Document
展品10.2
ALTERA 公司 2024股权激励计划
限制性股票单位协议
1. 受限制股票单位条款 。此限制性股票单位协议,包括随附的任何附录(本限制性股票单位协议和该等附录,统称为本“ 协议 ”),随附发送的限制性股票单位授予通知书(或者通过网页门户上的适用奖励接受页面,可能随时生效)(该“ 期权授予通知 ”)和 Altera Corporation 2024 年股权激励计划(该“ 2024年激励计划 ”),可能不时经修订,构成了您、特殊股份公司 Altra Corporation(下称“ 公司 )您所在的公司或您为其提供服务的实体(如果不同于公司,则为“ 雇主 )关于您通知授予书中标明的限制性股票单位(“ RSUs支付 )的效力日期为通知授予书中规定的授予日期(“ 授予日期 ”)。如果本协议条款与2024年计划条款产生冲突,则2024年计划条款将优先。本协议或通知授予书中未明确定义但在2024年计划中定义的大写字母词语将具有2024年计划中相同的定义。
2. 优先度 如果您受2024计划的管理员指示接受此协议,并且未能按管理员规定的方式在首次实物发放日期或授予日期后180天内完成操作,则您通知授予中标识的限制性股票单位将被取消,除非公司以其自行决定的其他方式处理。
3. 限制性股的归属 。除非本协议第 6、7、8 和 9 节另有规定,但前提是您继续受雇于公司、公司任何子公司或英特尔在过渡日期之前,从授予通知中规定的授予日起至授予通知中规定的每个归属日期,分配给每个归属日期的 RSU 将归属并转换为获得该数量股份的权利该公司的普通股,面值0.001美元(” 普通股 ”)。如果普通股在证券交易所或国家市场系统上交易(” 交换 ”)且任何限制性股票单位的归属日期均为周末或该交易所不开放的任何其他日期,此类限制性股票单位将按授予通知中规定的归属日期归属,但此类既得限制性股票单位的公允市场价值(定义见2024年计划),包括用于预扣税和申报税款的公允市场价值,将在下一个交易所交易日确定;但是,前提是如果您被指定按照 1934 年《证券交易法》第 16a-1 (f) 条的定义,由董事会成为 “高管” (a) 第 16 节官员 ”),前述规定不适用,您受影响的限制性股票单位将在下一个交易日归属,此类既得限制性股票单位的公允市场价值将自限制性股票单位归属之日起确定。授予通知中规定的限制性股票单位转换成普通股的数量将根据2024年计划中规定的股票拆分和类似事项进行调整。
RSU将按照授予通知书和本协议的条款的规定和要求而分配。如果您作为雇员、顾问或外部董事的身份因任何原因终止(除死亡或伤残(在2024计划中定义)之外),在您的授予通知书中规定的兑现日期之前,您尚未兑现的RSU将被取消。
4. 普通股换股 一旦 RSU 归属日期到期后,普通股将被发行或解除限制,前提是您已根据本协议第 10 条款规定满足您的税收扣缴义务,并已完成、签署和返回任何文件,并采取公司认为必要的任何其他行动,以便公司能够交付普通股。普通股将以您的名义发行(或在您死亡或残疾情况下可能发行给您的执行人或个人代表),并且可以通过在公司的股份记录上记录股份或通过在您名义下与券商或其他托管人建立的账户信贷股份来实现,具体取决于公司的决定。在任何情况下,公司都不会有义务发行分数股。
尽管前述,(i)公司在确定RSU转换或交付股票时并无义务在任何期间交付任何普通股。
以下可能违反美国或您的居住国和/或就业国的任何法律,或发行的股份可能受限制,需根据公司律师的决定添加相关标注以符合证券或其他监管要求;发行股份可能会延迟以便公司有足够时间处理税收扣除和其他行政事务。
