SC 13D/A 1 d864090dsc13da.htm SC 13D/A SC 13D/A

 

 

 

証券取引委員会 取引所

ワシントンD.C. 20549

 

 

スケジュール13D/A

証券取引法に基づく

(修正第3条)*

 

 

Athira ファーマ、インク.

(発行会社名)

 

 

普通株式、$0.0001 の割引額

(証券の種類のタイトル)

04746L104

(CUSIP 番号)

Alexander Rakitin

Perceptive Advisors LLC

51 Astor Place, 10フロア

ニューヨーク、NY 10003

(646) 205-5340

(通知やその他のものを受け取る人の名前、住所、電話番号)

2024年10月30日

(この報告書の提出を必要とするイベントの日付)

 

 

もし申告者が以前に本スケジュール13Dの対象である取得を報告するためにスケジュール13Gの声明を提出した場合、そしてこのスケジュールを提出するのは§§240.13d-1(f)のためである 240.13d-1(e), 240.13d-1(f)Call of Duty240.13d-1(g) 次のボックスをチェックしてください。 ☐

 

 

紙の形式で提出されるスケジュールには、署名入りのオリジナルと全エクスビジットを含むスケジュールのコピー5部を含める必要があります。参照。 セクション240.13d-7 その他の受取人に送付されるべき当事者に対する規則

 

 

 

*

このカバーページの残りの部分は、報告人が初めてこのフォームでクラスを対象とする証券に関して提出する場合、および前回のカバーページで提供された開示を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。

この表紙の残りの部分に必要な情報は、1934年改正証券取引所法(「法」)第18条の目的で「提出された」と見なされず、その法の規定の責任を負うものではないが、その法のその他の規定の対象となります(ただし、注記を参照)。

 

 

 


CUSIP 番号 04746L104      

 

 1.    

報告者の氏名。

 

パーセプティブ・アドバイザーズLLC

 2.  

グループのメンバーの場合、該当するボックスにチェックを入れてください(説明を参照してください)

(a)☐(b)☒

 

 3.  

SECのみ使用する

 

 4.  

資金元(説明書を参照)

 

すべて投信

 5.  

法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づき必要である場合は、チェックしてください

 

 6.  

 市民権または組織の所在地

 

デラウェア州

発行済み普通株式数

有益株式

所有する

報告セクター全体

人物

ウィズ

 

    7.     

単独行使権投票権

 

 0

    8.   

 共有議決権

 

 5,402,964

    9.   

 単独の議決権を行使する力

 

 0

   10.   

共有財政力

 

 5,402,964

11.    

各報告者の受益所有金額の合計

 

 5,402,964

12.  

11行目の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックしてください(説明を参照)

 

13.  

11行目の金額によって表されるクラスの割合

 

 14.1%

14.  

報告者の種類(説明を参照)

 

IA


CUSIP 番号 04746L104

 

 1.    

報告者の氏名。

 

Joseph Edelman

 2.  

グループのメンバーの場合、該当するボックスにチェックを入れてください(説明を参照してください)

(a)☐(b)☒

 

 3.  

SECのみ使用する

 

 4.  

資金元(説明書を参照)

 

すべて投信

 5.  

法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づき必要である場合は、チェックしてください

 

 6.  

国籍または所在地

 

 アメリカ合衆国

発行済み普通株式数

有益株式

所有する

報告セクター全体

人物

ウィズ

 

    7.     

単独行使権投票権

 

 0

    8.   

 共有議決権

 

 5,479,348

    9.   

 単独の議決権を行使する力

 

 0

   10.   

共有財政力

 

 5,479,348

11.    

各報告者の受益所有金額の合計

 

 5,479,348

12.  

11行目の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックしてください(説明を参照)

 

13.  

11行目の金額によって表されるクラスの割合

 

 14.2%

14.  

報告者の種類(説明を参照)

 


CUSIP 番号 04746L104

 

 1.    

報告者の氏名。

 

Perceptive Life Sciences Master Fund、Ltd。

 2.  

