SC 13D 1 p24-3168sc13d.htm GLYCOMIMETICS INC

 

证券交易委员会  
华盛顿特区20549  
   
13D附表
 
根据1934年证券交易法
(修改编号)*
 

GlycoMimetics公司。

(发行人名称)
 

普通股,每股面值0.001美元

(证券种类名称)
 

38000Q102

(CUSIP编号)
 
Robert Atchinson
Adage Capital Partners GP,L.L.C。
200 Clarendon Street, 52层
波士顿,MA 02116

(617) 867-2800

如果申报人此前已在表格13G上报告本表13D的对象所涉及的获取情况,并且 因为规则13d-l(e)、13d-l(f)或13d-l(g)的缘故而报告此表格,请打勾此框☐。
接收通知和通信的授权人)
 

2024年10月29日

(需要提交此声明的事件日期)。
 

 

如果申报人以前曾在13G表格上提交过一份声明,以报告与本13D表格所涉事务有关的收购,并且因为13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)规则而提交此表格,请勾选下面的框。 [ ]

 

(第1页,共11页)

______________________________

*除本表格中首次申报的证券种类外,对于具有可能改变先前披露信息的任何后续修改,本封面页的其余部分应当填写。

 

本封面剩余部分所需的信息不得视为《证券交易法》第18条的目的而"已提出"或其他情况下不受该法规条款的责任,但应受到该法的所有其他规定的约束(但请参阅说明)。

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 2 共11页

 

1

报告人名称

安迪奇资本管理有限合伙公司。

2 如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供SEC使用
4

所有基金类型的资金来源

AF

5 如果根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼,请勾选选框。 ¨
6

公民身份或组织地点

特拉华州

持有的受益股份数量
股份
有益所有人
所有者
每个
报告
具有以下内容的人:
7

唯一拥有投票权的股份数量

-0-

8

具有共同投票权

5,091,231

9

具有唯一处理权

-0-

10

具有共同处理权

5,091,231

11

每个人拥有的股票总数

5,091,231

12 如果第11行的聚合金额排除某些股票,请勾选选框。 ¨
13

第(11)列金额所代表的类别所占的百分比。

7.90%

14

报告人类型

PN,IA

         

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 3 共11页

 

 

1

报告人名称

Robert Atchinson

2 如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供SEC使用
4

所有基金类型的资金来源

AF

5 如果根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼,请勾选选框。 ¨
6

公民身份或组织地点

美国

持有的受益股份数量
股份
有益所有人
所有者
每个
报告
具有以下内容的人:
7

唯一拥有投票权的股份数量

-0-

8

具有共同投票权

5,091,231

9

具有唯一处理权

-0-

10

具有共同处理权

5,091,231

11

每个人拥有的股票总数

5,091,231

12 如果第11行的聚合金额排除某些股票,请勾选选框。 ¨
13

第(11)列金额所代表的类别所占的百分比。

7.90%

14

报告人类型

IN; HC

         

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 4 共11页

 

1

报告人名称

Phillip Gross

2 如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)

(a) ¨

(b) ¨

3 仅供SEC使用
4

所有基金类型的资金来源

AF

5 如果根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼,请勾选选框。 ¨
6

公民身份或组织地点

美国

持有的受益股份数量
股份
有益所有人
所有者
每个
报告
具有以下内容的人:
7

唯一拥有投票权的股份数量

-0-

8

具有共同投票权

5,091,231

9

具有唯一处理权

-0-

10

具有共同处理权

5,091,231

11

每个人拥有的股票总数

5,091,231

12 如果第11行的聚合金额排除某些股票,请勾选选框。 ¨
13

第(11)列金额所代表的类别所占的百分比。

7.90%

14

报告人类型

IN; HC

         

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 5 共11页

  

项目1。 安防-半导体及发行人
   
  该声明涉及13D表格(""13D表)涉及 c普通股,每股面值$0.001("普通股")主要由于之后资金缺口不明确及公司市值的下降而产生。 GlycoMimetics公司。, 一家特拉华州的公司 (“Acquiror”)宣布其以每个单位0.21美元的价格收购了4,761,905个发行人的单位(“Units”),总认购价格为1,000,000.01美元。每个单位包括一股公司股本中的普通股(一个“Common Shares”)和半个普通股购股权证(每个完整的权证即为“Warrant”),每个权证都使持有者有权以每股0.25美元的价格购买一股普通股,直到2026年5月30日。处置)。发行人的主要行政办公室位于 9708 Medical Center Drive, Rockville, MD 20850.

