展览4.2
本安防-半导体及其可行使的证券均未根据《1933年证券法》(以下简称“证券法”)在美国证券交易委员会或任何州的证券委员会登记,充分依赖于在《证券法》下豁免登记的情况下,并因此,除非依据《证券法》生效的注册声明或依据适用豁免规定,或者在不受《证券法》注册要求约束的情况下,不得提供或出售,并且要符合适用州证券法。本证券及此证券行权后可发行的证券可能在与注册经纪商设立的真实保证金账户或符合《证券法》501(a)规则下定义的“合格投资者”,或者由此类证券担保的其他贷款相连接的情况下抵押。
公司常股购买权认购代理
CATHETER PRECISION,INC。
Warrant Shares: [XXX,XXX] | Issue Date: October 25, 2024 |
这是股票购买权的投放代理权证)证明,为了收到的价值,[HOLDER].,或其受让人(以下简称“持有人)有权根据下文规定的条件,在距离本日期后六个月后的任何时间(以下简称“初始行权日在初始行权日的五(5)周年之前下午5:00(纽约时间),前提是,如果该日期不是交易日,则为紧随其后的交易日(以下简称“期限终止日期”)(“终止日期但此后,您可以使用该衔接器精密公司(the “Catheter Precision, Inc.”的股票和订购的功能。公司根据调整,最多可以购买[XXX,XXX]股(以下简称“权证 股票普通股票。本认股权证一股普通股的购买价格应等于第2(b)条规定的行使价格。本认股权证根据某项特定投资银行协议发行,该协议由公司和Ladenburg Thalmann&Co. Inc.签署,日期为2024年5月9日。
冲突矿物披露。. 定义除了在本认购权证的其他地方定义的术语以外,以下术语在本第一条中具有以下所示的含义:
“附属公司“控制人”是指任何个人,直接或间接通过一个或多个中介机构控制、受控于或与一个个人共同受控于等术语,在《证券法》第405条规定下解释和理解。
“买盘价格对于任何日期,“价格”是指适用于以下条款之一的价格:(a)如果普通股当时在交易市场上挂牌或报价,则普通股的买盘价格为所询时间(或最近的前一日期),以当时普通股在该交易市场上挂牌或报价的买盘价格为准,该价格由彭博社报告(基于纽约市时间上午9:30到下午4:02之间的交易日),(b)如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,则为当天(或最近的前一日期)在OTCQb或OTCQX中适用的普通股加权平均价格,(c)如果普通股当时不在OTCQb或OTCQX上交易,并且普通股的价格当时在The Pink Open Market(或类似的组织或机构)上报告,或者报告该市场职能的后继组织或机构,最近的普通股每股买盘价格,(d)对于所有其他情况,普通股的公允市场价值由持有者所选择并获得以公司方面合理接受并且在还未行使的认股权单项的利益中占多数的独立估价师确定,估价师的费用和支出将由公司支付。
“董事会“董事会”指公司的董事会。
“第十章 转让证券 第10.1节 交易 如果发行受托人证明,债券持有人可以交换并迅速交付发行受托人这样的证明,无论是有欠款未偿还,还是实质性周转的时候,都可以在世界范围范围内经由源和债券市场交易。“”表示除星期六、星期日或其他商业银行在纽约市被法律授权或要求闭关的日子之外的任何日子;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。澄清之前,只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)通常对客户开放,商业银行将不被视为根据“居家令”、“避难所”、“非必要员工”或任何其他类似的命令、限制或政府当局指示关闭任何实体分支机构。
“委员会:“”代表美国证券交易委员会。
“普通股“”代表该公司的普通股票,每股面值为$0.0001,以及以后可以重新分类或更改为其他类别的证券。
“普通股等价物“”指的是公司或子公司的任何证券,持有该证券的人在任何时候都有权获得普通股,包括但不限于任何债务、优先股、权益、期权、认购权或其他能够转换为普通股、行权或交换为普通股,或以其他方式使持有人能够获得普通股的工具。”
