SC 13D/A 1 catheter_sc13da.htm SC 13D/A catheter_sc13da.htm

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

13D安排

 

根据1934年证券交易法

(修订版 1)

 

Catheter Precision,Inc。

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.0001美元

(证券种类名称)

 

74933X 609

(CUSIP编号)

 

b. 约瑟夫·艾利,Jr.

Arnall Golden Gregory LLP

171 17这些网络直播可以在Exact Sciences公司的投资者关系部分查阅。. 西北街,2100套房

Atlanta, GA 30363

(404) 473-8500

(收件人姓名、地址和电话号码)

 

2024年10月29日

(要求提交此声明的事件日期)

 

如果申报人曾以13G日程表报告所述的收购,并因规则13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本13D日程表,请勾选下面的方框☐。

 

注意:以纸质形式提交的日程表应包括一个签署的原件和五份副本,包括所有附件。有关应向其发送副本的其他相关方,请参阅第13d-7条规定。

 

*此封面页的其余部分应填写有关证券主题类别的报告人的初始提交,以及包含将更改以前遗漏披露的信息的任何后续修正。

 

本封面剩余部分所要求的信息,不得视为《证券交易法》第18条的目的“已提交”,或在任何其他情况下受到该法规的责任,但应受到该法规的所有其他规定的规定(但请参阅注释)。

 

 

 

    

CUSIP编号74933X 609

 

第2页,共8页

 

1

报告人姓名 上述人的社会安全号码或IRS识别号码

 

(a) 授权。持有人具有完全的权力和授权进入本修订案。该修订案在持有人签署并交付后,将构成持有人的有效和具有法律约束力的义务,除非受限于适用的破产、无力偿还、重组、暂停偿付、欺诈转让等普遍适用的法律影响债权人权利的强制执行,并受限于与特定履约、禁令救济或其他衡平救济的可行性有关的法律。

2

勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐

 

(a) ☒

(b) ☐

3

仅供SEC使用

 

 

4

资金来源

 

OO

5

按照2(d)或2(e)项的要求,如果需要披露法律诉讼,请勾选方框。

 

6

公民身份或组织地点

 

路易斯安那州

7

独立投票权

 

500,226*

8

共同投票权

 

0

9

唯一管控权

 

500,226*

10

共同管控权

 

0

11

每个报告人拥有的有利持股总数

 

500,226*

12

如果行(11)中的数量合计不包括某些股份,请勾选方框

 

13

行(11)中的金额所代表的类别百分比

 

9.92%

14

报告人类型

 

OO

   

* 包括326,134股受当前可行使的H系列权证限制。不包括H、I和J系列权证,其可购买总计1,173,866股普通股,目前由于有利益所有权阻塞器而无法行使。 * 不包括18.691股X系列优先股,可在满足目前未达到的某些条件时转换为约1,869股普通股。

 

基于2024年10月29日现有普通股股份8,004,633股。

 

 

 

    

CUSIP编号74933X 609

 

第3页共8页

 

1

报告人姓名及社会安全号码或IRS以上人员的身份识别号码

 

Casey A. Jenkins

2

勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐

 

(a) ☒

(b) ☐

3

仅供SEC使用

 

 

4

资金来源

 

OO

5

按照2(d)或2(e)项的要求,如果需要披露法律诉讼,请勾选方框。

 

6

公民身份或组织地点

 

美国

7

单独表决权

 

5,883*

8

共同表决权

 

500,226**

9

唯一决策权

 

5,883*

10

共同决策权

 

500,226**

11

每个报告人拥有的股份总金额

 

506,109*,**

12

如果行(11)中的数量合计不包括某些股份,请勾选方框

 

13

行(11)中金额所代表的类别占总类别的百分比

 

9.99%*, **

14

报告人类型

 

所在

 

不包括262.256股X系列优先股,这些股票可以在满足目前尚未达成的某些条件时转换为大约26,225股普通股。

 

** 包括326,134股,受Jenkins Family Charitable Institute持有的当前可行使的H系列权证约束。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的H、I和J系列权证,用于购买1,173,866股普通股,由于受益所有权阻断器的当前不可行使。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的18.691股X系列优先股,若满足目前尚未达到的特定条件,则可转换为约1,869股普通股。

 

基于2024年10月29日现有普通股股份8,004,633股。

 

 

 

   

CUSIP编号74933X 609

 

第4页,共8页

 

项目1。 证券和发行公司。

 

本13D表格涉及Catheter Precision, Inc.(以下简称“公司”)的普通股票,每股面值为0.0001美元。公司的主要执行办公室位于:

 

1670 Highway 160 West

205号套房

Fort 坚, SC 29708

 

事项二 身份和背景

 

 

1.

Jenkins家族慈善机构是一家提交此陈述的报告人。它是一个私人基金会,其主要营业地址位于加利福尼亚州卡利斯托加市弗朗茨谷学校路225号,邮编94515。

 

 

 

 

2.

其主要业务是作为一个家庭慈善实体。

 

 

(d)

无。

 

 

 

 

(e)

无。

 

 

2. 

