SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
X
 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
DesRosier Thomas
（姓） (第一步) (中间)
C/O SERES治疗公司，INC。
101 CAMBRIDGE PARK DRIVE
(街道)
剑桥 马萨诸塞州 02140
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Seres Therapeutics，Inc。 [ 请根据证券法1933年第405条规则（本章第230.405条）或1934年证券交易法第1.2亿2条规则（本章第240.1.2亿2条规则）进行复核，以确定注册人是否为新兴成长公司。 ] 		5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
首席法律官和执行副总裁
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/27/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
普通股 10/27/2024 M(1) 13,500 A $0(2) 137,673 D
普通股 10/28/2024 S(3) 4,259 D $0.6901(4) 133,414 D
表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权
（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
受限股票单位 (2) 10/27/2024 M 13,500 (1) (2) 普通股 13,500 $0 0 D
响应的说明：
2023年2月3日，报告人被授予了27,001股限制性股票单位（"RSU"），这些股票单位以发行人的普通股形式分两个基本相同的分期释放，条件是满足某些绩效标准。2023年4月27日（"首次里程碑日期"），发行人的管理人员确定第一分期的绩效标准已经达到，导致13,501 RSU在2023年10月27日，即距首次里程碑日期六个月的日期才可能分红和结算。剩下的13,500 RSU于2024年10月27日分红和结算，即距首次里程碑日期十八个月的日期。
每个RSU代表着收到一股发行人普通股的有条件权利。RSUs没有过期日期。
3. 此表格中报告的销售行为是基于报告人于2023年5月4日采纳的10b5-1规则指令进行的，仅用于支付与限制性股票单位分红有关的税款。
4. 第4列报告的价格是销售价格的加权平均值。这些股票是以价格从0.69美元到0.6934美元的区间内进行了多次交易售出的。报告人承诺将根据请求向发行人、发行人的任何安全持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于在本脚注所述范围内每个单独价格销售的股数的全面信息。
/s/托马斯J.德罗齐尔 10/29/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。