 

事项二 身份和背景
   
(a) 此报表由以下人员提交:

 

  (i) Adage Capital Management, L.P., 一家特拉华有限合伙企业(ACM作为Adage Capital Partners有限合伙企业的投资经理ACP与直接持有的普通股份有关的
     
  (ii) Robert AtchinsonMr. Atchinson作为Adage Capital Advisors有限责任有限公司的管理成员ACA), Adage Capital Partners GP, L.L.C.董事总经理,这是一家德拉华州有限责任公司(ACPGP)' ,作为ACP的普通合伙人,对ACP直接拥有的A类普通股份负责;), Adage Capital Partners LLP董事总经理,这是一家德拉华州有限责任公司(ACPLLC), 作为ACP直接持有的普通股股份; 和
     
  (iii) 菲利普 格罗斯(Mr. Gross), 董事长 管理Adage Capital Advantage,管理ACPGP,以及管理ACPLLC董事总经理, 是ACm(此处应为ACLP)的一般合伙人,负责管理ACP持有的普通股股份。

 

  该前述人员有时合称为"报告人“与报告人以外的人有关的任何披露均基于向适当当事人进行查询后获得的信息和信念。
   
  提交此声明不应被视为任何报告人对此处报告的证券的所有权认可。
   
(b) 每个报告人的办公地址均位于麻塞诸塞州波士顿克拉伦登大街200号,52楼,邮编02116。
   
(c) ACm的主要业务是担任ACP的投资经理。Atchinson先生和Gross先生的主要业务是管理证券投资。

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 6 共11页

  

(d) 在过去的五年中,报告人中没有人因刑事诉讼(不包括交通违规或类似轻罪行为)而被定罪。
   
(e) ACm同意《停止和禁止追究程序的命令》("Order")由证券交易委员会(SEC)发出。 订单于2024年9月25日发布。 在该订单中,SEC发现了2020年和2021年关于ACp持有的两个不同证券发行人的违反行为(即,提交晚了) 法案的第13(d)和16(a)节和下属制定的规则13d-1和16a-3。 在不承认或否认任何不当行为的情况下,ACm同意停止和禁止违反《交易所法》第13(d)和16(a)节和下属规则13d-1和16a-3,并支付了2万美元的民事罚金。 订单指出,对于《证券交易法》第16(a)和13(d)节及其下属规则的违反行为,没有对主观状态提出要求,并且即使是无意的,未能及时提交必需报告也构成违法行为。 订单进一步指出,在决定接受这一提议时,SEC考虑到ACm采取的某些补救行为以及向SEC工作人员提供的合作。 自那时起,ACm已实施了额外的政策和程序,以防止未来无意的第13段以及第16段的违规行为。 除上述情况外,在过去的五年中,没有任何报告人参加了具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并作为这种诉讼的结果被或将受到禁止令、判决或最终命令,禁止或命令受联邦或州证券法约束的活动或发现有关此类法律的任何违规行为。
   
  附表A 附于此处的文件列出了第13D表指示C的要求内容。
   
(f) ACM是一家特拉华州有限合伙公司。阿钦森先生和格罗斯先生是美国公民。

 

第3项。 资金来源和金额
   
  购买与本13D表相关的5,091,231股普通股的资金来自ACP的营运资金。总共支付了约1,992,569美元,包括佣金,用于收购此处报告的5,091,231股普通股。

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 7 共11页

  

事项4。 交易目的
   
  报告人收购上述13D表格所涉及的普通股份是出于投资目的,属于正常业务活动,并非出于改变或影响发行方的控制权或管理权的目的。报告人根据投资策略收购了这些普通股份,包括合并套利和事件驱动策略,因为他们认为这些普通股份的购买代表了一次有吸引力的投资机会。因此,报告人可能没有资格在13G表中报告这个持仓。请参阅Colish, Faith(无行动,1980年3月24日)。2024年10月29日,发行方提交了一份关于签订于2024年10月28日的《并购和重组协议》的8-K表格的最新报告,根据该协议,发行方与Gemini Merger Sub Corp.(一家特拉华州公司,为发行方的全资子公司)、Gemini Merger Sub II, LLC(一家特拉华州有限责任公司,为发行方的全资子公司)和Crescent Biopharma, Inc.(一家特拉华州公司)签署了协议。并购协议所涉及的交易以下简称为"并购协议公司董事会,Crescent Biopharma, Inc.(一家特拉华州公司)的全资子公司Gemini Merger Sub Corp.和Gemini Merger Sub II, LLC(一家特拉华州有限责任公司)签署了一份《合并及重组协议》,该协议于2024年10月28日生效,发行方于2024年10月29日提交了一份8-K表格的最新报告,披露已签署该协议。《合并协议》所涉及的交易以下简称为"建议交易 ".
   

  除本文件中规定的事项外,报告人目前没有任何与第13D表格第4条款(a)-(j)所列事项有关或可能导致的计划或提议。报告人尚未与任何第三方签订协议,共同行动以获取、持有、投票或处置本文报告的普通股。报告人打算持续审查其对发行者的投资,并可能不时与管理层、董事会、发行者的其他股东以及其他相关方进行讨论,包括但不限于有关报告人对发行者普通股投资的业务、运营、治理、管理、战略和未来计划等事项,包括与上述任何讨论相关的各种因素,包括但不限于拟议交易的条款及相关的任何其他提议或发展、上述讨论的结果、发行者的财务状况和战略方向、董事会采取的行动、普通股的价格水平、报告人可获得的其他投资机会、证券市场的状况以及宏观经济和行业条件。报告人可能将来根据自己认为适当的情况采取与其对发行者投资相关的任何行动,包括但不限于购买更多的普通股或出售其部分或全部普通股,开空买卖普通股或进行任何与普通股有关的套期保值或类似交易,并/或在任何事项4中提及的任何和所有事项上改变其意图。报告人可能随时审查或重新考虑其立场和/或更改其目的和/或制定有关普通股投资的计划或提议。

