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美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格 8-K

 

目前的報告

 

根據《證券交易法》第13或15(d)條款 執行

1934年證券交易法

 

報告日期(最早報告事件日期) 大約爲23個月,除非之前被召回。

 

hoth therapeutics公司

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

 

內華達   001-38803   82-1553794
(所在州或其他司法管轄區)
的合併)
  (設立或其它管轄地的州)   稅務局僱主
 

 

590 麥迪遜大道。, 21本證書的行使將受到所有權限制,如在行使時依據第2款或其他權益行使任何部分或全部本證書,那麼認購人(連同認購人的關聯企業和其他任何組成與認購人或任何認購人關聯企業的組合而行事的人(此組合爲「引用方」))的實際所有權將超過益處所限(如下所定義)的情況下,公司將不執行本認購證書的行使,認購人在此情況下無權行使本認購證書的任何部分及其他部分。句前約定,認購人或其關聯企業或引用方已經實際所擁有的普通股份數量,應該包括本決定計算時相關的普通股份的行使數量,但除去在關於判定該關於限制內總共擁有的普通股份數量時應該除去的(1)認購人或任何關聯企業或者引用方已經實際所擁有的仍未行使部分的認購證書數量,以及(2) 受任何類別的限制(類似於本限制所包含的限制)而未經行使或轉換的其他任何併購證券(包括但不限於任何其他普通股份等同證券),這些證券屬於相關的認購人或者任何關聯企業或者引用方。除上述情況外,本第2款(e) 對於所有權益的計算應當根據證券交易所法規第13(d)條及其制定指南的規定計算,因此認購人確認公司不對相關計算是否符合證券交易所法規第13(d)條進行保證,認購人應對應於此保證所要求的相關備案。在該限制適用處,確定認購證書是否可以行使(關於共同持有任何關聯企業和引用方等的證券)和可以行使現在的認購證書的哪些部分應完全由認購人自己決定,提出行使通知即被視爲認購人已經確定可否行使該認購證書(關於共同持有任何關聯企業和引用方等的證券)以及可以行使認購證書的哪一部分,不得違反益處所限制,並且公司不對認購人的決定的準確性進行核實和確認。上述按照上述的組成比例進行判定。上述集團地位的判定將根據證券交易所法規第13(d)條及其制定的規定進行。對於本款而言,在判定普通股的現有數量時,認購人可以依照以下方法確定:(A)公司向SEC提交最近的定期或年度報告;或(B)公司的最近的公告;或者(C)公司或者過戶機構的書面通知。如果認購人提出口頭或書面要求,公司將在一個交易日內口頭或書面確認認購人所持有普通股的數量。在任何情況下,普通股的現有數量應當根據自本普通股數量報告之日起,認購人或其關聯企業或引用方行使或轉換本決定或其他證券(包括但不限於任何其他普通股份等同證券)的部分之後所得數量進行調整。「益處所限制」爲公司普通股份目前已發行的數量的4.99% ( 或在任何認購證書發行之前,由認購人選舉的9.99%, 14.99% 或 19.99%)。認購人得以書面通知公司增加或減少本第2(e)款的益處所權限約定,但不得超過普通股份目前已發行的數量的19.99%。本第2(e)款中所包含的限制對於本認購證書的繼任持有人也適用。樓層

紐約, 紐約 10022

(公司總部地址,包括郵政編碼)

 

(646) 756-2997

(註冊人的電話號碼,包括區號)

 

不適用

(自上次報告以來名稱或地址發生變更,填寫舊名稱或地址)

 

請在下面適當的方框中打勾,以表示表格8-K 的申報同時也滿足了註冊申報人根據以下任何條款的申報義務:

 

根據《交易所法》第14a-12條規定的徵求材料(17 CFR 240.14a-12)
   
根據《交易所法》第14d-2(b)條規定的預先啓動通信(17 CFR 240.14d-2(b))
   
根據《交易所法》第13e-4(c)條規定的預先啓動通信(17 CFR 240.13e-4(c))
   
根據該法案第12(b)條註冊的證券:

 

在法案第12(b)條的規定下注冊的證券:

 

每一類的名稱   交易標誌   在其上註冊的交易所的名稱
普通股,每股面值0.0001美元   HOTH   本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。納斯達克資本市場證券交易所 LLC

 

在1933年證券法規則405條(本章節第230.405條)或1934年證券交易法規則12億2(本章節第2401.2億)的定義下,標記是否符合新興成長公司。

 

新興成長公司

 

如果是新興成長企業,請勾選方框以表明註冊人已選擇不使用根據《證券交易法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期以遵守。

 

 

 

 

 

 

項目3.01除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。

 

2024年10月30日,Hoth Therapeutics, Inc.(「公司」)收到了納斯達克證券交易所(「納斯達克」)發出的通知信(「通知函」),稱公司未符合納斯達克資本市場上繼續上市所規定的最低買盤價格要求,而納斯達克上市規則5550(a)(2)要求上市證券維持每股1.00美元的最低買盤價格,而納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)規定,如果未能滿足最低買盤價格要求,且這種不足持續30個連續營業日,即視爲存在缺陷。根據公司普通股在2024年9月18日至2024年10月29日之間的收盤買入價,公司不再滿足最低買盤價格要求。通知函對公司普通股在納斯達克資本市場上的上市或交易沒有立即影響,目前,該普通股將繼續在納斯達克資本市場以「HOTH」標的繼續交易。

 

《通知函》規定公司有180個日曆日,或直至2025年4月28日之前,重新符合納斯達克5550(a)(2)上市規則的要求。 爲了重新符合規定,公司的普通股買盤價必須連續至少10個營業日收盤不低於每股1.00美元。 如果公司未能在2025年4月28日前重新符合規定,可以再獲得額外的180天時間來重新符合規定,只要滿足納斯達克資本市場的繼續上市要求(除了買盤價格要求)並在第二個符合期內書面告知納斯達克打算在此期間彌補缺陷。 如果公司不符合第二次符合期或未能在第二個180天期間重新符合規定,那麼納斯達克將通知公司其決定從交易所撤銷公司的普通股上市資格,在此時公司將有機會向聽證會提出上訴。

 

公司打算監視其普通股的收盤買盤價格,如適當的話,可能考慮實施可用的期權,包括但不限於,實施拆股來恢復符合納斯達克上市規則的最低買盤價格要求。

 

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簽名

 

根據1934年證券交易法的要求,申報人已授權下列人員爲其簽署本報告。

 

日期:2024年11月1日 hoth therapeutics公司
   
  /s/ Robb Knie
  Robb Knie
  首席執行官

 

 

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