グループのメンバーの場合、該当するボックスにチェックを入れてください(説明を参照してください)

(a)☐(b)☒

 

 3.  

SECのみ使用する

 

 4.  

資金元(説明書を参照)

 

すべて投信

 5.  

法的手続きの開示が2(d)または2(e)項目に基づき必要である場合は、チェックしてください

 

 6.  

国籍または組織の所在地

 

ケイマン諸島

発行済み普通株式数

有益株式

所有する

報告セクター全体

人物

ウィズ

 

    7.     

単独行使権投票権

 

 0

    8.   

 共有議決権

 

 5,402,964

    9.   

 単独の議決権を行使する力

 

 0

   10.   

共有財政力

 

 5,402,964

11.    

各報告者の受益所有金額の合計

 

 5,402,964

12.  

11行目の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックしてください(説明を参照)

 

13.  

11行目の金額によって表されるクラスの割合

 

 14.1%

14.  

報告者の種類(説明を参照)

 

CO


アイテム 2.

アイデンティティと背景

スケジュール13Dの項目2が修正され、次のように書き直されています。

 

  (a)

スケジュール13Dのこの修正第3号は、Perceptive Advisors LLC(「Perceptive」)によって提出されています。 アドバイザー」)、ジョセフ・エデルマン(「ミスター・エデルマン」)、パーセプティブ・ライフ・サイエンス・マスター・ファンド株式会社(「マスター・ファンド」)、そしてパーセプティブ・アドバイザーズおよびエデルマン氏とともに、前述のそれぞれは「報告」です。 個人」、そしてまとめて「報告者」)。パーセプティブ・アドバイザーズはマスターファンドの投資顧問を務め、エデルマン氏はパーセプティブ・アドバイザーズのマネージング・メンバーです。報告者間の合意 規則に従ってこのスケジュール13Dを共同で提出すること 13d-1 (k) 改正された1934年の証券取引法は、2021年2月8日に提出された最初のスケジュール13Dの別紙1として添付されています。

 

  (b)

各報告者の主な事業所の住所は、ニューアスタープレイス10階51番地です。 ニューヨーク州ヨーク、10003。

 

  (c)

Perceptive Advisorsの主な事業は、購入、保有、および関連する資金管理です 投資目的で証券を売ります。マスターファンドの主な事業は証券への投資です。エデルマン氏の主な職業は、Perceptive Advisorsやその他の関連団体のマネージングメンバーです。

 

  (d)

過去5年間、報告者も、報告者の知る限り、いずれの報告者も に記載されている人物 スケジュール A このスケジュール13Dの修正第3号は、刑事訴訟(交通違反または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けました。

 

  (e)

過去5年間、報告者も、報告者の知る限り、いずれの報告者も に記載されている人物 スケジュール A この別表13Dの修正第3号に、管轄権を有する司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者であり、その手続きの結果、以下の訴訟の対象となった、または対象となることになりました 連邦または州の証券法の将来の違反を禁止したり、その対象となる活動を禁止または義務付けたり、そのような法律に関する違反を発見したりする判決、最終命令の決定(以前に発表された和解以外) 2022年9月6日付けで証券取引委員会のパーセプティブ・アドバイザーズが締結した命令(ファイル 3-21031番)。

 

  (f)

パーセプティブ・アドバイザーズはデラウェア州の有限責任会社です。エデルマン氏は米国市民です。ザル マスターファンドはケイマン諸島の企業です。

スケジュール A スケジュール13Dのこの修正第3号には マスターファンドの役員に関する情報。

 

アイテム 4.