5. 因不当行为暂停或终止RSUs 如果董事会根据2024年计划设立的委员会,在此包括任何小组委员会或“授权官员”(如2024年计划中定义的)合理相信您已经实施了第8(b)(vi)条所述的不当行为(挪用、欺诈、不诚实、未支付应支付给公司或其子公司的任何债务、违反受托责任或故意无视公司或其子公司规定导致公司或其子公司损失、损害或伤害、未经授权披露任何公司或其子公司的商业秘密或机密信息、构成不公平竞争的任何行为、诱导任何客户违反与公司或其子公司的合同或诱导任何对公司或其子公司充当代理的主体终止该代理关系),则您的RSUs的归属权可能会被暂停,直至确定是否已经实施了不当行为。如果公司确定您已实施不当行为,所有在公司收到通知您可能已经实施不当行为的日期之前尚未取得归属权的RSUs将被取消,您和任何受益人均无权要求RSUs的任何索赔。关于上述事项的任何委员会或授权官员的决定将是最终、确定和对所有有关方当事人具有约束力的。 委员会 若董事会确认您已实施不当行为,截至公司被告知您可能已实施不当行为的日期,所有未取得归属权的RSUs将被取消,您和任何受益人均无权就RSUs提出任何索赔。董事会或授权官员对上述事宜的任何决定将是最终、确定且对所有相关各方具有约束力的。
6. 终止雇佣/服务 除非本协议另有明确规定,如果您因任何原因自愿或被迫终止与公司、公司的任何子公司或英特尔在过渡日期之前的任何服务关系,而非死亡或伤残原因,所有尚未取得 vested 状态的 RSU 将在终止日期取消,无论该终止是因剥离或其他原因。对于本第六款的目的,您任职或就职于公司或公司子公司之外的任何合作伙伴、合资企业或公司将被视为本条款目的的就职或服务,如果(a)所述实体被董事会指定为本条款目的的子公司或(b)您被明确指定为本条款目的的子公司的员工、顾问或外部董事。
根据此条款,如果在从公司解雇后的60天内,被公司的附属公司或在过渡日期前被英特尔重聘,则您的雇佣或服务不被视为终止。此外,在过渡日期时,从英特尔转到公司,从公司转到公司的任何一个附属公司,从任何一个附属公司转移到另一个附属公司,或从附属公司转到公司,都不被视为雇佣或服务的终止。尽管本协议的其他条款,但如果在过渡日期之后,您被英特尔-t(或公司的任何其他母公司)重新雇用,而在公司或其附属公司终止您的雇佣或服务后,所有未授权的RSU将在该终止日期被取消,无论该终止是否因产权变动或其他原因。
7. 死亡 根据本协议另有明文规定,如果您在受雇于公司或提供服务给公司或其任何子公司期间去世,您的 RSUs 将立即变为100% 生效。
8. 残疾 除非本协议另有明文规定,如果您因伤残而终止与公司或公司任何子公司的雇佣或服务,您的RSUs将于您因伤残而终止或确定伤残日期后的较晚日期100%发放。
9. Sysco的控制变更条款设计结构 .
(a) 若(a)发生变更控制并且(b) RSU未被承担或替代,那么RSU的未发放部分将全部发放。就本第9条而言,如果RSU在变更控制后仍然受到适用于RSU的相同条款和条件的约束,则将认为RSU已被承担或替代。
Change in Control之前立即,但若RSU涉及股份,该RSU即赠予获得实体普通股的权利(或以委员会自行决定的现金、其他证券或实体)
(b) 如果发生以下情况:(a) 发生变更控制及 (b) RSUs(如Outstanding,)在此期间被假设或替代并且您的雇佣关系或服务由企业、其继承者或相关机构无理由终止,或您因合理理由终止,不论两种情况皆是,即在变更控制有效日期之日起但在变更控制之后十二(12)个月之前,则RSUs的任何未获拨发部分将变为完全拨发,前提是您与企业之间达成互相同意的条件的一个释放(“释放”)并且该条件在您离职后的60天内生效。 上述句子的拨发将会从释放生效之日起生效,但若这60天期间跨越两个日历年份,则拨发将发生在这两个日历年份中较晚的第一天上。 为了本第9(b)条并且尽管计划或本奖项协议中有任何相反条款,当英特尔于2024年1月1日后的五(5)年期间任何时间持有企业不到40%的受益拥有权(上述定义在1934年证券交易法13条所制定的第13d-3条款文中)时,控制权变更将被视为已发生。