(a)

Casey A. Jenkins是一名申报人,正在提交本声明,并且是Jenkins家族慈善学院的受托人,该学院也是一名正在提交本声明的申报人。

 

 

 

 

 

 

(b)

225 Franz Valley School Road,Calistoga,CA 94515.

 

 

 

 

 

 

(c)

詹金斯女士是Heritage School Vineyards, LLC的葡萄园经理。

 

 

 

 

 

 

(d)

无。

 

 

 

 

 

 

(e)

无。

 

 

 

 

 

 

(f)

美国。

 

第3项。 资金或其他考虑因素的来源和金额

 

詹金斯家族慈善学院(以下简称“学院”)持有的大约$500,000所有基金类型被用于购买公司的265,000股普通股单位和235,000股预融资单位,用于根据2024年8月30日签订的包销协议进行了一项公开发行(以下简称“公开发行”)。每个普通股单位的公开发行价格为每单位$1.00,包括一股普通股、一份行使价为$1.00每股并于发行日起六个月周年到期的认股权证(“H系列认股权证”)、一份行使价为$1.00每股并于发行日起十八个月周年到期的认股权证(“I系列认股权证”)及一份行使价为$1.00每股并于发行日起五年周年到期的认股权证(“J系列认股权证”)。每个预融资单位的公开发行价格为每单位$0.9999,包括一份预融资认股权证,行使价为每股$0.0001且无到期日期(“预融资认股权证”)以及H系列认股权证、I系列认股权证和J系列认股权证,合称为“认股权证”,一份H系列认股权证、一份I系列认股权证和一份J系列认股权证。公开发行于2024年9月3日结束。每份认股权证都包含一个有益所有权拦截器,目前阻止学院行使认股权证以获取这些认股权证所涉及的1,500,000股普通股中的1,173,866股。2024年10月29日,公司豁免了预融资认股权证中包含的有益所有权拦截器,并于2024年10月29日,学院行使了所有的预融资认股权证,以购买公司普通股235,000股,总购买价格为$23.50。

 

 

 

 

CUSIP编号74933X 609

 

第8页

 

事项4。 交易目的。

 

所有在上述第3条和下述第5条中描述的收购均属于投资目的。报告人可能会不时进行额外的公开市场购买或销售,或进行财产规划或其他公司普通股交易。

 

报告人目前没有任何意图采取任何导致:

 

(a) 公司的任何人士收购额外证券或处置公司证券;

 

(b) 公司或其任何子公司涉及的非常规企业交易,如合并、重组或清算;

 

(c) 公司或其任何子公司出售或转让大量资产;

 

(d) 公司现任董事会或管理层任何变动,包括任何变更董事人数或任期的计划或提议,以及填补董事会现有空缺的任何计划或提议;

 

(e) 公司现有资本结构或股利政策的重大变化;

 

(f) 公司业务或企业结构的其他重大变化;

 

(g) 公司章程、公司法或相应文件的任何变更,或可能阻碍任何人收购公司控制权的其他行动;

 

(h) 导致公司的一类证券在国家证券交易所上市后被摘牌,或者停止被注册国家证券协会的经纪商报价系统授权交易;

 

(i) 公司的一类股权证券符合《1934年证券交易法》第12(g)(4)条对注销资格的要求;

 

(j)与上述列举的任何行为类似的任何行为。

 

项目5。 对发行者证券的利益。

 

(a)-(b) 请看这份修正案的封面页。

 

(c) 以下交易是报告人在本日期前60天内进行的:

 

 

 

 

CUSIP编号74933X 609

 

第8页

 

请参阅上面的第3项。

 

在此日期之前的60天内,报告人或物项2中列出的其他人员没有进行公司普通股的其他交易。

 

(d)没有。

 

(e) 不适用。

 

项目6。 与发行者股票有关的合同、安排、谅解或关系。

 

参见上文第3项。预先融资认股权所包含的有利所有权阻塞条件豁免是根据2024年10月29日签订的豁免协议生效的。公司未与任何证券相关的其他合同、安排、谅解或关系,包括但不限于这些证券的转让或表决、中介费、合资、贷款或期权安排、看涨或看跌期权、盈利担保、盈利或损失的分配或代理票的提供或保留方面存在其他关系。

 

项目7。   作为展件而提交的材料

 

附件编号

 

Description

1.1

 

2024年8月30日生效的承销协议,由Catheter Precision, Inc. 和 Ladenburg Thalmann & Co. Inc. 之间签订,Ladenburg Thalmann & Co. Inc.为承销商代表(参见于2024年9月6日提交的8-k表格附件1.1,文件编号为001-38677)

 

 

 

4.1

 

公司8-k报告中附件4.1中包含的H系列权证表格(于2024年9月6日提交,文件号001-38677)

 

 

 

4.2

 

公司8-k报告中附件4.2中包含的I系列权证表格(于2024年9月6日提交,文件号001-38677)

 

 

 

4.3

 

公司8-k报告中附件4.3中包含的J系列权证表格(于2024年9月6日提交,文件号001-38677)

 

 

 

4.4

 

公司8-k报告中附件4.4中包含的预先拨款权证表格(于2024年9月6日提交,文件号001-38677)

 

 

 

4.5

 

2024年9月3日由Catheter Precision, Inc.与Equiniti Trust Company, LLC签订的认股权证代理协议(参考公司于2024年9月6日提交的8-k表格第4.5展示)

 

 

 

4.6

 

2024年10月29日签订的豁免协议(参见公司于2024年10月30日提交的8-k表格附件10.1,文件编号001-38677)

 

 

 

 

CUSIP编号74933X 609

 

第 7 页,共 8 页

 

签名。

 

在合理调查后,签署的每个人都证明其所知和相信的信息在本声明中都是真实、完整和正确的。

 

Jenkins Family Charitable Institute

 

通过:

/s/ Casey A Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

Casey A. Jenkins, 托管人

 

 

 

 

 

 

 

姓名:Casey A. Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

CASEY A. JENKINS

 

 

 

 

 

 

CUSIP编号74933X 609

 

第8页 共8页

 

附件A

 

各签署人特此证明并同意,关于 Catheter Precision, Inc. 发行的证券的上述第13D附表修正案是代表每位签署人提交的。

 

Jenkins Family Charitable Institute

 

通过:

/s/ Casey A Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

Casey A. Jenkins, 托管人

 

 

 

 

 

 

 

姓名:Casey A. Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

CASEY A. JENKINS