美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
13D安排
根據1934年證券交易法
(修訂版 1)
Catheter Precision,Inc。 |
(發行人名稱) |
普通股,每股面值0.0001美元
(證券種類名稱)
74933X 609
(CUSIP編號)
b. 約瑟夫·艾利,Jr.
Arnall Golden Gregory LLP
171 17這些網絡直播可以在Exact Sciences公司的投資者關係部分查閱。. 西北街,2100套房
Atlanta, GA 30363
(404) 473-8500
(收件人姓名、地址和電話號碼)
2024年10月29日
(要求提交此聲明的事件日期)
如果申報人曾以13G日程表報告所述的收購,並因規則13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本13D日程表,請勾選下面的方框☐。
注意:以紙質形式提交的日程表應包括一個簽署的原件和五份副本,包括所有附件。有關應向其發送副本的其他相關方,請參閱第13d-7條規定。
*此封面頁的其餘部分應填寫有關證券主題類別的報告人的初始提交,以及包含將更改以前遺漏披露的信息的任何後續修正。
本封面剩餘部分所要求的信息,不得視爲《證券交易法》第18條的目的「已提交」,或在任何其他情況下受到該法規的責任,但應受到該法規的所有其他規定的規定(但請參閱註釋)。
CUSIP編號74933X 609 |
| 第2頁,共8頁 |
1 | 報告人姓名 上述人的社會安全號碼或IRS識別號碼
(a) 授權。持有人具有完全的權力和授權進入本修訂案。該修訂案在持有人簽署並交付後,將構成持有人的有效和具有法律約束力的義務,除非受限於適用的破產、無力償還、重組、暫停償付、欺詐轉讓等普遍適用的法律影響債權人權利的強制執行,並受限於與特定履約、禁令救濟或其他衡平救濟的可行性有關的法律。 |
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐
(a) ☒ (b) ☐ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 | 資金來源
OO |
5 | 按照2(d)或2(e)項的要求,如果需要披露法律訴訟,請勾選方框。
☐ |
6 | 公民身份或組織地點
路易斯安那州 |
7 | 獨立投票權
500,226* |
8 | 共同投票權
0 |
9 | 唯一管控權
500,226* |
10 | 共同管控權
0 |
11 | 每個報告人擁有的有利持股總數
500,226* |
12 | 如果行(11)中的數量合計不包括某些股份,請勾選方框
☐ |
13 | 行(11)中的金額所代表的類別百分比
9.92% |
14 | 報告人類型
OO |
* 包括326,134股受當前可行使的H系列權證限制。不包括H、I和J系列權證,其可購買總計1,173,866股普通股,目前由於有利益所有權阻塞器而無法行使。 * 不包括18.691股X系列優先股,可在滿足目前未達到的某些條件時轉換爲約1,869股普通股。
基於2024年10月29日現有普通股股份8,004,633股。
CUSIP編號74933X 609 |
| 第3頁共8頁 |
1 | 報告人姓名及社會安全號碼或IRS以上人員的身份識別號碼
Casey A. Jenkins |
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐
(a) ☒ (b) ☐ |
3 | 僅供SEC使用
|
4 | 資金來源
OO |
5 | 按照2(d)或2(e)項的要求,如果需要披露法律訴訟,請勾選方框。
☐ |
6 | 公民身份或組織地點
美國 |
7 | 單獨表決權
5,883* |
8 | 共同表決權
500,226** |
9 | 唯一決策權
5,883* |
10 | 共同決策權
500,226** |
11 | 每個報告人擁有的股份總金額
506,109*,** |
12 | 如果行(11)中的數量合計不包括某些股份,請勾選方框
☐ |
13 | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比
9.99%*, ** |
14 | 報告人類型
所在 |
不包括262.256股X系列優先股,這些股票可以在滿足目前尚未達成的某些條件時轉換爲大約26,225股普通股。
** 包括326,134股,受Jenkins Family Charitable Institute持有的當前可行使的H系列權證約束。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的H、I和J系列權證,用於購買1,173,866股普通股,由於受益所有權阻斷器的當前不可行使。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的18.691股X系列優先股,若滿足目前尚未達到的特定條件,則可轉換爲約1,869股普通股。
基於2024年10月29日現有普通股股份8,004,633股。
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| 第4頁,共8頁 |
項目1。 證券和發行公司。
本13D表格涉及Catheter Precision, Inc.(以下簡稱「公司」)的普通股票,每股面值爲0.0001美元。公司的主要執行辦公室位於:
1670 Highway 160 West
205號套房
Fort 堅, SC 29708
事項二 身份和背景
| 1. | Jenkins家族慈善機構是一家提交此陳述的報告人。它是一個私人基金會,其主要營業地址位於加利福尼亞州卡利斯托加市弗朗茨谷學校路225號,郵編94515。 |
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| 2. | 其主要業務是作爲一個家庭慈善實體。 |
| (d) | 無。 |
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| (e) | 無。 |
| 2. | (a) | Casey A. Jenkins是一名申報人,正在提交本聲明,並且是Jenkins家族慈善學院的受託人,該學院也是一名正在提交本聲明的申報人。 |