“使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;“1934证券交易法”,经修订的法律,及其颁布的规定。
“持有“”指个人或公司、合伙企业、信托、成立或未成立的协会、合资企业、有限责任公司、股份有限公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何实体。
“证券法“”表示1933年修订版证券法,以及在此之下制定的规则和法规。
““财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例,这些条例可能会不时修订(包括后续条例的相应规定)。“子公司”指公司的任何附属公司,并且在适用的情况下,还包括公司在此之后形成或收购的任何直接或间接附属公司。
“交易日“日”指在交易市场上进行普通股交易的一天。
“交易市场“”表示在问题日期上列出或报价交易的任何以下市场或交易所:纽约证券交易所美国,纳斯达克资本市场,纳斯达克全球市场,纳斯达克全球精选市场,或纽约证券交易所(或其任何后继者)。
“转让代理” 指公司当前的转让代理Equiniti Trust Company, LLC.,邮寄地址为PO Box 500, Newark, NJ 07101,以及公司任何后继的转让代理。
““VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。“市价”表示对于任何日期,根据适用的以下条款之一确定的价格:(a) 如果普通股当时在交易市场上挂牌或报价,则为该日期(或最接近前一日期)在该普通股在交易市场上挂牌或报价的交易市场上Bloomberg根据9:30 a.m. (纽约时间)至4:02 p.m. (纽约时间)的交易日的普通股的日成交量加权平均价格报告的价格,(b) 如果OTCQb或OTCQX不是交易市场,则为该日期(或最接近前一日期)在OTCQb或OTCQX适用的普通股的成交量加权平均价格,(c) 如果普通股当时不在OTCQb或OTCQX上挂牌或报价交易,并且如果普通股的价格当时在The Pink Open Market(或其后继机构或机构的功能的汇报价格),则为该汇报的普通股每股最新买盘价,或 (d) 在所有其他情况下,由该时自行选择且合理可接受的独立评估师确定的普通股股份的公允市价,该评估师由当时未实行的认股权的控股人以大部分权益全额支付其费用和开支。
“权证” 意味着这个权证。
第2节. 行权.
a) 权证行使行使本权证所代表的购买权可在初始行使日期之后的任何时间全部或部分进行,并在终止日期之前将经过电子邮件提交的Notice of Exercise表格的PDF副本送交公司(或作为电子邮件附件)即视为有效(下文简称“通知行使”)。行使通知在(i)两个(2)交易日内或者(ii)在行权日起计算的标准结算期(如本文第2(d)(i)节所定义)之内,持有人应通过电汇或美国银行开具的现金支票支付认股权股票中规定的总行权价格,除非在适用的行权通知中指定了2(c)节所规定的无现金行权程序。不需要墨水原件的行权通知,也不需要任何行权通知的印章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本文中有相反规定,持有人不需要在购买本认股权下的所有认股权股票并实行完毕之前将本认股权实际交还给公司,此时持有人应在最终行权通知交付给公司后尽快将本认股权交还给公司以便注销。本认股权部分行使结果仅购买部分可供购买的认股权股票总数,将导致此处可购买的认股权股票总数减少相应购买认股权股票数量的数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权股票数量及购买日期的记录。公司将在收到任何行权通知后的一个(1)交易日内发出对任何行权通知的异议。持有人和任何受让人(通过接受此权证)均知晓,并且同意,由于本段所述的条文,购买权证股票的数量此处随时可能少于面值。
b)行使价格。该权证下普通股每股的行使价格应为$1.085,根据本协议下的调整(“行使价格”).
