| 表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30（h）条款 |
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| 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 | |||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
LUNA INNOVATIONS INC [ LUNA ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如有修正，最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
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| 表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（说明书第8条） | 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） | 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） | 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） | 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条） | |||
| 代码 | V | 数量 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
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表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权 （例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) | 4. 交易代码（Instr. 8） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） | 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） | 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
| 认购权（买入权） | $1,000 | 10/25/2024 | M | 3,000 | (1) | (1) | B系列可转换优先股 | 3,000 | (2) | 9,500 | I | 见脚注(3) | |||
| B系列可转换优先股 | (4) | 10/25/2024 | M | 3,000 | (5) | (6) | 普通股 | 447,759 | (2) | 55,500 | I | 见脚注(3) | |||
| 响应的说明： |
| 公司可在2026年12月21日之前的任何时间行使购买b系可转换优先股（"优先股"）的权利。 |
| 根据于2024年10月25日签订的某项信函协议，发行人和白帽基金（以下定义）（"信函协议"）之间，白帽基金按比例行使了购买权的一部分，发行人同意发行和出售3,000股优先股，作为白帽基金持有的优先股持有人，以便获得白帽基金同意，该同意是针对发行人与白帽基金于2023年12月21日签订的某项认购协议的，随后通过信函协议修改，该认购协议已附在发行人于2024年10月29日向证券交易委员会提交的8-k表格中，作为附件10.3。 |
| 本报告中报告的证券由白帽资本合伙LP管理的某些基金（"白帽基金"）持有，后者是特拉华有限合伙制度的白帽资本合伙LP（"WH投资经理"）管理。David J. Chanley先生（"报告人"）担任WH投资经理的普通合伙人联席成员。本报表的提交不应被视为报告人根据1934年修正法的证券法第16条的目的是报告这些证券的实际所有者，报告人明确否认除了在任何金钱利益范围内，报告的这些证券的实际所有权，如果有。 |
| $6.70的转换价，根据优先股的指定证书（"CoD"）中规定的调整。 |
| 优先股持有人在2024年12月21日之前或之后有权将其优先股转换为普通股，前提是(x)发生在2024年12月21日和(y)发生变更控制（所述的CoD中定义）。根据CoD中规定的条款和条件，发行人有权将2024年12月21日后的任何营业日指定为所有或任何整数部分的优先股的转换日期。 |
| 6. 这只优先股没有到期日。 |
| /s/ David J. Chanley | 10/29/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||