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| (b) | 225 Franz Valley School Road,Calistoga,CA 94515. |
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| (c) | 詹金斯女士是Heritage School Vineyards, LLC的葡萄園經理。 |
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| (d) | 無。 |
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| (e) | 無。 |
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| (f) | 美國。 |
第3項。 資金或其他考慮因素的來源和金額
詹金斯家族慈善學院(以下簡稱「學院」)持有的大約$500,000所有基金類型被用於購買公司的265,000股普通股單位和235,000股預融資單位,用於根據2024年8月30日簽訂的包銷協議進行了一項公開發行(以下簡稱「公開發行」)。每個普通股單位的公開發行價格爲每單位$1.00,包括一股普通股、一份行使價爲$1.00每股並於發行日起六個月週年到期的認股權證(「H系列認股權證」)、一份行使價爲$1.00每股並於發行日起十八個月週年到期的認股權證(「I系列認股權證」)及一份行使價爲$1.00每股並於發行日起五年週年到期的認股權證(「J系列認股權證」)。每個預融資單位的公開發行價格爲每單位$0.9999,包括一份預融資認股權證,行使價爲每股$0.0001且無到期日期(「預融資認股權證」)以及H系列認股權證、I系列認股權證和J系列認股權證,合稱爲「認股權證」,一份H系列認股權證、一份I系列認股權證和一份J系列認股權證。公開發行於2024年9月3日結束。每份認股權證都包含一個有益所有權攔截器,目前阻止學院行使認股權證以獲取這些認股權證所涉及的1,500,000股普通股中的1,173,866股。2024年10月29日,公司豁免了預融資認股權證中包含的有益所有權攔截器,並於2024年10月29日,學院行使了所有的預融資認股權證,以購買公司普通股235,000股,總購買價格爲$23.50。
CUSIP編號74933X 609 |
| 第8頁 |
事項4。 交易目的。
所有在上述第3條和下述第5條中描述的收購均屬於投資目的。報告人可能會不時進行額外的公開市場購買或銷售,或進行財產規劃或其他公司普通股交易。
報告人目前沒有任何意圖採取任何導致:
(a) 公司的任何人士收購額外證券或處置公司證券;
(b) 公司或其任何子公司涉及的非常規企業交易,如合併、重組或清算;
(c) 公司或其任何子公司出售或轉讓大量資產;
(d) 公司現任董事會或管理層任何變動,包括任何變更董事人數或任期的計劃或提議,以及填補董事會現有空缺的任何計劃或提議;
(e) 公司現有資本結構或股利政策的重大變化;
(f) 公司業務或企業結構的其他重大變化;
(g) 公司章程、公司法或相應文件的任何變更,或可能阻礙任何人收購公司控制權的其他行動;
(h) 導致公司的一類證券在國家證券交易所上市後被除牌,或者停止被註冊國家證券協會的經紀商報價系統授權交易;
(i) 公司的一類股權證券符合《1934年證券交易法》第12(g)(4)條對註銷資格的要求;
(j)與上述列舉的任何行爲類似的任何行爲。
項目5。 對發行者證券的利益。
(a)-(b) 請看這份修正案的封面頁。
(c) 以下交易是報告人在本日期前60天內進行的:
CUSIP編號74933X 609 |
| 第8頁 |
請參閱上面的第3項。
在此日期之前的60天內,報告人或物項2中列出的其他人員沒有進行公司普通股的其他交易。
(d)沒有。
(e) 不適用。
項目6。 與發行者股票有關的合同、安排、諒解或關係。
參見上文第3項。預先融資認股權所包含的有利所有權阻塞條件豁免是根據2024年10月29日簽訂的豁免協議生效的。公司未與任何證券相關的其他合同、安排、諒解或關係,包括但不限於這些證券的轉讓或表決、中介費、合資、貸款或期權安排、看漲或看跌期權、盈利擔保、盈利或損失的分配或代理票的提供或保留方面存在其他關係。
項目7。 作爲展件而提交的材料
附件編號 |
| Description |
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4.6 |
| 2024年10月29日簽訂的豁免協議(參見公司於2024年10月30日提交的8-k表格附件10.1,文件編號001-38677) |
CUSIP編號74933X 609 |
| 第 7 頁,共 8 頁 |
簽名。
在合理調查後,簽署的每個人都證明其所知和相信的信息在本聲明中都是真實、完整和正確的。
Jenkins Family Charitable Institute
通過: | /s/ Casey A Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| Casey A. Jenkins, 託管人 |
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| 姓名:Casey A. Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| CASEY A. JENKINS |
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CUSIP編號74933X 609 |
| 第8頁 共8頁 |
附件A
各簽署人特此證明並同意,關於 Catheter Precision, Inc. 發行的證券的上述第13D附表修正案是代表每位簽署人提交的。
Jenkins Family Charitable Institute
通過: | /s/ Casey A Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| Casey A. Jenkins, 託管人 |
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| 姓名:Casey A. Jenkins |
| 日期:2024年10月30日 |
| CASEY A. JENKINS |
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