c) 无现金行权在此处行使时,如果没有有效的注册声明进行注册,或其中所包含的招股说明书无法提供给持有人用于发行认股权证的股份,则认股权证也可以通过“无现金行使”方式进行全部或部分行使,在此种情况下,持有人有权收到认股权证股份数量,该数量等于通过将[(A-B)(X)]除以(A)获得的商数。
(A) = 如适用:(i)如果与适用的行权通知书在非交易日(1)根据本协议第2(a)条款执行和交付或(2)根据本协议第2(a)条款在交易日的“美股盘中”(根据联邦证券法规定的NMS法规第600(b)条的定义,这是指在交易日开盘之前)执行和交付,取决于该适用行权通知书的前一交易日的VWAP;(ii)持有人可以选择(y)行权通知书的前一交易日的VWAP或(z)由Bloomberg L.P. 报告的股票主交易市场的买入价。彭博社报道。在执行适用的行权通知时,如果在交易日的“美股盘中”期间执行该行权通知并在之后的两(2)小时内交付(包括在交易日“美股盘中”结束后的两(2)小时内交付),则(i)适用的行权通知日的收盘前两(2)小时内的VWAP,或(ii)适用的行权通知日属于交易日且在该交易日的收盘后根据本条款2(a)执行并交付的行权通知的日期的VWAP(如果交付后两(2)小时仍然属于交易日)。
(B)=本认股权证的行权价格,在此处调整;和
(f) 公司的高级管理人员证明。在每个收盘日,配售代理商应当收到一封该公司的证明,日期为该收盘日,并由该公司的首席执行官和首席财务官签署,证明他们已经审查过注册文件、附属文件、招股说明书、本协议及交易文件,并确信签署该证明的人士已经对此达成满意。
如果认股权股票以无现金行使方式发行,则双方应认可并同意,根据《证券法》3(a)(9)条的规定,认股权股票应具有被行使的认股权的注册特性。公司同意不持有与本2(c)条相反的任何立场。
d) 行使的机制。.
i. 行使后,认股权证股票将发送给持有人,通过其存托机构信托公司的存入或提取保管人系统(“Deposit or Withdrawal at Custodian”)将认股权证股票划入持有人或其指定人的余额账户中,而且前提是(A)公司成为该系统的参与者并且有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票;或(B)认股权证股票符合第144号规则,允许持有人无限制地按现金失效行使认股权证股票。如果前提未满足,则通过向持有人指定的地址提供股票证书,以公司股份登记册上持有人或其指定人名下的名义,提供持有人根据该行使享有的认购权股票数量,并在接到行使通知书之后的一个交易日或标准交收期的交易日数之和更早的日期(“交付日期”)。此外,请注意,如果(除了无现金行使的情况外)聚合行权价的支付在认股权证交付日期之后12:00 P.m.纽约时间收到,则认股权证交付日期将延长一个交易日。通过提交行使通知书,持有人被视为已成为与本认股权证行使有关的认股权股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期为何,只要在接到行使通知书后的一个交易日内接收到聚合行权价的支付或交易日数之和更早的标准交收期。如果由于任何原因,公司未能在认股权证股票交付日期之前向持有人交付认股权证股票,则公司应向持有人支付现金作为清偿货币,而不是罚款。对于每$1,000认股权证股票,公司应支付每个交易日$10的清偿货币(根据适用通用股票的加权平均价格(VWAP)),从认股权证股票交付日期后的交易日数逐日增加到第五个交易日为止,直至该认股权证股票交付或持有人撤回该行使。本节2(d)(i)中规定的清偿货币金额不应与购买协议中规定的相同清偿货币规定重复。公司同意保持参与FASt计划的转让代理,只要本认股权证有效并且可行使。此处“Standard Settlement Period”表示在行使通知书交付日生效的公司主要交易市场上拍卖,以交易日数表示的标准交收期。公司将促使将在此项下购买的认股权证股票通过转让代理向持有人的账户通过其通过存款或交割系统(“贝莱德)在其系统中将认股权证股票的注册名转给持有人。