SC 13D/A 1 catheter_sc13da.htm SC 13D/A catheter_sc13da.htm

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

13D安排

 

根據1934年證券交易法

(修訂版 1)

 

Catheter Precision,Inc。

(發行人名稱)

 

普通股,每股面值0.0001美元

(證券種類名稱)

 

74933X 609

(CUSIP編號)

 

b. 約瑟夫·艾利,Jr.

Arnall Golden Gregory LLP

171 17這些網絡直播可以在Exact Sciences公司的投資者關係部分查閱。. 西北街,2100套房

Atlanta, GA 30363

(404) 473-8500

(收件人姓名、地址和電話號碼)

 

2024年10月29日

(要求提交此聲明的事件日期)

 

如果申報人曾以13G日程表報告所述的收購,並因規則13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本13D日程表,請勾選下面的方框☐。

 

注意:以紙質形式提交的日程表應包括一個簽署的原件和五份副本,包括所有附件。有關應向其發送副本的其他相關方,請參閱第13d-7條規定。

 

*此封面頁的其餘部分應填寫有關證券主題類別的報告人的初始提交,以及包含將更改以前遺漏披露的信息的任何後續修正。

 

本封面剩餘部分所要求的信息,不得視爲《證券交易法》第18條的目的「已提交」,或在任何其他情況下受到該法規的責任,但應受到該法規的所有其他規定的規定(但請參閱註釋)。

 

 

 

    

CUSIP編號74933X 609

 

第2頁,共8頁

 

1

報告人姓名 上述人的社會安全號碼或IRS識別號碼

 

(a) 授權。持有人具有完全的權力和授權進入本修訂案。該修訂案在持有人簽署並交付後,將構成持有人的有效和具有法律約束力的義務,除非受限於適用的破產、無力償還、重組、暫停償付、欺詐轉讓等普遍適用的法律影響債權人權利的強制執行,並受限於與特定履約、禁令救濟或其他衡平救濟的可行性有關的法律。

2

勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐

 

(a) ☒

(b) ☐

3

僅供SEC使用

 

 

4

資金來源

 

OO

5

按照2(d)或2(e)項的要求,如果需要披露法律訴訟,請勾選方框。

 

6

公民身份或組織地點

 

路易斯安那州

7

獨立投票權

 

500,226*

8

共同投票權

 

0

9

唯一管控權

 

500,226*

10

共同管控權

 

0

11

每個報告人擁有的有利持股總數

 

500,226*

12

如果行(11)中的數量合計不包括某些股份,請勾選方框

 

13

行(11)中的金額所代表的類別百分比

 

9.92%

14

報告人類型

 

OO

   

* 包括326,134股受當前可行使的H系列權證限制。不包括H、I和J系列權證,其可購買總計1,173,866股普通股,目前由於有利益所有權阻塞器而無法行使。 * 不包括18.691股X系列優先股,可在滿足目前未達到的某些條件時轉換爲約1,869股普通股。

 

基於2024年10月29日現有普通股股份8,004,633股。

 

 

 

    

CUSIP編號74933X 609

 

第3頁共8頁

 

1

報告人姓名及社會安全號碼或IRS以上人員的身份識別號碼

 

Casey A. Jenkins

2

勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐

 

(a) ☒

(b) ☐

3

僅供SEC使用

 

 

4

資金來源

 

OO

5

按照2(d)或2(e)項的要求,如果需要披露法律訴訟,請勾選方框。

 

6

公民身份或組織地點

 

美國

7

單獨表決權

 

5,883*

8

共同表決權

 

500,226**

9

唯一決策權

 

5,883*

10

共同決策權

 

500,226**

11

每個報告人擁有的股份總金額

 

506,109*,**

12

如果行(11)中的數量合計不包括某些股份,請勾選方框

 

13

行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比

 

9.99%*, **

14

報告人類型

 

所在

 

不包括262.256股X系列優先股,這些股票可以在滿足目前尚未達成的某些條件時轉換爲大約26,225股普通股。

 