取引の目的

スケジュール13Dの項目4が修正され、次のように書き直されています。

報告者は、項目5に記載されている普通株式を取得し、投資目的で普通株式を保有しています。 エデルマン氏は発行体の取締役です。

各報告者は、その人の投資を継続的に見直すことを期待しています 発行者、そして、普通株式の価格、取引の条件、一般的な市況、および報告者が判断するその他の考慮事項を含むがこれらに限定されないさまざまな要因に応じて 関連して、いつでも随時、必要な規制当局の承認を条件として、普通株式、優先株式、または普通株式に転換可能な、または普通株式と行使または交換可能なその他の有価証券の追加をから取得することができます 公開市場で、私的に交渉された取引で、発行者から直接、または普通株式に転換可能または行使可能または交換可能な有価証券の行使または転換時に、時々。

また、各報告者は、適用される証券法および規制要件の遵守を条件として、いつでも、または処分することができます。 株式の価格、取引の条件を含むがこれらに限定されない、さまざまな要因に応じて、普通株式またはその他の有価証券の一部または全部を、自分または彼が所有している、または後で取得する可能性のあるものとして分配します と一般的な市況と、流動性と多様化の目標。

それぞれが投資意図と一致しています 報告者は時々、発行者の経営陣、取締役、他の株主などと、発行体の業績、事業、戦略的方向性、資本構成、製品開発プログラム、見通し、 経営だけでなく、株主価値を最大化するためのさまざまな方法。報告者の代表者は、発生する可能性のある特別取引について、発行者の経営陣やその他の第三者と話し合っています 発行者およびその他の第三者が関与します。そのような取引が成立または実現するという保証はありません。また、実現したとしても、そのタイミングや報告者が参加するかどうかについての保証はありません。


本書に記載されている場合を除き、発行者の株主である報告者は誰も何も持っていません 別表13Dの項目4の (a) から (j) までの条項に規定されている取引またはその他の事項に関連する、またはその結果となる計画または提案。各報告者は、いつでも、随時、自分の報告を見直したり、再考したりすることができます 彼の立場および/または彼の目的を変えたり、それに関する計画や提案を策定したりします。

 

アイテム 5.

発行者の有価証券への利息

スケジュール13Dの項目5は、次のように修正および補足されています。

 

  (a)

このスケジュール13Dの表紙の11行目と13行目に記載されている情報は、次の方法で組み込まれています リファレンス。13行目に記載されている割合は、発行者がフォームに関する四半期報告書の修正第1号で報告したように、2024年7月29日現在の発行済み普通株式38,439,375株に基づいています 10-Q 2024年8月9日に証券取引委員会に提出されました。

 

  (b)

このスケジュール13Dの表紙の7行目から10行目に記載されている情報は、次の方法で組み込まれています リファレンス。エデルマン氏の表紙には、発行体の取締役としての役割に関連してエデルマン氏に授与された既得オプションの行使により取得できる76,384株の普通株式が含まれています。


署名

合理的な調査を行い、私の知る限りにおいて、本報告書に記載された情報は真実であり、完全かつ正確であることを証明します。

日付: 2024年10月31日

 

PERCEPTIVE ADVISORS LLC
署名:  

/s/ジョセフ・エデルマン

  名前: Joseph Edelman
  役職:Managing Member

/s/ジョセフ・エデルマン

ジョセフ・エデルマン
全セクターfundパーセプティブライフサイエンスマスターファンド株式会社
署名:   パーセプティブ・アドバイザーズLLC
署名:  

/s/ジョセフ・エデルマン

  名前: Joseph Edelman
  役職:Managing Member


付属書A

マスターファンドの各取締役の名前、住所、主要な職業、国籍、および普通株式の実質的所有権が明示されています。

 

Master Fund

氏名と国籍

  

ポジション

  

本店所在地

  

実質的所有権

普通株式

スコット・デイカーズ

イギリス

   取締役   

エリアン信託サービス(ケイマン)有限会社あて

190 Elgin Avenue, George Town

グランド ケイマン KY1-9007

ケイマン諸島

   なし

Ernest A. Morrison

イギリス

   取締役   

Cox Hallett Wilkinson

Milner House

18 Parliament Street

P.O. Box HM 1561

ハミルトン・HM FX

バミューダ

   なし

James Nicholas

アメリカ合衆国

   取締役   

GenesisPoint LLCの代表者宛

30 Old Kings Highway S

Darien, CT 06820

   なし