始终DWAC如果公司是该系统的参与者且(A)具有有效的注册声明,允许向持有人发行或持有人再销售认股权证所对应的认股权利授予的股票,或者(B)以无现金行权方式行使认股权证,则以以认股权人为名在公司的股份登记簿上注册的证书的实体交付方式交付债券股份,交付给由认购行权通知中指定的地址,以标准结算期内交付给公司认购行权通知之日为最早日期。)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。在交付行使通知书后,不论认股权证股票的交付日期为何,为所有公司目的,持有人应被视为成为了依据本认股权证行使的认股权证股票的记录持有人,前提是在认股权证股票交付日期前接收总行使价格的支付(在无现金行使情况下除外)。如果出于任何原因,公司未能在认股权证股票交付日期前向持有人交付认股权证股票,公司应向持有人支付现金作为清偿损害而非罚款,每1,000美元的认股权证股票交付金额计算,按照普通股在行使通知日的VWAP基础,每个交易日支付10美元(在认股权证股票交付日期后第二(2)个交易日增加至每个交易日20美元),直至认股权证股票交付或者持有人撤销该行使权利。公司同意保持一家作为FASt程序参与者的转让代理,只要本认股权证尚未兑现和行使。在本次协议中,“标准结算期“日”指公司主要交易市场上与普通股票相关的结算期标准,以行使通知书日为准。
ii. 行使后,公司将发放新的认股权证 。如果本认股权证部分行使,持有人请求并交回本认股权证,在发行认股权股票的同时,公司将向持有人交付新的认股权证,证明持有人购买未购买的认股权股票的权利,新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。如果该认股权部分行使,公司应在持有人要求时并在交付认股权股份时交出新的认股权证明,以证明持有人购买未购买的认股权股份的权利,该新认股权证明在其他方面与本认股权证明完全相同。
iii. 撤销权如果公司未能导致转让代理按照第2(d)(i)条向持有人传输认股权股票,那么持有人将有权撤销这样的行使。
iv. 未能及时交付权证股票的待购赔偿。除了持有人可用的其他权利外,如果公司未能根据本协议(包括但不限于第1(a)段)的规定通知其转移代理在权证股票交付日期内向持有人发送权证股票,并且在该日期之后,持有人的券商要求持有人购买,或者持有人的券商以其他方式购买,普通股以满足持有人根据该行使时期内(“购买”),则公司应在一(1)个工作日内向持有人支付任何金额,超过(x)这样购买的购买价格(如果有的话,包括经纪佣金),以及(y),如果有的话,出售给出现卖单的价值乘以公司许可进行调整的本权证份额。此外,如保持选择,公司应恢复未被约束的本权证及相当数量的本权证所发行的普通股份(在该情况下,该协议被视为已撤消)或者公司应在持有人的要求下在一(1)个工作日内提供股票,假设公司在此项承诺之后成功履行其行使和交付义务。例如,如果持有人购买或兑现具有总购买价格为11,000美元的普通股,以满足根据总销售价格出售价值带来的购买义务为10,000美元的普通股时,根据上述句子的规定,公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,表明应支付给持有人的金额,并按公司要求提供有关此种损失的证据。本协议不限制持有人根据本协议,法律或公平法可得到的任何其他救济措施,包括但不限于根据本协议的条款,就公司未能按照本协议的规定及时交付普通股票追求具体履行和/或禁止救济。除了持有人享有的其他权利外,如果公司未能导致过户代理按照上述第2(d)(i)节的规定在权证股份交付日期之前就行使而将权证股份转交给持有人,且在该日期之后,持有人被其券商要求购买(在公开市场交易或其他方式下)或持有人的券商以其他方式购买,普通股以履行持有人预期行使后将获得的权证股份出售所需的股份(“买入”),那么公司应(A)以现金支付给持有人的金额,如果有的话,超出(x)如此购买的普通股的持有人总购买价格(包括券商佣金,如果有)与(y)通过乘以(1)公司在问题行使中被要求交付给持有人的权证股份数量乘以(2)导致该购买义务执行的卖单价格来获得的金额,并且(B)按照持有人的选择,重新恢复相应的权证部分和相当数量的未获行使的权证股份(在这种情况下,该行使应被视为撤销),或交付给持有人,如果公司及时履行其行使和交付义务的话,本公司股票的股份数量。