美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
13D安排
根据1934年证券交易法
(修订版 1)
Catheter Precision,Inc。 |
(发行人名称) |
普通股,每股面值0.0001美元
(证券种类名称)
74933X 609
(CUSIP编号)
b. 约瑟夫·艾利,Jr.
Arnall Golden Gregory LLP
171 17这些网络直播可以在Exact Sciences公司的投资者关系部分查阅。. 西北街,2100套房
Atlanta, GA 30363
(404) 473-8500
(收件人姓名、地址和电话号码)
2024年10月29日
(要求提交此声明的事件日期)
如果申报人曾以13G日程表报告所述的收购,并因规则13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本13D日程表,请勾选下面的方框☐。
注意:以纸质形式提交的日程表应包括一个签署的原件和五份副本,包括所有附件。有关应向其发送副本的其他相关方,请参阅第13d-7条规定。
*此封面页的其余部分应填写有关证券主题类别的报告人的初始提交,以及包含将更改以前遗漏披露的信息的任何后续修正。
本封面剩余部分所要求的信息,不得视为《证券交易法》第18条的目的“已提交”,或在任何其他情况下受到该法规的责任,但应受到该法规的所有其他规定的规定(但请参阅注释)。
CUSIP编号74933X 609 |
| 第2页,共8页 |
1 | 报告人姓名 上述人的社会安全号码或IRS识别号码
(a) 授权。持有人具有完全的权力和授权进入本修订案。该修订案在持有人签署并交付后,将构成持有人的有效和具有法律约束力的义务,除非受限于适用的破产、无力偿还、重组、暂停偿付、欺诈转让等普遍适用的法律影响债权人权利的强制执行,并受限于与特定履约、禁令救济或其他衡平救济的可行性有关的法律。 |
2 | 勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐
(a) ☒ (b) ☐ |
3 | 仅供SEC使用
|
4 | 资金来源
OO |
5 | 按照2(d)或2(e)项的要求,如果需要披露法律诉讼,请勾选方框。
☐ |
6 | 公民身份或组织地点
路易斯安那州 |
7 | 独立投票权
500,226* |
8 | 共同投票权
0 |
9 | 唯一管控权
500,226* |
10 | 共同管控权
0 |
11 | 每个报告人拥有的有利持股总数
500,226* |
12 | 如果行(11)中的数量合计不包括某些股份,请勾选方框
☐ |
13 | 行(11)中的金额所代表的类别百分比
9.92% |
14 | 报告人类型
OO |
* 包括326,134股受当前可行使的H系列权证限制。不包括H、I和J系列权证,其可购买总计1,173,866股普通股,目前由于有利益所有权阻塞器而无法行使。 * 不包括18.691股X系列优先股,可在满足目前未达到的某些条件时转换为约1,869股普通股。
基于2024年10月29日现有普通股股份8,004,633股。
CUSIP编号74933X 609 |
| 第3页共8页 |
1 | 报告人姓名及社会安全号码或IRS以上人员的身份识别号码
Casey A. Jenkins |
2 | 勾选正确的框,如果是一个团体的成员 (a) ☐ (b)☐
(a) ☒ (b) ☐ |
3 | 仅供SEC使用
|
4 | 资金来源
OO |
5 | 按照2(d)或2(e)项的要求,如果需要披露法律诉讼,请勾选方框。
☐ |
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
7 | 单独表决权
5,883* |
8 | 共同表决权
500,226** |
9 | 唯一决策权
5,883* |
10 | 共同决策权
500,226** |
11 | 每个报告人拥有的股份总金额
506,109*,** |
12 | 如果行(11)中的数量合计不包括某些股份,请勾选方框
☐ |
13 | 行(11)中金额所代表的类别占总类别的百分比
9.99%*, ** |
14 | 报告人类型
所在 |
不包括262.256股X系列优先股,这些股票可以在满足目前尚未达成的某些条件时转换为大约26,225股普通股。
** 包括326,134股,受Jenkins Family Charitable Institute持有的当前可行使的H系列权证约束。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的H、I和J系列权证,用于购买1,173,866股普通股,由于受益所有权阻断器的当前不可行使。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的18.691股X系列优先股,若满足目前尚未达到的特定条件,则可转换为约1,869股普通股。
基于2024年10月29日现有普通股股份8,004,633股。
CUSIP编号74933X 609 |
| 第4页,共8页 |
项目1。 证券和发行公司。
本13D表格涉及Catheter Precision, Inc.(以下简称“公司”)的普通股票,每股面值为0.0001美元。公司的主要执行办公室位于:
1670 Highway 160 West
205号套房
Fort 坚, SC 29708
事项二 身份和背景
| 1. | Jenkins家族慈善机构是一家提交此陈述的报告人。它是一个私人基金会,其主要营业地址位于加利福尼亚州卡利斯托加市弗朗茨谷学校路225号,邮编94515。 |
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| 2. | 其主要业务是作为一个家庭慈善实体。 |
| (d) | 无。 |
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| (e) | 无。 |
| 2. | (a) | Casey A. Jenkins是一名申报人,正在提交本声明,并且是Jenkins家族慈善学院的受托人,该学院也是一名正在提交本声明的申报人。 |
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| (b) | 225 Franz Valley School Road,Calistoga,CA 94515. |