就本第 9 条而言,」 原因 」指您 (a) 对 Intel、本公司或任何附属公司进行实质欺诈或不诚实行为;(b) 故意拒绝或故意未履行董事会的合法和合理指示(因您的残疾而导致的任何失败除外);(c) 定罪、承认或「无争议」涉及道德失误的罪行或犯罪行为虚弱(其中,道德混乱意味著如此极端离开普通的诚信、良好道德、正义或道德标准,以至令人震惊。社区的道德意识);(d) 与参加者履行职责有关的严重不当行为;(e) 不当披露机密资料(不包括参与者在参与者正常执行职责或推广公司的行为或活动中)或严重违反公司或任何附属公司的政策或行为准则,或在适用范围内,Intel 政策或行为准则的重大违反;(f) 违反对 Intel、本公司或任何附属公司的信托责任其;(g) 未能与 Intel、本公司或任何附属公司在调查或正式程序中合作,或在证券交易委员会执法行动中被判定负责,或因此因调查、正式程序或执法行动而被取消参与者的职位;或 (h) 违反对本公司或其任何附属公司或 Intel 的忠诚责任。在因原因终止之前,本公司应提前 30 天提供有关原因理由的书面通知,并在该 30 天内(包括全部)给予您机会解决被称的违规。如果违规在此期间进行大幅修复,则因此违规而不存在原因。参与者和公司认识到,鉴于定义为原因的行为严重性质,可能无法治愈。除非家长合理及诚信决定,否则您的任何行为或未能采取行动,否则不会被视为「故意」的行为或未行为,除非本公司的行为或遗漏是为本公司最佳利益而作出,否则不得视为「故意」。但不限于,根据董事会适当通过有关该行为或遗漏的决议,或根据本公司法律顾问的意见作出的明确授权,或根据本公司法律顾问的建议而作出的任何行为或未采取行动,都应确定为阁下以诚信和为本公司最佳利益而作出的行为或不采取行动。
根据第9节的规定,“ 6. 承认。雇员明确同意在本修正案所提供的薪酬、条款和福利的基础上。作为继续雇佣的一部分,雇员同意并承认,在本修正案的日期上,不存在任何构成悔职或正当理由辞职权利的情况,包括就业协议第8条款或公司维护的任何其他企业分离或控制方案、协议或政策。此外,雇员特此明确放弃(如有)主张本修正案或任何其他情况或发生形成没有正当原因终止或出于正当理由的辞职权利的权利,包括就业协议第8条款或公司维护的任何其他企业分离或控制方案、协议或政策。 “”表示,在未经您明确书面同意的情况下,根据以下定义的正当理由程序(发生后)遵守了以下一个或多个条件(无论是单一行动还是一系列行动):(a)您的职称、职责、责任或权力实质性减少;(b)公司将您的年度基本工资或目标奖金实质性减少;或(c)公司未能及时履行其在您录取信中描述的任何股权奖励授予方面的义务。 好的原因处理过程 ”指的是(1)发生了合理理由控件;(2)您在首次发现导致存在合理理由的事件或情况后的六十(60)天内向公司书面通知;(3)公司未能在通知后的三十(30)天内纠正这些事件或情况(“”);并且(4)您在纠正期结束后的三十(30)天内通过书面通知董事会终止您的雇佣关系。如果公司在纠正期内纠正了合理理由控件,则在这种情况下将被视为不存在合理理由。 9. 副本。本修正案可以在副本中执行,在此情况下,副本将被视为一个原件,签名的传真和电子影像副本(包括pdf或符合美国联邦ESIGN法2000年的任何电子签名)或其他传输方法将相当于原本签名。 如果公司在纠正期内纠正了合理理由控件,则在此情况下将被视为不存在合理理由。
10. 税款代扣 .
