SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Henn Matthew R.

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O SERES治療公司，INC。

101 CAMBRIDGE PARK DRIVE

(街道)

劍橋

馬薩諸塞州

02140

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Seres Therapeutics，Inc。 [ 請根據證券法1933年第405條規則（本章第230.405條）或1934年證券交易法第1.2億2條規則（本章第240.1.2億2條規則）進行復核，以確定註冊人是否爲新興成長公司。 ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	請參閱備註

3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/27/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股	10/27/2024		M⁽¹⁾		12,622	A	$0⁽²⁾	79,869	D
普通股	10/28/2024		S⁽³⁾		3,984	D	$0.6901⁽⁴⁾	75,885	D

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
受限股票單位	⁽²⁾	10/27/2024		M			12,622	⁽¹⁾	⁽²⁾	普通股	12,622	$0	0	D

響應的說明：

2023年2月3日，報告人被授予25,245個限制性股票單位（"RSUs"），這些股票單位將根據特定績效標準的滿足以兩個基本相等的分期形式轉爲發行人普通股。2023年4月27日（"初始里程碑日期"），發行人的管理者確定第一期分期的績效標準得到滿足，導致在2023年10月27日，即離初始里程碑日期六個月的日期，12,623個RSUs的授予和結算。剩餘的12,622個RSUs於2024年10月27日，即離初始里程碑日期十八個月的日期，獲得授予和結算。

每個RSU代表着收到一股發行人普通股的有條件權利。RSUs沒有過期日期。

在本4號表格中報告的銷售是根據報告人於2023年4月13日採納的第10b5-1條例指示執行的，僅出於在限制性股票單位授予後支付稅款的目的。

第4列中報告的價格是銷售價格的加權平均值。這些股票是以介於$0.69到$0.69605的價格在多次交易中出售的。報告人承諾根據請求向發行人、發行人的任何股東或證券交易委員會的工作人員提供有關在此腳註中設置的範圍內以每個單獨價格出售的股份數量的詳細信息。

備註:

首席科學官和執行副總裁

	/s/ Thomas J. DesRosier，作爲Matthew R. Henn的代理律師	10/29/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。