表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
hca医疗,inc。 [ HCA ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 244,626.0359 | D | $361.55 | 404,512.0997 | I | 间接持有,通过Hercules Holding II(1)(2)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 138,000 | D | $361.55 | 638,573.9641 | I | 通过Hercules Holding II间接持有(1)(3)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 638,573.9641 | D | $361.55 | 0 | I | 通过Hercules Holding II间接持有(1)(3)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 138,000 | A | $361.55 | 264,216.917 | I | 通过2011年Frist Elcan家族信托的Herules Holding II间接持有(1)(4)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 244,626.0359 | A | $361.55 | 9,029,962.3991 | I | 通过信托间接持有(1)(5)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 10/30/2024 | J | 638,573.9641 | A | $361.55 | 9,668,536.3632 | I | 间接由信托持有(1)(5)(9)(10) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 41,052 | D(6) | ||||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 89,337.0149 | I | 间接由配偶持有(1)(7) | |||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 36,629,163.8593 | I | 通过Frisco, Inc.持有的Hercules Holding II间接持有(1)(8) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. Hercules Holding II("Hercules")持有hca医疗普通股68912077股。Hercules由一私人投资者团体持有,包括hca医疗创始人Thomas F. Frist Jr.博士的关联公司。可以视为举牌人是一群行使对hca医疗普通股股份的投票和投资控制的成员。然而,举报人否认成为任何此类团体的成员,并否认对这些证券的有利拥有权,除了她在其中的金钱利益。 |
2. 举牌人直接拥有Hercules的404512.099655单位,因此可能由于在Hercules中的所有权而被视为间接拥有相同数量的hca医疗普通股股份。 |
3. 举牌人与她的配偶共同拥有776573.9641单位的Hercules,因此可能由于在Hercules中的所有权而被视为间接拥有相同数量的hca医疗普通股股份。 |
4. 举牌人的配偶是Patricia Frist Elcan 2011 Family Trust的受托人,因此,举报人因被视为持有该信托持有的Hercules的264216.916981单位而被视为间接持有相同数量的hca医疗普通股股份。 |
5. 举牌人是为子女受益而设立的九个基金的受托人,举报人的配偶是为举报人子女受益而设立的三个基金的受托人。因此,相应地,举报人可能被视为持有该基金持有的147261股hca医疗普通股的有利拥有人。此外,举报人可能被视为持有该基金持有的9521275.363238单位的Hercules的有利拥有人,因此可能被视为间接拥有相同数量的hca医疗普通股股份。 |
6. 举报人与其配偶共同拥有hca医疗的41052股普通股。 |
7. 举报人可能被视为通过其配偶对hca医疗的5031股普通股拥有间接利益所有权。此外,据推测,举报人可能被视为通过其配偶对Hercules的84306.0149个单位拥有间接利益所有权,因此可能被视为间接拥有相同数量的HCA Healthcare的普通股。 |
8. 举报人可能被视为与Frisco, Inc.共同拥有的36629163.8593股hca医疗的表决权和处理权,这是由于她担任Frisco, Inc.董事的职务所致。Frisco, Inc.拥有36629163.8593个Hercules单位的实际所有权,因此可能被视为间接拥有相同数量的hca医疗的普通股。 |
9. 根据替代权力,在2024年10月30日,举报人向Patricia Frist Elcan 2011 Family Trust转让了138000个共同拥有的Hercules单位,向三个以其子女为受益人的信托转让了638573.9641个共同拥有的Hercules单位,其中举报人的配偶是受托人,并向三个以其子女为受益人的信托直接拥有244626.0359个Hercules单位,其中举报人的配偶是受托人。(续于脚注10)。 |
10. (续自脚注9)这些转让均以每个Hercules单位361.55美元的价格进行(即2024年10月30日hca医疗普通股的最高价和最低价的平均价),此价格是通过转移一篮子多样化的可交易证券和13726.20美元现金(对于Patricia Frist Elcan 2011 Family Trust)、一篮子多样化的可交易证券、共同基金股份和18766307.56美元现金(对于三个信托)支付的。在每种情况下,这些转让未改变举报人可能被视为拥有的hca医疗普通股的总数量。 |
/s/ Katie Agnew, Attorney-in-Fact | 11/01/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |