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讀者不應假定該信息是準確和完整的。 |
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美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549
表格D
豁免發行證券的通知
|
| OMB批准號 |
| OMB號碼：3235-0287 |
3235-0076 |
| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
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| 0.5小時 |
4.00 |
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1. 發行人身份
| CIK（申報人識別號碼） |
以前的名稱 |
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實體類型 |
| 0001712762 |
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| X |
公司 |
| |
有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
| |
普通合夥 |
| |
業務信託 |
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其他（請指明） |
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| 發行人名稱 |
|---|
| 生物親和技術公司。 |
| 成立/組織管轄區 |
|---|
| 特拉華。 |
| 成立/組織年份 |
|---|
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2. 業務的主要地點和聯繫信息
| 發行人名稱 |
|---|
| 生物親和技術公司。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 NACOGDOCHES ROAD |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
| 聖安東尼奧。 |
得克薩斯州 |
78217 |
(210) 698-5334 |
3. 相關人員
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Zannes。 |
Maria |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| 聖安東尼奧。 |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Edwards |
James |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
與發行相關，代理商收取現金定向增發費，相當於所售證券的總收益的8.0％，其中包括註冊直接發行和其他定向增發項目。
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Zannes。 |
Timothy |
P. |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Rebel |
Vivienne。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Reveles。 |
Xavier。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 喬伊斯 |
羅比 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 金剛石 |
斯圖爾特。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Knight |
Peter |
S. |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 魯賓。 |
加里 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 吉爾傑蒂 |
Steven |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| Anderson |
羅伯特。 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
| 普拉特 |
傑米 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 3300 Nacogdoches Road |
216號套房 |
| 城市： |
州/省/國家： |
郵政編碼 |
| San Antonio |
得克薩斯州 |
78217 |
如有必要，請澄清回覆：
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行與金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行 |
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集合投資基金 |
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發行人是否註冊爲
旗下的一家投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
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其他銀行和金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能量 |
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5. 企業規模
| 營業收入區間 |
或者 |
總淨資產區間 |
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無營業收入 |
|
無總淨資產 |
| |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過一億加元 |
|
超過一億加元 |
| X |
拒絕披露 |
|
拒絕披露 |
| |
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6. 所有板塊中申報的聯邦豁免和排除（請勾選所有適用項）
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規則504(b)(1)（不包括(i)、(ii)或(iii)） |
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規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
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| |
規則504(b)(1)(iii) |
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| X |
規則506(b) |
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| |
規則506(c) |
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證券法第4(a)(5)條款 |
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7. 提交類型
| X |
新通知 |
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首次銷售日期 |
2024-10-21 |
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首次銷售尚未發生 |
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修訂 |
8. 募集期限
9. 提供的證券類型（選擇所有板塊）
| X |
股權 |
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聚合投資基金權益 |
| |
債務 |
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共同租戶證券 |
| X |
選擇權、認股權證或其他權利以取得另一個證券 |
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礦產財產證券 |
| X |
行使選擇權、認股權證或其他權利取得的證券 |
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其他（描述） |
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10. 業務組合交易
| 這個提議是否是為了與業務組合交易相關，例如合併、收購或交易所要約？ |
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有必要澄清回應的內容嗎？
11. 最低投資額
12. 銷售酬金
| 獲獎人 |
|
| Wallachbeth Capital LLC |
000147853 |
|
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| 無 |
無 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 1001 Yamato Road |
404套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵遞區號 |
| 波卡拉頓 |
FLORIDA |
33431 |
申請州(請選擇所有適用的州)
勾選「所有州」或勾選各個州 |
|
所有板塊 |
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13. 提供和銷售金額
| 總發行金額 |
$3,994,173
|
美元指數 |
|
| 已售總金額 |
$0
|
美元指數 |
| 剩餘總銷售金額 |
$3,994,173
|
美元指數 |
|
有必要澄清回應的內容嗎？
總發行金額反映了預計在定向增發中現金行使所有發行的認股權證所能獲得的總票據收益。14. 投資者
|
選擇是否已將或可能將發售給不符合合格投資者資格的人士，並輸入已投資於本交易的此類非合格投資者人數。 |
|
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無論是否已將或可能將發售給不符合合格投資者資格的人士，請輸入已投資於本次交易中的投資者總數： |
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15. 銷售佣金及尋找費用支出
分別提供銷售佣金和中介費用的金額，如果有的話。如果支出金額未知，請提供估計並勾選該金額旁邊的方框。
| 銷售佣金 |
$213,023
|
美元指數 |
|
| 中介費 |
$0
|
美元指數 |
|
有必要澄清回應的內容嗎？
與該交易相關，配售代理商收取現金配售費，金額相當於直接配售及定向增發出售證券的總收入的8.0％，其中還包括其他項目。16. 使用收益
提供了在回答項目3時已經或擬用於支付給應該列明的執行官、董事或推動者之中的任何人士的募集總收入金額。如果金額未知，請提供估計數字並在該金額旁邊打勾。
有必要澄清回應的內容嗎？
簽名和提交
請在簽署並點擊提交之前，核實您輸入的信息並查看下面的提交條款，以提交此通知。
提交條款
| 在提交此通知時，上述每個發行人都是： |
- 通知證券交易委員會和/或其中此通知被申報之各州有關所描述證券的發行，並同意根據適用法律，在書面要求之下向它們提供提供給投資者的信息。*
- 不可撤銷地指派證券交易委員會秘書和該發行人業務設立主要場所所在州的證券管理員或其他合法指定官員，以及此通知被提出之任何州的代表，為其作為訴訟文書傳遞的代理人，並同意這些人員可以代表其接受通知、法律程序或訴狀，並進一步同意此種遞送可以通過註冊或認證郵件，在美國管轄範圍內的任何聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁中代表此發行人，若該訴訟、訴訟或仲裁是由於與此通知所述證券發行相關的任何活動引起，且直接或間接依賴於以下條款：(i)1933年證券法、1934年證券交換法、1939年信託契約法、1940年投資公司法或1940年投資顧問法，或任何這些法案下的法規，或(ii)該發行人所在州的法律或任何提出此通知之州的法律。
- 證實若發行人就發行所宣稱的Regulation D規定進行豁免，且該發行人並未因Rule 504(b)(3)或Rule 506(d)所述原因之一而失去依賴Rule 504或Rule 506的資格。
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上述每個發行人已閱讀本通知，知悉內容屬實，並已由下面經授權的人員代表其簽署此通知。
簽名時，請輸入簽署人的姓名或其他採用或經授權作為簽名的字母或字符。
| 薪酬 |
簽名 |
簽署人姓名 |
標題 |
日期 |
| 生物親和科技公司 |
/s/ 瑪麗亞·贊內斯 |
瑪麗亞·贊內斯 |
總裁兼首席執行官 |
2024-10-29 |
回答此表單中的信息收集不是必需的，除非表單顯示當前有效的OMB編號。
* 本承諾並不影響《1996年國家證券市場改革法》（"NSMIA"）第102（a）條所規定的各項限制，對各州要求信息的能力也不具影響力。因此，如果本表格D所涉證券出於NSMIA的目的是"被覆蓋證券"，無論在所有情況下或因本表格D所涉發行的性質，各州不能依據本承諾或其他方式例行要求發行材料，並且只能在NSMIA允許他們在NSMIA保留反欺詐權限的範圍內要求發行材料。
