SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
GEYGAN JEFFREY RICHART

(姓) (第一步) (中間)
265特納路

(街道)
德蘭戈 CO 81303

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
洛磯山巧克力工廠公司 [ 洛磯山巧克力工廠 ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 X 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
代理首席執行官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/25/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股 10/25/2024 A 15,877 A (4) 184,596 D
普通股 10/28/2024 P 6,244 A $2.9942(1) 1,660,291 I 由全球貨幣投資公司提供(2)(3)
普通股 10/29/2024 P 42,063 A $2.8871(1) 1,702,354 I 全球價值投資公司(2)(3)
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的說明:
報告的價格代表加權平均購買價格。報告人承諾向員工、發行人或安防-半導體持有人提供有關以每個獨立價格購買的股份數量的全面信息。
這些證券由全球價值投資公司或其子公司或其關聯實體間接管理的一個或多個帳戶持有(統稱「GVIC」)。 GVIC受報告人控制。 這些證券可能被視爲報告人所擁有的利益,因爲他控制GVIC,而GVIC可能被視爲擁有這些證券的利益,因爲它作爲單獨管理帳戶和/或投資合作伙伴關係的投資經理。
報告人放棄對證券的有利權利,除非涉及其財產利益,如果有的話,本報告不應被視爲報告人是1934年修訂版證券交易法第16條的目的中的證券實際所有者,或出於其他任何目的。
代表了Jeffrey R. Geygan根據發行人董事薪酬計劃獲得的年度普通股授予,時間從2023年11月30日到2024年8月31日。
/s/ Jeffrey R. Geygan 10/29/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。