例如,如果持有人购买普通股的总购买价格为$11,000,以支付涉及$10,000的股票总销售价值的买入,根据(A)款中前述句子的条款,公司应被要求支付给持有人$1,000。持有人应向公司提供书面通知,指示应支付给持有人的买入金额,并应在公司的要求下提供有关此类损失金额的证据。本处无限制持有人根据此处可用他据,法律或衡平的任何其他救济的权利,包括但不限于就公司未能按此处规定及时交付普通股进行具体履行和/或禁令救济的决定。买入公司应支付持有人现金金额,即(x)购买普通股的总购买价款(包括券商佣金(如有))超过(y)用(1)本公司应向持有人交付的认股权股票数量乘以(2)执行导致此购买义务产生的卖出订单价格所得金额。持有人可以选择,在此次未予履行的认股行使部分重新实施认股权及相应数量的认股权股票(在这种情况下,此次行使应被视为撤销),或向持有人交付本公司及时履行其行使和交付义务的情况下将发行的普通股数量交付给持有人。例如,如果持有人购买总购买价值为$11,000的普通股以 cover 由累计销售价格导致的购买义务为$10,000 的普通股行使,根据前述句款(A),公司应支付持有人$1,000。持有人应向公司提供书面通知,指示应付给持有人的认购金额,并在公司要求时提供损失金额证据。本文未限制持有人根据本文,法律或公平原则追求其他可用救济措施的权利,包括但不限于特定履行的法令和/或行使权利,以便就本公司未能按照本文的规定及时交付普通股票行使认股证实的违约问题要求强制执行和/或禁止救济。
v. 不发行碎股或未领股票行使本认股权时不得发行任何碎股或代表碎股的证券。 对于持有人否则有权在行使认股权时购买的任何一股的一部分,公司可选择支付现金调整以补偿该最终碎股的金额,即该碎股乘以行使价格,或者向上调整至下一整数股。
vi. 费用、税收和支出发行认股权股份时,不应向持有人收取任何发行或转让税或其他附带费用;所有这些税费都应由公司支付,这些认股权股份应该以持有人姓名或持有人指定的姓名发行;在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果在认股权证行使时,要将认股权证股票以非持有人的名义发行,则在行使认股权证时,必须附上附表所附的转让表格,经持有人和公司签署,并且公司可以要求支付足以弥补任何相关过户税的费用作为条件。公司将支付所有转让代理人费用,用于当天处理行权通知,并支付所有向证券托管公司(或其他具有类似职能的清算机构)的费用,以便当天通过电子方式交付认股权证股票。
vii. 结账结束公司不会以任何方式关闭股东股份簿册,防止根据此认股证的条款及时行使。
e)行权权利的限制在发出适用的行使通知后行使该认股权的任何部分时,公司不得行使本认股权的任何行使,持有人也无权行使本认股权的任何部分,根据第2条或其他规定,当考虑到由新发行的股票行使而产生的影响时,持有人(以及持有人的关联公司和任何与持有人或持有人任何关联方一起行动的人(这些人为“其他”))拥有的普通股受益所有权超过了受益所有权限制(如下所定义)。对于以上一句话,持有人及其关联方和归因方所拥有的普通股份将包括其所作出的决定所涉及的本认股权行使所能够行使的普通股数,但将不包括无论外国公司还是除外,持有人或其关联方或归因方持有的任何其他公司证券(包括但不限于任何其他普通股等价物),其行使或换股受限于类似于本节所包含的限制。除前一句外,对于本第2(e)节,受益所有权将按照证券交易所法第13(d)条及其下的规则和法规计算,持有人承认公司并不对持有人作出的这种计算是否符合证券交易所法第13(d)条以及持有人是否需就该等计算提交的任何进度表承担任何责任。在本第2(e)节适用的范围内,本认股权是否可行使(与持有人持有的其他证券一起)以及本认股权的哪些部分可行使的决定将由持有人完全自主决定,并提交行使通知书将被视为持有人就本认股权是否可行使(与持有人持有的其他证券一起)以及本认股权的哪些部分可行使的决定,但须遵守受益所有权限制,公司无需验证或确认该等决定的准确性,提交行使通知书应视为持有人对该等决定的陈述和保证。此外,根据上述规定确定任何集团地位的决定应按照证券交易所法第13(d)条及其下的规则和法规来确定。