(a) 在RSU受应税义务限制的程度下,应税金额通常基于应税事件当日的公平市值。根据您所受应税的国家或国家现行或未来的税法,RSU的纳税标准可能包括您在授予日、授予日期、或累积日期所居住或从事工作的国家或国家。您的RSU可能在超过一个国家被课税,取决于您的公民国家和/或您在授予日、授予日期或累积日期所居住或从事工作的国家或其他相关时期。
(b) 您应就由于授予或取得限制性股票单位或从取得限制性股票单位的已发行普通股份出售而产生的任何所得税、社保税、工资税、社会税、适用的国家或地方税项、或其他税项代扣义务而进行满意的安排,向公司(或雇用您的实体,如果该实体与公司不同,并且雇主参与了2024计划的管理)支付和满足。
(c) 公司将不需要根据您的RSUs发行或解除对普通股的任何限制,也不需要承认任何所谓的普通股股份转让,直至履行这些义务。
(d) 除非委员会另有规定,否则这些义务将通过公司扣留相当于根据公司决定具有足够公平市值以满足所有相关司法管辖区最高扣税义务的普通股股份数来满足。所扣数量将减去您已通过现金支付满足的任何扣税义务金额。如果委员会规定这些义务不会通过前一句所描述的方式满足,您授权公司或任何继任计划管理员出售公司根据RSUs发行的足够数量的普通股,以产生足以满足扣税义务的金额以及额外的股份来考虑四舍五入和市场波动,并将此扣税金支付给公司以供汇往适当的税务机构。这些股份可能作为与其他参与者进行的一项区块交易的一部分售出,在该交易中所有参与者均获得平均价。
(e) 您最终应就与您的RSU有关的所有税款负责,无论公司采取任何行动或根据本第10条进行的任何交易,均应支付任何涉及RSU产生的税款扣缴义务。公司对于RSU授予、发行、实现或结算以及实现的RSU拥有的任何普通股股份后的出售涉及的任何税款扣缴的处理不作任何声明或承诺。公司不承诺并无义务设计RSU方案以减少或消除您的税责。
11. 股东权利
. 选择权持有人在颁发股票证书给予或登记该股份以获得普通股份之前,对于任何选择权部分,将不拥有股东权利。选择权股份将受本协议的条款和条件约束。除本协议或计划另有规定外,在颁发该等证书之前股息或其他权益的日期即早于记录日期的,不会为之作任何调整。选择权持有人通过签署本协议,同意依照公司要求签署与普通股份的颁发相关之文件。 您的限制股单位除非通过遗嘱或1933年证券法第701条例所允许,否则不能以任何方式出售、转让、让与、赠予、抵押、质押或以其他方式转让。任何未经上述允许而尝试转让、让与、抵押或以其他方式处置您的限制股单位的行为,将被公司视为无效且不可强制执行。
只有当你的 RSUs 股份经发行并依据本协议所载的其他所有条件发放给你后,你才有股东的权利。 RSUs 不会赋予你任何普通股股东的权利,你的 RSUs 并没有投票或股息权利。 RSUs 将在直至其授予并转换成股份前的任何时间根据本协议始终可终止。作为条件以获得根据你的 RSUs 拿到普通股的权利,你承认未授予的 RSUs 在任何就业或服务与公司或公司的母公司或子公司的关系的任何方面目的上均无价值。
12. 争端 就本协议的解释、您的授权通知书、RSU或2024计划的任何调整,以及在本协议下可能出现的任何争议,如有任何问题,
您的授予通知书、RSUs或2024计划将由委员会(包括委员会授权的任何个人)完全自行决定。除非根据第15(f)条确定为武断和恶意,否则委员会的决定将是最终和具有约束力的。
13. 修订 《2024计划》和RSUs可能会被委员会或董事会修改或更改,具体程度由《2024计划》规定。
14. 数据隐私 . 您明确且无歧义地同意公司、雇主及公司的任何其他母公司或子公司(如适用)就根据本文件和任何其他RSU授予材料(“数据”)收集、使用和传输您的个人数据,以实现、管理和处理您参与2024计划的专属目的。
