SC 13D/A 1 leaptherapeuticsschedule13.htm SC 13D/A Document

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

附表13D/A
(規則13d-101)

根據240.13d-1(a)規定提交的報表及根據240.13d-2(a)規定提交的修正文件中需包含的信息

根據1934年證券交易所法案(第2號修正案)*


Leap Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)


納斯達克證券交易所
(證券種類名稱)


52187K 200
(CUSIP編號)


Chan Lee
高級副總裁、總法律顧問和公司秘書
百濟神州有限公司。
由Mourant Governance Services(開曼)有限公司提供
94 Solaris Avenue, Camana Bay
大開曼KY1-1108 開曼群島
+1 (345) 949 4123
(收件人姓名、地址和電話號碼)


2024年10月31日
(需要提交此聲明的事件日期)。

如果申報人以前曾提交過13G表格以報告本13D表格所涉及的收購,並且因爲第13d-1(e)條、第13d-1(f)條或第13d-1(g)條而提交了此表格,請勾選以下方框。☐

本封面的其餘部分應填寫關於報告人對所述證券種類的初始申報,幷包括任何之後的修正,其中包含可能會影響先前封面披露的信息的信息。

本封面剩餘部分所需信息不應被視爲根據1934年證券交易法案("法案")第18條的要求而進行申報,也不受該法案該部分的責任約束,但應受該法案的所有其他規定約束(但請參閱說明)。



CUSIP編號爲5218.7萬200
13D / A
第2頁


1
報告人姓名
百濟神州有限公司。

2
勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐
(a)     (b)

3
僅供SEC使用

4
資金來源(見說明書)
未知

5
請核實是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟信息


6
公民身份或組織地點
開曼群島

股份數量
受益
所屬於
每人
報告人
個人
單獨表決權
7.
1,215,306(1)
共同表決權
8.-0-
唯一決策權
9.
1,215,306(1)
共同決策權
10.-0-

11.
每個報告人擁有的股份總金額
1,215,306(1)

12.
請檢查第(11)行的綜合金額是否排除某些股份


13.
行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比
3.17%(2)

14.
報告人類型
CO

(1)請參見第5項。
(2)報告人報告的持股比例是基於發行人擁有38264464股普通股,每股面值均爲0.001美元,如發行人於2024年8月9日報告給證券交易委員會(「SEC」)的10-Q表季度報告中所述。
(證監會)在2021年9月22日。




說明註釋

本《第13D表格修正案2》修正了並補充了報告人於2020年3月23日向美國證券交易委員會提交的《第13D表格》,該表格已由報告人於2021年9月29日提交的《第13D表格修正案1》進行修正(即所修正的《原第13D表格》),該表格涉及Leap Therapeutics, Inc.(以下簡稱「發行人」)的每股面值爲$0.001的普通股(即「普通股」),發行人爲特拉華州公司,總部位於馬薩諸塞州劍橋市Thorndike街47號B1-1套房。本文中未定義的大寫術語應按照原《第13D表格》中規定的含義解釋。除本文明確規定外,此《第13D表格修正案2》不修改先前在原《第13D表格》中報告的任何信息。本文中使用的所有大寫術語如未在本文中定義,則應按照原《第13D表格》中對這些術語賦予的含義解釋。

項目5.發行人證券的利益。

原表格13D的項目5改爲如下內容:

(a) - (b) 百濟神州可能被視爲以下情況:

(i) 直接投票的唯一權力:1,215,306

(ii) 共享投票權或指示投票權:-0-

(iii) 單獨擁有或指示處置權:1,215,306

(iv) 共同分享對處置或指導處置的權力: -0-

2020年3月12日,發行人向報告人發行了(i)4804637股普通股,用於轉換強制可轉換累積無表決權永久優先股款和(ii)4804637股普通股,可行使目前可行權證獲得。2021年9月24日,報告人根據承銷公開發行向發行人購買了2543800股普通股。

所報告的持有比例基於發行人擁有38264464股普通股,面值爲0.001美元,截至2024年8月9日提交給美國證券交易委員會的發行人第10-Q表格中報告的情況,這反映了發生在2023年6月20日的每10股轉換爲1股的股票逆向拆分,該拆分獲得了發行人的股東在2023年6月16日股東年會上批准(「股票逆向拆分」)。本文中提供的所有普通股金額均反映了股票逆向拆分。

該發行人於2024年4月進行了一輪私募,金額約爲4000萬美元,如發行人於2024年4月11日向證券交易委員會提交的8-k表格中所述。報告人未在此私募中購買或賣出任何普通股份。此第2修訂案是因爲報告人持有的該類股份所佔比例的減少僅源於該發行人未發行的普通股份數量的增加。

(c) 最近交易。

報告人在過去60天內沒有與發行人的普通股進行任何交易。

(d) 擁有分紅或直接出售所得的特定權利。

據報告人所知,沒有任何人享有權利收取或指示收取發行人所持有的原始13D附表中受益的證券的股息或銷售收益。

(e)擁有五個百分點或更少的類別所有權。

2024年10月31日,報告人不再以受讓人的形式持有超過5%的發行人普通股。



簽名

經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。


 百濟神州
   
   
日期:2024年10月31日簽署:/s/ Chan Lee
 姓名:Chan Lee
 標題:高級副總裁,總法律顧問