对于本第2(e)节,为确定普通股的流通股数,持有人可以依赖于(A)公司向证交会提交的最近的定期或年度报告,(B)公司的最近公告,(C)公司或过户代理最近的书面通知中载有的流通股数。在持有人书面或口头要求时,公司应在一个交易日内口头和书面确认给持有人当前流通的普通股数。无论如何,在报告该普通股的流动股数时应考虑到该持有人或其关联方或归因方自该普通股的流通股数以来,持有或换股的外国公司的证券,包括本认股权经行使的外国证券。受益所有权限制为4.99%(或在发行任何认股权之前由持有人选择为9.99%),即行使本认股权可获得的普通股入账后,持有人的普通股受益所有权占普通股有效发行后的比例。持有人可以在通知公司的情况下增加或减少本第2(e)节中的受益所有权限制条款,但是不能超过受益所有权限制在本认股权行使后持有人及其关联方持有的普通股数量的9.99%,而且本第2(e)节的规定将继续适用。受益所有权限制的任何增加都不会在将此类通知交付公司的61天后生效。本段规定的解释和实施应当与本第2(e)节的条款不完全一致,以更正本段(或其中任何一部分)可能存在的瑕疵或与所含有的受益所有权限制本意不同的矛盾之处,或进行必要或必要的更改或补充,以便正确实现这种限制。本段所包含的限制应适用于本认股权的承继人。归因方如果持有人及其关联方和归属方(如下定义)超过有利拥有限制(如下定义),其将具有益有限股权。就上述内容而言,持有人及其关联方和归属方有利拥有的普通股份数量应包括根据正在进行此决定的本权证行使而可受益地拥有的普通股份数量,但不应包括(i)持有人或其任何关联方或归属方尚未行使的本权证剩余部分,以及(ii)公司的任何其他证券尚未行使或非兑换部分的行使或兑换,包括但不限于任何其他类似于本限制所包含的行使或兑换限制的普通股等所可受益地拥有的普通股份数量。除前述内容外,在本第2条(e)款的目的上,有利拥有应按照《交易法》第13(d)条及其根据规定的规则和法规计算,持有人承认公司未向持有人表示此计算是否符合《交易法》第13(d)条,持有人负责根据其而需提交的任何所需文件。在本第2条(e)款适用的情况下,本权证是否可行使(与持有人、其关联方和归属方共同持有的其他证券有关)以及本权证的哪一部分可行使的决定将由持有人自行决定,并且行使通知的提交应被视为持有人就本权证是否可行使(与持有人共同持有的其他证券有关)及本权证的哪一部分可行使的决定,但须受到有利拥有限制的约束,公司不须验证或确认此决定的准确性。此外,上述所考虑的任何群体地位的确定将依照《交易法》第13(d)条及其根据规定的规则和法规进行。在本第2条(e)款的目的上,为确定普通股份的流通数量,持有人可依赖于(A)公司最近向监管机构提交的定期或年度报告中反映的普通股份流通数量,(B)公司最近的公开公告,或(C)公司或过户代理最近的书面通知,其中设定了普通股份的流通数量。在持有人的书面或口头请求下,公司应于1个交易日内向持有人口头和书面确认当时尚需行使的普通股份数量。在任何情况下,普通股份的流通数量应在所报告的普通股份流通数量截至日期之后,考虑到自该普通股份流通数量被报告之日以来,持有人或其关联方或归属方所进行的公司证券(包括本权证)的转换或行使。有益所有权限制。“股份比例”将为普通股发行后立即生效的持有人数的4.99%(或在任何认股权证发行前持有人选择的情况下为9.99%)。持有人在通知公司后,可以增加或减少本第2节(e)的有益所有权限制规定,但有益所有权限制在任何情况下不得超过普通股发行后立即生效的持有人持有的认股权证行使后发行的普通股数量的9.99%,并且本第2节(e)的规定将继续适用。有益所有权限制的增加直到第61"后将生效。21世纪医疗改革法案在发行可行使本认股权证而发行的普通股股份所生效后的立即的普通股股份的9.99%。持有人可以通过通知公司增加或减少本第2(e)条的受益所有权限制规定,但是受益所有权限制绝不能超过已经生效的普通股股份的9.99%,并且本第2(e)条的规定将继续适用。任何受益所有权限制的增加直到递交通知后的第61天才生效。本段的规定应以不严格符合本第2(e)条的条款的方式解释和实施,以纠正本段(或其中任何部分)可能存在的缺陷或与所含受益所有权限制的意图不一致的地方,或进行必要的更改或补充,以正确实施该限制。本段所包含的限制将适用于本认股权证的继任持有人。
第3章。资格.. 某些调整.
