表格6-K

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

外国私人发行人的报告

根据1934年修订后的证券交易法规则12b-15，本修订编号1号包含了公司首席执行官和首席财务官在萨班斯·奥克斯利法案(2002年修订版)项下必需的302和906项的基本报表附录和证明的完整文本，日期为本修订日期。13a-16或。15d-1616.6%

1934年证券交易法

委托文件编号：001-398661-15270

2024年10月份

野村控股

（以英文方式译出的注册人名称）

13-1, 日本桥 1丁目

中央区, 东京 103-8645

日本

（主要执行办公室地址）

请在下列方框内打✓，标明注册申请人是否根据第20-F表申报或将要申报年度报告： 20-F或表格40-F.

表格 20-F  X     表格 40-F     

纸质表格，符合监管规定 101(b)(7)条款： ☐ 6-K 根据法规，可以在纸上打印。 S-T 条例101(b)(1)：    

如果注册人正在提交表格，请用复选标记表示 6-K勾选此项表示提交者通过提供本表中包含的信息，同时根据规则S-T 条例101(b)(7)：    

 

 

 

此报告所提供的信息:

附件

展示编号

 

1.	关于日本金融厅的行政行动声明

签名。

根据1934年证券交易所法规的要求，注册人已经授权下面签署本报告书。

 

				野村控股有限公司。
日期: 2024年10月31日				通过：		吉田佳文
						吉田佳文
						高级董事总经理

关于日本金融厅的行政行动声明

东京，十月 31, 2024——根据日本证券监督委员会于2024年9月25日发布的建议，对野村证券株式会社因2021年3月进行的日本政府债券期货交易处以行政罚款，今天日本财务省宣布自2024年10月15日至2024年11月14日暂停野村证券的JGb市场特别参与者的特别待遇（首席交易商）¹ 日本证券监督管理委员会于2024年9月25日发布了《证券交易所监察委员会对野村证券有限公司进行了行政罚款支付命令，对其在2021年3月进行的日本政府债券期货交易进行了行政罚款支付命令，罚款金额为2176万日元。野村证券今天支付了罚款。

我们向我们的客户和所有其他相关方致以诚挚的歉意，为此给大家带来的困扰。

我们非常重视此事。我们将继续进一步加强我们的合规框架和内部控制，以防止未来发生类似事件，并重建信任。

 

		结束

如需更多信息，请联系： 德意志银行股份公司 媒体关系 投资者关系 Christian Streckert +49 800 910-8000

 

姓名		公司		电话
山下健二		野村控股有限公司。 集团企业通信部门		81-3-3278-0591

野村控股

野村控股是一家遍布全球约30个国家和地区的综合性金融服务集团。通过连接东西方市场，野村服务个人、机构、企业和政府的需求，其业务分为三个板块：财富管理、投资管理以及批发（全球业务和投资银行业务）。成立于1925年，该公司凭借着纪律性创业精神的传统建立起来，为客户提供具有创造性解决方案和深思熟虑的思想领导力。有关野村的更多信息，请访问 www.nomura.com.

 

1	请查看2024年9月25日发布的标题为“日本证券和交易所监督委员会发布的有关建议的声明”的新闻发布。

https://www.nomuraholdings.com/news/nr/nsc/20240925/20240925.pdf