** 包括326,134股,受Jenkins Family Charitable Institute持有的當前可行使的H系列權證約束。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的H、I和J系列權證,用於購買1,173,866股普通股,由於受益所有權阻斷器的當前不可行使。不包括Jenkins Family Charitable Institute持有的18.691股X系列優先股,若滿足目前尚未達到的特定條件,則可轉換爲約1,869股普通股。

 

基於2024年10月29日現有普通股股份8,004,633股。

 

 

 

   

CUSIP編號74933X 609

 

第4頁,共8頁

 

項目1。 證券和發行公司。

 

本13D表格涉及Catheter Precision, Inc.(以下簡稱「公司」)的普通股票,每股面值爲0.0001美元。公司的主要執行辦公室位於:

 

1670 Highway 160 West

205號套房

Fort 堅, SC 29708

 

事項二 身份和背景

 

 

1.

Jenkins家族慈善機構是一家提交此陳述的報告人。它是一個私人基金會,其主要營業地址位於加利福尼亞州卡利斯托加市弗朗茨谷學校路225號,郵編94515。

 

 

 

 

2.

其主要業務是作爲一個家庭慈善實體。

 

 

(d)

無。

 

 

 

 

(e)

無。

 

 

2. 

(a)

Casey A. Jenkins是一名申報人,正在提交本聲明,並且是Jenkins家族慈善學院的受託人,該學院也是一名正在提交本聲明的申報人。

 

 

 

 

 

 

(b)

225 Franz Valley School Road,Calistoga,CA 94515.

 

 

 

 

 

 

(c)

詹金斯女士是Heritage School Vineyards, LLC的葡萄園經理。

 

 

 

 

 

 

(d)

無。

 

 

 

 

 

 

(e)

無。

 

 

 

 

 

 

(f)

美國。

 

第3項。 資金或其他考慮因素的來源和金額

 

詹金斯家族慈善學院(以下簡稱「學院」)持有的大約$500,000所有基金類型被用於購買公司的265,000股普通股單位和235,000股預融資單位,用於根據2024年8月30日簽訂的包銷協議進行了一項公開發行(以下簡稱「公開發行」)。每個普通股單位的公開發行價格爲每單位$1.00,包括一股普通股、一份行使價爲$1.00每股並於發行日起六個月週年到期的認股權證(「H系列認股權證」)、一份行使價爲$1.00每股並於發行日起十八個月週年到期的認股權證(「I系列認股權證」)及一份行使價爲$1.00每股並於發行日起五年週年到期的認股權證(「J系列認股權證」)。每個預融資單位的公開發行價格爲每單位$0.9999,包括一份預融資認股權證,行使價爲每股$0.0001且無到期日期(「預融資認股權證」)以及H系列認股權證、I系列認股權證和J系列認股權證,合稱爲「認股權證」,一份H系列認股權證、一份I系列認股權證和一份J系列認股權證。公開發行於2024年9月3日結束。每份認股權證都包含一個有益所有權攔截器,目前阻止學院行使認股權證以獲取這些認股權證所涉及的1,500,000股普通股中的1,173,866股。2024年10月29日,公司豁免了預融資認股權證中包含的有益所有權攔截器,並於2024年10月29日,學院行使了所有的預融資認股權證,以購買公司普通股235,000股,總購買價格爲$23.50。

 

 

 

 

CUSIP編號74933X 609

 

第8頁

 

事項4。 交易目的。

 

所有在上述第3條和下述第5條中描述的收購均屬於投資目的。報告人可能會不時進行額外的公開市場購買或銷售,或進行財產規劃或其他公司普通股交易。

 

報告人目前沒有任何意圖採取任何導致:

 

(a) 公司的任何人士收購額外證券或處置公司證券;

 

(b) 公司或其任何子公司涉及的非常規企業交易,如合併、重組或清算;

 

(c) 公司或其任何子公司出售或轉讓大量資產;

 