a) 送转和拆分股如果公司在此期权有效期间内采取以下任何行动:(i) 发放股票股利或以其他方式分配股份,或者发放以普通股为基础的其他权益证券,以普通股支付(需要明确的是,不包括公司基于行使此期权而发行的任何普通股),(ii) 将现有普通股细分成更多股份,(iii) 将现有普通股合并成较少的股份(包括倒向股份拆分),或者(iv)通过普通股重分类发行公司的资本股份,则在每种情况下,行权价格应乘以一个分数,其中分子是在该事件之前的普通股股份(不包括库存股,如果有的话),分母是在该事件之后的普通股股份,行权时可发行的股份数量将按比例调整,使本期权的总行权价格保持不变。在根据本第3(a)条进行的任何调整,应在确定有权获得该股利或分配的股东的股权登记日之后立即生效,并在细分、合并或重分类的情况下在生效日期之后立即生效。
b) 随后的权益发行除本协议第3(a)条所规定的任何调整外,如果公司在任何时候向所有普通股股东按比例发放、发行或出售任何普通股等同物或购买股票的权利、认股权证、证券或其他财产(以下统称“股权追加”),则持有人将有权根据这些购买权的适用条款,获取持有人可以获得的总购买权,即持有人在记录为股权追加的授予、发行或出售日期之前如完全行权本权证(无论本权证的行权限制如何,包括但不限于受益占有限制),可以获得的普通股数量。如果没有记录为股权追加的授予、发行或出售日期,则按照记录普通股股东的日期确定的日期,来确定普通股股东的记录。购买权),则持有人在记录为股权追加的授予、发行或出售日期之前如完全行权本权证(无论本权证的行权限制如何,包括但不限于受益占有限制),可以获得的普通股数量。如果没有记录为股权追加的授予、发行或出售日期,则按照记录普通股股东的日期确定的日期,来确定普通股股东的记录。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。, 如果持有人的参与购买权利的权利将导致持有人超过受益所有权限制,则持有人不被允许在如此程度上参与该购买权利(或受益的这些普通股的所有权作为如此程度的结果)并且该购买权利将在持有人不会超过受益所有权限制的时间(如果有的话)暂缓持有人,直到持有人有权利这样做不会导致持有人超过受益所有权限制为止)。
c) 按比例分配在本期权有效期内,如果公司宣布或进行任何股息或其他分配其资产(或权利以收购其资产)给普通股的持有人,作为资本回报或其他方式(包括但不限于通过股息、股票或其他证券、财产或期权的分配的公司、分拆、重新分类、公司重组、整体交易等方式)(以下称为“*”当期)在本期权发行后的任何时间,那么,在每种情况下,持有人应有权同样程度地参与该分配,就好像持有人在记录日期的前一天完全行使本期权(不考虑任何行权的限制,包括但不限于受益所有权限制)所能获取的普通股数量一样,或者如果没有进行记录,按照决定参与该分配的普通股持有人的记录日期确定的日期(在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果持有人的权利参与任何此类分配会导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权参与该程度的分配(或因此类分配而对任何普通股的受益所有权发生影响),该分配的部分将被暂停,以供持有人受益,直到其对该部分的权利不会导致持有人超过受益所有权限制为止。