您特此理解,公司掌握有关您的个人信息,包括但不限于您的姓名、家庭地址和电话号码、出生日期、社会保险号码或其他识别号码、薪水、国籍、职务、公司持有的任何股份或董事职务、关于2024年计划实施、管理和运营的 RSU 或其他股票份额奖励、取消、行权、归属、待行权或未归属的详细信息。您特此理解,数据将被转移给公司以及协助实施、管理和运营2024计划的其他第三方,这些接收方可能位于您所在的国家或其他地方,并且接收方的国家(如美国)的数据隐私法律和保护可能与您所在国家不同。您特此理解,您可以通过联系当地人力资源代表要求列出数据的任何潜在接收方的姓名和地址。您授权公司和任何其他可能的接收方接收、持有、使用、保留和传输数据,以电子或其他形式,仅用于执行、管理和运营您在2024年计划中的参与,包括可能需要将这些数据转移给您可能选择存入由 RSU 获得的任何普通股的经纪人或其他第三方。您特此理解,数据仅在必要的情况下才会持有,用于执行、管理和运营您在2024年计划中的参与。您特此理解,您可以随时查看数据,要求关于数据存储和处理的额外信息,要求对数据进行必要的修订,或拒绝或撤销本声明, 在任何情况下,均不产生费用,通过以书面方式联系您当地的人力资源代表。
此外,您明白您在此完全基于自愿原则提供同意。如果您不同意,或者以后想要撤回您的同意,您的雇佣状态或者与公司或雇主的服务不会受影响;拒绝或者撤回您的同意唯一的后果是公司无法向您授予RSUs或者其他股权奖励,或者管理或维护此类奖励。因此,您明白拒绝或者撤回您的同意可能会影响您参与2024年计划的能力。关于拒绝同意或者撤回同意的后果,您可以联系负责您所在国家本地或区域层级的人力资源代表以获取更多信息。
最后,根据公司或雇主的要求,您同意提供已执行的数据隐私同意表(或任何其他协议或同意),公司和/或雇主可能认为有必要从您那里获取,以便在您所在国家的数据隐私法律的合规性下管理您参与2024计划。您明白并同意如果您未能提供公司和/或雇主要求的任何此类同意或协议,您将无法参与2024计划。
15. 2024年计划和其他条款 .
(a) 本协议及您的授予通知书将取代任何关于RSUs的事先协议、承诺或谈判。您特此确认2024计划的副本已提供给您。
(b) 向员工、顾问或董事在任何一年或任何时间授予 RSU,并不意味着公司或公司的任何母公司或子公司有义务在将来的任何一年进行授予
或者以任何给定的金额,并不应创建对公司或公司的任何母公司或子公司可能在任何未来年度或以任何给定的金额提供拨款的期望。
(c) 关于根据公司向美国证券交易委员会提交的注册声明首次发行公司股份 并应公司或管理公司证券发行的承销商的要求 ,参与者特此同意,未经公司或此类承销商(视情况而定)事先书面同意,在自公司或管理承销商可能要求的注册生效之日起(不超过180天)内,不出售、卖空、贷款、授予任何购买权或以其他方式处置公司任何证券的期限(不超过180天),无论何时收购(注册中包含的证券除外)并酌情执行一项反映前述内容的协议承销商在公司首次公开募股时提出的要求。尽管如此,如果在限制期的最后17天内,公司发布财报或重大新闻或发生与公司有关的重大事件,或者在限制期到期之前,公司宣布将在限制期最后一天开始的16天内公布收益业绩,则应管理承销商的要求,在任何人要求的范围内 金融业监管局 规则,本小节施加的限制应继续适用至自发布财报或重大新闻或重大事件发生之日起的15天期限到期后的第三个交易日结束。在任何情况下,限制期都不会超过注册声明生效之日后的216天。
(d) 尽管本协议中的任何其他条款,如果适用于本协议涵盖的RSUs的法律变化或财务或税务会计规则发生变化,公司可以自行决定:(i)修改本协议,以对RSUs(不论是否已获获授权)施加限制或程序,以及根据公司认为有必要或适当遵守适用法律或解决、遵守或抵销有关该等股份的任何进程或付款与其相关的股份而发行或可发行的股份,或者(二)在此类决定时取消并导致任何未获获授权的RSUs的没收。
(e) 本协议中不包含任何可创造或暗示雇佣合同或雇佣期依赖的条款。
(f) 由于本协议涉及您可能获得普通股份的条款和条件,因此本协议的重要条款之一是将受特拉华州法律管辖,不考虑特拉华州或其他司法管辖区的法律选择原则。任何涉及本协议或根据本协议授予的RSUs的诉讼将提交给加利福尼亚州有管辖权的州或联邦法院。