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| (c) | 詹金斯女士是Heritage School Vineyards, LLC的葡萄园经理。 |
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| (d) | 无。 |
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| (e) | 无。 |
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| (f) | 美国。 |
第3项。 资金或其他考虑因素的来源和金额
詹金斯家族慈善学院(以下简称“学院”)持有的大约$500,000所有基金类型被用于购买公司的265,000股普通股单位和235,000股预融资单位,用于根据2024年8月30日签订的包销协议进行了一项公开发行(以下简称“公开发行”)。每个普通股单位的公开发行价格为每单位$1.00,包括一股普通股、一份行使价为$1.00每股并于发行日起六个月周年到期的认股权证(“H系列认股权证”)、一份行使价为$1.00每股并于发行日起十八个月周年到期的认股权证(“I系列认股权证”)及一份行使价为$1.00每股并于发行日起五年周年到期的认股权证(“J系列认股权证”)。每个预融资单位的公开发行价格为每单位$0.9999,包括一份预融资认股权证,行使价为每股$0.0001且无到期日期(“预融资认股权证”)以及H系列认股权证、I系列认股权证和J系列认股权证,合称为“认股权证”,一份H系列认股权证、一份I系列认股权证和一份J系列认股权证。公开发行于2024年9月3日结束。每份认股权证都包含一个有益所有权拦截器,目前阻止学院行使认股权证以获取这些认股权证所涉及的1,500,000股普通股中的1,173,866股。2024年10月29日,公司豁免了预融资认股权证中包含的有益所有权拦截器,并于2024年10月29日,学院行使了所有的预融资认股权证,以购买公司普通股235,000股,总购买价格为$23.50。
CUSIP编号74933X 609 |
| 第8页 |
事项4。 交易目的。
所有在上述第3条和下述第5条中描述的收购均属于投资目的。报告人可能会不时进行额外的公开市场购买或销售,或进行财产规划或其他公司普通股交易。
报告人目前没有任何意图采取任何导致:
(a) 公司的任何人士收购额外证券或处置公司证券;
(b) 公司或其任何子公司涉及的非常规企业交易,如合并、重组或清算;
(c) 公司或其任何子公司出售或转让大量资产;
(d) 公司现任董事会或管理层任何变动,包括任何变更董事人数或任期的计划或提议,以及填补董事会现有空缺的任何计划或提议;
(e) 公司现有资本结构或股利政策的重大变化;
(f) 公司业务或企业结构的其他重大变化;
(g) 公司章程、公司法或相应文件的任何变更,或可能阻碍任何人收购公司控制权的其他行动;
(h) 导致公司的一类证券在国家证券交易所上市后被摘牌,或者停止被注册国家证券协会的经纪商报价系统授权交易;
(i) 公司的一类股权证券符合《1934年证券交易法》第12(g)(4)条对注销资格的要求;
(j)与上述列举的任何行为类似的任何行为。
项目5。 对发行者证券的利益。
(a)-(b) 请看这份修正案的封面页。
(c) 以下交易是报告人在本日期前60天内进行的:
CUSIP编号74933X 609 |
| 第8页 |
请参阅上面的第3项。
在此日期之前的60天内,报告人或物项2中列出的其他人员没有进行公司普通股的其他交易。
(d)没有。
(e) 不适用。
项目6。 与发行者股票有关的合同、安排、谅解或关系。
参见上文第3项。预先融资认股权所包含的有利所有权阻塞条件豁免是根据2024年10月29日签订的豁免协议生效的。公司未与任何证券相关的其他合同、安排、谅解或关系,包括但不限于这些证券的转让或表决、中介费、合资、贷款或期权安排、看涨或看跌期权、盈利担保、盈利或损失的分配或代理票的提供或保留方面存在其他关系。
项目7。 作为展件而提交的材料
附件编号 |
| Description |
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4.6 |
| 2024年10月29日签订的豁免协议(参见公司于2024年10月30日提交的8-k表格附件10.1,文件编号001-38677) |
CUSIP编号74933X 609 |
| 第 7 页,共 8 页 |
签名。
在合理调查后,签署的每个人都证明其所知和相信的信息在本声明中都是真实、完整和正确的。
Jenkins Family Charitable Institute
通过: | /s/ Casey A Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| Casey A. Jenkins, 托管人 |
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| 姓名:Casey A. Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| CASEY A. JENKINS |
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CUSIP编号74933X 609 |
| 第8页 共8页 |
附件A
各签署人特此证明并同意,关于 Catheter Precision, Inc. 发行的证券的上述第13D附表修正案是代表每位签署人提交的。
Jenkins Family Charitable Institute
通过: | /s/ Casey A Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| Casey A. Jenkins, 托管人 |
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|
| 姓名:Casey A. Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| CASEY A. JENKINS |
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