(d) 公司現任董事會或管理層任何變動,包括任何變更董事人數或任期的計劃或提議,以及填補董事會現有空缺的任何計劃或提議;

 

(e) 公司現有資本結構或股利政策的重大變化;

 

(f) 公司業務或企業結構的其他重大變化;

 

(g) 公司章程、公司法或相應文件的任何變更,或可能阻礙任何人收購公司控制權的其他行動;

 

(h) 導致公司的一類證券在國家證券交易所上市後被除牌,或者停止被註冊國家證券協會的經紀商報價系統授權交易;

 

(i) 公司的一類股權證券符合《1934年證券交易法》第12(g)(4)條對註銷資格的要求;

 

(j)與上述列舉的任何行爲類似的任何行爲。

 

項目5。 對發行者證券的利益。

 

(a)-(b) 請看這份修正案的封面頁。

 

(c) 以下交易是報告人在本日期前60天內進行的:

 

 

 

 

CUSIP編號74933X 609

 

第8頁

 

請參閱上面的第3項。

 

在此日期之前的60天內,報告人或物項2中列出的其他人員沒有進行公司普通股的其他交易。

 

(d)沒有。

 

(e) 不適用。

 

項目6。 與發行者股票有關的合同、安排、諒解或關係。

 

參見上文第3項。預先融資認股權所包含的有利所有權阻塞條件豁免是根據2024年10月29日簽訂的豁免協議生效的。公司未與任何證券相關的其他合同、安排、諒解或關係,包括但不限於這些證券的轉讓或表決、中介費、合資、貸款或期權安排、看漲或看跌期權、盈利擔保、盈利或損失的分配或代理票的提供或保留方面存在其他關係。

 

項目7。   作爲展件而提交的材料

 

附件編號

 

Description

1.1

 

2024年8月30日生效的承銷協議,由Catheter Precision, Inc. 和 Ladenburg Thalmann & Co. Inc. 之間簽訂,Ladenburg Thalmann & Co. Inc.爲承銷商代表(參見於2024年9月6日提交的8-k表格附件1.1,文件編號爲001-38677)

 

 

 

4.1

 

公司8-k報告中附件4.1中包含的H系列權證表格(於2024年9月6日提交,文件號001-38677)

 

 

 

4.2

 

公司8-k報告中附件4.2中包含的I系列權證表格(於2024年9月6日提交,文件號001-38677)

 

 

 

4.3

 

公司8-k報告中附件4.3中包含的J系列權證表格(於2024年9月6日提交,文件號001-38677)

 

 

 

4.4

 

公司8-k報告中附件4.4中包含的預先撥款權證表格(於2024年9月6日提交,文件號001-38677)

 

 

 

4.5

 

2024年9月3日由Catheter Precision, Inc.與Equiniti Trust Company, LLC簽訂的認股權證代理協議(參考公司於2024年9月6日提交的8-k表格第4.5展示)

 

 

 

4.6

 

2024年10月29日簽訂的豁免協議(參見公司於2024年10月30日提交的8-k表格附件10.1,文件編號001-38677)

 

 

 

 

CUSIP編號74933X 609

 

第 7 頁,共 8 頁

 

簽名。

 

在合理調查後,簽署的每個人都證明其所知和相信的信息在本聲明中都是真實、完整和正確的。

 

Jenkins Family Charitable Institute

 

通過:

/s/ Casey A Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

Casey A. Jenkins, 託管人

 

 

 

 

 

 

 

姓名:Casey A. Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

CASEY A. JENKINS

 

 

 

 

 

 

CUSIP編號74933X 609

 

第8頁 共8頁

 

附件A

 

各簽署人特此證明並同意,關於 Catheter Precision, Inc. 發行的證券的上述第13D附表修正案是代表每位簽署人提交的。

 

Jenkins Family Charitable Institute

 

通過:

/s/ Casey A Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

Casey A. Jenkins, 託管人

 

 

 

 

 

 

 

姓名:Casey A. Jenkins

 

日期:2024年10月30日

 

CASEY A. JENKINS