或履行的义务。 (b) 每位投资者的签署代表，仅作为每位投资者的授权签署代表而非其个人身份，向公司保证、证明并证明，根据认购协议第5.4(c)条的规定，如下（不需要单独的证书）： (i) 此类投资者在认购协议第三条所含的陈述和保证在此日期均属实，且具有与在各自日期上作出的效力一样（除了那些针对特定日期的事项的陈述和保证在该日期上均属实）。 (ii) 此类投资者已在所有实质方面遵守或履行了根据认购协议和指定证书而须遵守或履行的义务，自初始闭幕日期至此日期。 (iii) 投资者此处特此确认，公司已根据指定证书第10(b)条获得大多数持有人的必要同意，关于此处附表4(b)(iii)所列事宜的日期如所规定。 5. 闭幕。 贷款修正选购项（“闭幕”）将按照认购协议第1.4条的规定进行；但是，（a）本信函的签署将构成关于每位投资者的行使通知。
DOC编号 - 47365856.9 4（b）交割日期应在今日通过远程方式进行，交换最终文件、可交付物和签名；和（c）附加股票的总购买价格应如在此文件后附的附件b中附注的“贷款修正选择购买价格”个投资者姓名所示。6. 整个协议。本函约和认购协议（以及相关的任何其他附属协议）构成各方之间的整个协议并取代并取消与本函约和认购协议的主题或拟议交易有关的任何先前协议、陈述、保证或通信，无论是口头还是书面。在本函约的规定与认购协议的规定之间存在冲突的情况下，就附加股票而言，本函约的规定将控制有关各方，就任何此类冲突范围而言。各方同意，本函约未包含或排除的任何陈述或保证或不符合证书条款要求的修订或修改，应不视为承认或作为证据（在各方之间的任何司法程序或争端中）作出任何关于这种陈述、保证或认证对象不真实或不准确或已被违反的声明。认购协议（以及相关的任何其他附属协议）应其余全部有效，并且，除在此明确规定之外，任何投资者在关于初始认购交割日期或其他方面发行b系可转换优先股的权利或补救均不予放弃。本函约及其任何规定不得以口头方式修改、更改、豁免、解除或终止。只有经对收件方签署的书面协议，所涉各方才能修改、更改、豁免、解除或终止。7. 适用法律。本函约应受特拉华州法律管辖并根据该州法律解释，不考虑可能导致适用任何非特拉华州法律的选择法律或法律冲突规则或规定（无论是特拉华州还是其他任何司法管辖区的）。8. 放弃陪审团审判权。各方，包括其附属公司，均在适用法律允许的最大范围内无条件永久放弃其在任何行动、诉讼或其他诉讼（无论基于合同、侵权或其他）中要求进行关于各方或其各自附属机构根据本协议或在谈判、管理、履行或执行本协议过程中的行为或审计、行政、履行或执行有关的任何事宜的陪审团审判的所有权利。9. 转让、继承人和受让方。本函约下的权利和义务只能在一方事先获得另一方的书面同意时由一方转让（不得不当地拒绝）。本函约的条款和条件应对各方的各自继任者和允许的受让方产生效力并约束力。本函约中明示或暗示的任何内容并不打算授予任何一方
除非在本信函协议中另有明确规定，否则除了各方或其各自的继承人和受让人享有任何根据本信函协议产生的权利、救济、义务或责任外，无其他权利、救济、义务或责任。 10. 通知。 本协议项下的所有通知、要求、需求和其他通信应采用书面形式，并应视为已按以下方式送达或作出： (a) 如果通过要求回执的美国挂号信或挂号信件寄出，在收到后； (b) 如果通过全国知名隔夜航空快递寄出，在邮寄后的一个（1）工作日后； (c) 如果通过电子邮件传输发出，在传输并确认收到后； 和 (d) 如果以其他实际交付方式送达，在送达时； 前提是，该等通知、要求、需求和其他通信应发送至下文所列地址，或发送至任何一方向本协议的其他各方发出类似通知的地址： 如果发送至公司，则发送至： luna innovations公司 美国弗吉尼亚州罗阿诺克市第一大街301号，200室 邮箱：rstewart@lunainc.com 收件人：Ryan Stewart，总法律顾问 附带副本（不构成通知）给：King & Spalding LLP 乔治亚州亚特兰大市桃树大道1180号，1600室 邮箱：zdavis@kslaw.com 收件人：Zack Davis 如果发送至投资者，则发送至： 白帽资本合作伙伴有限合伙公司 百逊大道520号 33楼 纽约，纽约州10022 邮箱：DChanley@whitehatcp.com; JTong@whitehatcp.com 收件人：David J. Chanley；James Tong 附带副本（不构成通知）给：Schulte Roth & Zabel LLP 纽约市第三大道919号 邮箱：Eleazer.Klein@srz.com; David.Curtiss@srz.com 收件人：Eleazer Klein；David A. Curtiss 11. 签署方。 本信函协议可以分别在一份或多份副本中签署，所有这些副本应被视为同一份协议，并在一方签署并交付给其他各方时生效。 对本协议签名页的签署副本的副本可通过PDF（便携式文档格式）或传真传送，此类PDF或传真将被视为足够，如同实际签名页被交付。 12. 标题。 本信函协议中包含的标题仅用于方便参考，不影响本信函协议的含义或解释。[签署页如下]
本信函协议的标题仅为便于参考，不会影响本信函协议的含义或解释。[签名页将在下一页]
Docusign信封ID: 904FFEF8-86Bb-4E47-9490-E536C9451152 此致，luna innovations 公司 通过：295652318003412 ... 姓名：Ryan Stewart 职务：公司秘书 签署页 - 函件协议
DOC ID - 47365856.9 附件b 贷款修正协议 自愿购买 投资者 之前 购买 股份 最大 自愿 股份 贷款 修正 自愿 购买 股份 贷款 修正 自愿 购买 价格1 剩余 自愿 股份 White Hat Strategic 合作伙伴II 有限合伙 6,300 1,500 360 $0.36 1,140 White Hat Lightning 机会 有限合伙 4,200 1,000 240 $0.24 760 White Hat 结构化 机会 有限合伙 42,000 10,000 2,400 $2.40 7,600 总计：52,500 12,500 3,000 $3.00 9,500 1代表支付给公司的附加股份的现金购买价格。有关附加股份的总对价载于本函协议第2条。