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 8 共11页

  

项目5。 对于发行人证券的利益
   
(a) 请查看本13D表的封面第(11)和(13)行,了解每位报告人拥有的普通股股份数和所占普通股股份比例。本13D表中使用的比例是基于2024年9月30日公布的64,483,958股普通股,详见公司提交给SEC的2024年10月29日8-k表格附件2.1中报告的情况。
(b) 请参阅本附录13D的封面页面(行7至10),了解每个报告人单独或共同投票或指定投票、处分或指定处分权的普通股股票数。
   
(c) 报告人在过去六十(60)天内的普通股交易,均在市场公开进行,详见 附表B,并已纳入本文件参考。
   
(d) 未知有其他人除申报人之外有权接收或指导接收普通股股息或出售所述股票产生的收益。
   
(e) 不适用。

 

项目6。 与发行方证券有关的合同、安排、理解或关系
   
  除附在联合提交协议中的其他 第99.1展示文本 到目前为止,报告人或指示人C与任何其他个人或实体之间在发行人证券方面并无合同、安排、谅解或类似关系。

 

项目7。 需要作为展示文件提交的材料。
   
附件99.1: 根据法案规则13d-1(k)(1)规定的联合申报协议声明。

 

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 9 共11页

 

签名

在充分了解的情况下并以其所知和信仰为依据,下列各方中的每一方在此证明本声明中所载信息属实、完整、正确。

日期: 2024年11月4日

 

ADAGE CAPITAL MANAGEMENT, L.P.  
签字人:Adage Capital Partners LLC,  
其股份有限合伙人  
   
/s/ Robert Atchinson  
姓名: Robert Atchinson  
头衔:管理成员  
   
/s/ Robert Atchinson  
ROBERt ATCHINSON,个人  
   
/s/ Phillip Gross  
PHILLIP GROSS先生  

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 10 共11页

附表A

 

某些报告人的普通合伙人、控制人、董事和高管

 

以下列出了各个适用报告人的普通合伙人、控制人、董事和/或高管的姓名、 职位、地址、主要职业和国籍("C指示人员"). To the best of the Reporting Persons’ knowledge, (i) none of the Instruction C Persons during the last five years has been convicted in a criminal proceeding (excluding traffic violations or other similar misdemeanors) or been a party to a civil proceeding of a judicial or administrative body of competent jurisdiction and as a result of such proceeding was or is subject to a judgment, decree or final order enjoining future violations of, or prohibiting or mandating activities subject to, federal or state securities laws or finding any violation with respect to such laws and (ii) none of the Instruction C Persons owns any shares of Common Stock or is party to any contract or agreement as would require disclosure in this Schedule 13D, except to the extent such Instruction C Person is a Reporting Person in which case such Instruction C Person’s beneficial ownership is as set forth in Item 5 of the Schedule 13D.

 

REPORTING PERSON: ADAGE CAPITAL MANAGEMENt, L.P. ("ACM")

 

Adage Capital Partners L.L.C. ("ACPLLC") serves as the general partner of ACm. Its business address is c/o Adage Capital Management, L.P., 200 Clarendon Street, 52nd Floor, Boston, Massachusetts 02116. Its principal occupation is serving as the general partner of ACm. ACPLLC is a Delaware limited liability company.

 

Adage Capital Advisors, L.L.C. ("ACA”), serves as the managing member of ACPLLC. The business address of ACA is c/o Adage Capital Management, L.P., 200 Clarendon Street, 52nd Floor, Boston, Massachusetts 02116. The principal occupation of ACA is serving as managing member of ACPLLC. ACA is a Delaware limited liability company.

 

Messrs. Atchinson and Gross serve as the managing members of ACA. Messrs. Atchinson and Gross are Reporting Persons.

 

CUSIP编号38000Q10213D附表页面 11 共11页

 

附表B

 

此计划表详细说明了报告人在过去六十(60)天内进行的每笔普通股购买和销售的信息。所有交易均通过经纪人在开放市场上进行。如果在价格区间($)栏中指示了价格区间,则报告的价格是加权平均价格。这些普通股股票是以每股价格在以下价格范围内购买或出售的。报告人将在SEC要求时向其工作人员提供关于以每个单独价格购买或出售的普通股股票数量的全部信息。

 

交易日期 购买(出售)股数 每股价格($)* 价格范围($)*
10/29/2024 1,591,231 0.3682 0.3348-0.38
10/29/2024 2,500,000 0.3824 0.372-0.4
10/31/2024 379,380 0.4  —
10/31/2024 51,671 0.394 0.3869-0.4
11/1/2024 568,949 0.4 0.3978-0.4
       

*       不含佣金。