EX-97.1 6 ea021840301ex97-1_arbiot.htm CLAWBACK POLICY OF THE REGISTRANT

展品97.1

 

ARb物联网集团有限公司

 

追回政策

 

A.概述

 

根据纳斯达克证券交易所适用规则("纳斯达克规则)第10D条和1934年证券交易法修正案第10D-1条的规定绿色IOt集团有限公司("使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;”) (“10D-1规则公司高管激励性薪酬追回政策董事会公司本政策政策”)应对行政人员错误获得的激励性薪酬进行回收。在本处使用的所有大写字母术语且未另行定义的术语,应符合下文H节规定的含义。

 

B.追回错误授予的补偿金

 

(1) 在进行会计重述的情况下,公司将合理迅速按照纳斯达克规则和规则10D-1收回错误授予的补偿。

 

(i)会计重报后,董事会薪酬委员会( ”委员会”)应确定每位执行官收到的任何错误裁定薪酬的金额 并应立即向每位执行官发出书面通知,其中包含任何错误发放的薪酬金额,以及 要求偿还或退还此类补偿(如适用)。

 

(a)对于基于(或派生自)公司股价或总股东回报的激励补偿,如果错误授予的补偿金额不受适用会计重述信息的数学重新计算直接影响:

 

i.应偿还或返还的金额将由委员会根据会计重述对公司股价或总股东回报率的影响的合理估计来确定,这将影响奖励性薪酬的发放。

 

ii.公司应保留对此合理估计的文件,并根据纳斯达克的要求提供相关文件。

 

(ii)委员会有权自行决定根据具体事实和情况确定恢复错误授予的补偿的适当方式。尽管如上所述,在以下B(2)部分中规定的除外情况,公司绝不可接受少于错误授予的补偿金额的任何金额,以满足执行官在此项义务下的责任。

 

(iii)在执行官已经根据公司或适用法律设立的任何重复追索义务,对任何错误授予的补偿款项进行了偿还的程度上,适当时应将任何已偿还金额记入根据本政策需要进行追索的错误授予的补偿款项。

 

(iv)在执行官未按期偿还所有错误发放的报酬给公司时,公司将采取一切合理和适当的行动来从适用的执行官处收回这些错误发放的报酬。根据上述规定,适用的执行官应当承担公司为按照前文规定收回这些错误发放的报酬而合理发生的一切费用(包括法律费用)。

 

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(2) 尽管本协议中有相反规定,如果委员会确定追回款项不切实际,公司无需执行上文第B(1)节所规定的行动。 和框架。有关详细信息,请参阅UBS集团报酬报告满足以下三个条件之一:

 

(i)委员会已确定向第三方支付的直接支出,以帮助执行该政策,将超过应收回的金额。在做出此决定之前,公司必须努力尝试收回错误发放的补偿,记录此类尝试,并将相关文件提交给纳斯达克;

 

(ii)如果追回任何错误授予的补偿金额违反了在2022年11月28日之前颁布的本国法律,那么在确定因违反本国法律而追回任何金额将不切实际之前,公司必须获得纳斯达克认可的本国律师意见,证明追回将导致违法行为,并将该意见复印件提供给纳斯达克;或

 

(iii)恢复可能导致本公司雇员普遍可获得的符合税收资格的养老计划,不符合1986年修正后的《税收法典》第401(a)(13)条或第411(a)条的要求和相关法规。

 

C.披露要求

 

公司 应根据适用的美国证券交易委员会要求的政策提交所有披露文件。SEC报告和规定。

 

D.禁止赔偿

 

公司不得为任何执行官投保或赔偿(i)根据本政策的条款返还、退还或追回的任何错误授予的报酬的损失,或者(ii)与公司根据本政策强制执行其权利相关的任何索赔。此外,公司不得订立免除任何授予、支付或奖励给执行官的激励性报酬适用本政策的协议,或放弃公司追回任何错误授予的报酬的权利,而本政策应取代任何这种协议(无论是在本政策的生效日期前、在该日期当日还是之后签订)。特此确认,根据第10D-1(b)(1)(v)条规和纳斯达克规则5608,公司被禁止为任何执行官或前执行官赔偿任何错误授予的报酬的损失。因此,特此确认,根据适用法律,公司禁止为所有目的赔偿此类赔偿,包括任何此类协议。

 

E.管理和解释

 

本政策应由委员会管理,并且委员会做出的任何决定应最终且对所有受影响的个人具有约束力。

 

委员会有权解释和解读本政策,并就本政策的管理以及公司遵守纳斯达克规则、第10D条、规则10D-1和任何其他适用法律、法规、规则或SEC或纳斯达克就此制定或发布的解释做出一切必要、适当或建议的决定。

 

F.修改和终止

 

委员会有权随时自行修改本政策,并将根据必要进行修改。尽管本节F中的任何规定相反,但如果任何修订或终止本政策会导致公司违反任何联邦证券法、SEC规定或纳斯达克规定(考虑到公司在修订或终止本政策同时采取的任何行动),则该修订或终止不得生效。

 

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G.其他追索权利

 

本政策将对所有执行官具有约束力并可执行,并且在适用法律或证券交易委员会(SEC)的指导要求的范围内也将对其受益人、继承人、执行人员、管理员或其他法定代表具有约束力。委员会意在适用适用法律所要求的一切政策方面。任何就业协议、权益奖励协议、报酬计划或任何其他与执行官相关的协议或安排都将被视为包含对执行官遵守本政策条款的协议作为获得任何利益的条件。根据本政策的追索权另行提供,不取代公司在适用法律、法规或规则下或根据公司任何政策或任何就业协议、权益奖励协议、报酬计划、协议或其他安排条款下所享有的其他救济或追索权。

 

H.定义

 

根据本政策的规定,以下大写字母开头的术语应按以下所述含义解释。

 

(1) “会计重述“”意味着公司因未遵守证券法下的任何财务报告要求而进行会计重述,包括为纠正以前发布的财务报表中的错误而进行的任何必要会计重述,该错误对以前发布的财务报表具有重大影响(“大R”重述),或者如果在当前期间更正错误或者在当前期间不纠正错误将导致重大错误陈述(“小r”重述)。

 

(2) “可回收激励报酬”表示执行官所收到的所有激励为基础的报酬 (i)自适用纳斯达克规则生效日期起,(ii)开始担任执行官后,(iii)在适用绩效期间担任执行官的任何时段与激励为基础的报酬相关(无论该执行官是否在误授报酬应返还给公司的时间担任职务),(iv)当公司在国家证券交易所或国家证券协会上市,并且(v)在适用的收回期间(如下定义)。

 

(3) “回收期就任何会计重述而言,“报告日”(如下所定义)前公司完成的三个财政年度,且如果公司更改其财政年度,属于或紧随这三个财政年度之内的不足九个月的过渡期。

 

(4) “错误获得的赔偿对于与会计重述有关的每位高管而言,“薪酬追回资格”的金额超过基于重述金额确定而计算的本应获得的基于绩效的薪酬金额,不考虑已缴税款。

 

(5) “高管“”指根据交易所法案规则16a-1(f)定义的公司“职员”的每个当前或曾任职者。为避免疑问,对于本政策的目的,执行官员的确定将包括根据规定S-k条例401(b)或20-F表格6.A进行确定的每位执行官员以及主要财务官员和主要会计官员(如果没有主要会计官员,则为人形机器人-电机控制器)。

 

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(6) “基本报表措施“财务报表基本报表的编制原则确定和呈现的指标,以及完全或部分来源于这些指标的所有其他指标。 股价和股东总回报率(以及完全或部分来源于股价或股东总回报率的任何指标) 应在本政策中视为财务报告指标。 为了避免疑问,财务报告指标 无需出现在公司的财务报表中,也不需要包含在向SEC提交的申报文件中。

 

(7) “基于激励的薪酬“薪酬”指完全或部分基于财务报告指标的实现而获得、赚取或授予的任何补偿。

 

(8) “纳斯达克资本市场”表示纳斯达克股票市场。

 

(9) “2021年8月“”指任何基于激励的薪酬实际或被视为收到,并且基于激励的薪酬应视为在公司财务期间内收到,即使向执行官支付或授予基于激励的薪酬发生在该期结束后。

 

(10) “重述日期”表示(i)董事会、董事会委员会或公司授权采取此类行动的官员,在无需董事会行动的情况下,得出或合理地应该得出结论,公司需要准备会计重述,或(ii)法院、监管机构或其他合法授权机构指示公司准备会计重述的日期。

 

自2023年11月17日起生效。

 

 

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