(g) 尽管本协议或适用的授予通知中有相反规定,但如果您将雇佣分类从全职员工变更为兼职员工,或从全职员工转变为顾问或董事,您的RSUs可能会受到公司减少。
(h) RSUs不属于您与公司或公司的任何母公司或子公司签订的就业或服务合同(如有)、您的薪水或费用、您的正常或预期的报酬,或其他任何目的的报酬,包括计算解职费或其他解除合同赔偿金或补偿金的目的。
(i) 就授予的限制性股票单位而言,您不得因终止您的限制性股票单位或因限制性股票单位或通过取得的普通股减值导致的资產减值,因公司或公司的任何母公司或子公司解雇您的有效雇佣关系而产生任何索赔或赔偿权利,无论出于任何原因(不论是否违反当地劳动法),并且您特此放弃公司及公司的任何母公司或子公司可能产生的任何此类索赔;如果尽管上述规定,有关索赔被有管辖权的法院认定已经产生,那么您将被视为已经不可撤回地放弃追求该等索赔的权利。
(j) 尽管2024年计划的任何条款或条件相反,但在您的雇佣被迫终止的情况下(无论是否违反当地劳动法),根据2024年计划,您有权收到的限制性股票单位(RSUs)和RSUs的归属,在您不再主动受雇的日期终止,并不会受到根据当地法律规定的任何通知期限的延长(例如,主动受雇不包括根据当地法律规定的“园艺休假”或类似期间)。此外,在雇佣被迫终止的情况下(无论是否违反当地劳动法),根据终止您的主动雇佣的日期衡量,任何已转换为已归属RSUs后雇佣终止的普通股股票的出售权将不会受到根据当地法律规定的任何通知期限的延长。
(k) 尽管本协议、补助通知或 2024 年计划中有任何相反的规定,但如果您在终止与公司或其任何子公司的雇佣关系时,您是《美国国税法》第 409A 条定义的 “特定员工” (” 代码 ”),并且您根据限制性股票单位收到或将要收到的一笔或多笔款项或福利将构成递延薪酬,根据第 409A 条,在 (A) 您因死亡或 “残疾” 以外的任何原因(死亡或 “残疾” 除外)(如第 409A (a) 条中使用的术语外,最早在 (A) 之日,也就是您 “离职” 后的六 (6) 个月,RSU不会根据RSU提供此类付款或福利 (2)《守则》)、(B) 您的死亡或 “残疾” 日期(该术语在《守则》第 409A (a) (2) (C) 条中使用)或 (C) “的生效日期公司 “所有权或有效控制权的变更”(如《守则》第 409A (a) (2) (A) (v) 条中使用的术语一样)。就《守则》第 409A 条而言,本协议下的每笔付款均应视为单独付款。限制性股票单位旨在遵守或免受《守则》第 409A 条的适用要求,并应根据该意图进行限制、解释和解释;前提是公司不向您保证限制性股票单位的任何特定税收待遇。此外,如果限制性股票单位的任何条款导致您根据《守则》第409A条或据此颁布的任何法规或财政部指导方针承担任何罚款税或利息,则公司可以在不违反《守则》第409A条规定的前提下,对此类条款进行改革,以最大限度地保持适用条款的初衷。在任何情况下,公司均不承担本守则第 409A 条可能对您征收的任何额外税款、利息或罚款,也不承担因未遵守《守则》第 409A 条而造成的任何损害赔偿。
(l) 公司不提供任何税务、法律或财务建议,也没有就您参与2024计划、他或她对普通股的收购或出售提出任何建议。您理解并同意,在采取与2024计划相关的任何行动之前,应咨询自己的税务、法律和财务顾问关于参与2024计划。
(m) 如果本协议的任何规定被判定无效或不可执行,则该规定应被视为可分割的,该无效性或不可执行性不得被解释为对本协议剩余规定造成任何影响。
(n) 您承认公司对本协议任何条款的豁免不得被视为对本协议的任何其他条款或对本协议的任何后续违约的豁免。
16. 强制执行其他要求 公司保留对RSU和RSU归属后获得的任何普通股施加其他要求的权利,只要委员会认定这是出于法律或行政原因所必需的,并要求您签署任何可能需要完成上述事项的附加协议或承诺。
* * * * *
通过按照管理员指定的方式承认此授予的奖励或您接受本协议,您、公司和雇主同意您通知书中识别的RSUs受本协议、通知书和2024计划的条款约束。您进一步承认您已阅读并理解本协议、通知书和2024计划中规定的RSUs条款。