d) 基本交易如果在本权证有效期内,(i) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易,对公司进行任何合并或合并另一家人士, (ii) 公司(或任何子公司) 直接或间接地进行出售、租赁、许可、转让、让与或公司全部或几乎全部资产的其他处置,一项或一系列相关交易中, (iii) 完成任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约(无论是公司还是其他人士)根据这项要约,普通股持有人可以出售、要约或用其他证券、现金或财产交换他们的股份,并已被持有50%或更多的普通股或公司普通股权的50%或更多的表决权的持有人接受; (iv) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易,重新分类、重组或对普通股进行资本重组或强制股份交换,根据该交换,普通股被有效地转换为或用其他证券、现金或财产交换,或 (v) 公司直接或间接地进行一项或多项相关交易,与另一人或一组人进行股票或股份购买协议或其他业务组合(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排方案),根据这些合并,另一个人或一组人收购50%或更多的普通股或公司普通股权的50%或更多的全部普通股股份 (每一项是“基本交易“备选方案收到任何基础交易的应收款项的证明,由本权证在进行此类基础交易之前立即可行使的普通股股数持有人持有(不考虑关于本权证行使限制的2(e)条款)。根据任何此类行使,行权价的确定将被适当调整,以适用于基础交易中一股普通股应发的替代支付金额,并且公司将根据反映替代支付的任何不同组成部分的相对价值,合理分配行权价。如果普通股持有人对在基础交易中收到的证券、现金或财产有任何选择权,那么持有人在进行任何基础交易后行使本权证时将得到相同的选择权以选择其收到的替代支付。公司应确保在基础交易中成为继续存在的任何继任实体(“继任实体”)根据第3(d)条的相关规定,在基础交易之前,公司应以写有形式和内容合理令持有人满意并获持有人批准(不得迟延)的书面协议,执行继任实体应书面承担公司在本权证下的所有责任,并根据此前此类基础交易前对本权证的行使具有相当数量普通股(不考虑对本权证行使的任何限制)的证券,选择享有权,以及行使价格,以适用本权证的行使价格到此类证券(但考虑到基础交易中普通股的相对价值和此类证券的价值,此类证券的数量和此类行使价格的目的是保护基础交易的经济价值)并与持有人达成的形式和内容合理令持有人满意的书面工具证明的继任实体的一份证券,即这些证券可行使相等数量的挂网络上市交易的股份(或其母公司)相当于购买和收到本权证行使前的普通股股数(不考虑对本权证行使的任何限制),并将此类行使价格应用于此类股份(但考虑到根据此类基础交易的普通股的相对价值和此类股份的价值,此类股份的数量和此类行使价格用于保护基础交易的经济价值即将进行时的本权证的目的)并以形式和内容合理令持有人满意的书面工具。在发生任何此类基础交易时,继任实体应在本权证下被添加到术语“公司”(因此从此类基础交易的发生或完成之后,本权证和其它交易文件中提到“公司”的每一条款将分别指代公司及继任实体或继任实体,共同并数地),并继任实体或继任实体,以及公司共同并数地,可以行使此前公司的一切权利和权力,并继任实体或继任实体将按照本权证和其它交易文件下的所有责任承担公司此前的所有责任,并且其效力与公司及此类继任实体或继任实体,共同并数地被命名作为本公司时的效力一样。为避免疑问,持有人将有权享受第3(d)条的规定的益处,无论公司是否有足够授权股份发行权证股份和/或基础交易是否发生在最初行使日期之前。
e)计算在本第三款下的所有计算均应达到最接近的美分或股份的1/100。对于本第三款,截至某个日期时被视为已发行和流通的普通股数量应为普通股发行和流通的数量之和(如有,不包括库存股)。
f)持有人须知.
i. 行权价格调整每当行权价格根据本第三条的任何规定进行调整时,公司应通过电子邮件及时向持有人发送通知,说明调整后的行权价格和任何因此调整而导致的认股权股份数量的变化,并简要说明需要进行调整的事实。
ii. 允许持有人进行行权的通知如果(A)公司宣布对普通股进行股利(或以任何形式进行的其他分配),(B)公司宣布对普通股进行特别的非经常性现金股利或赎回,(C)公司授权向所有普通股持有人授予购买任何一类资本股或权利的认股权或认购权,(D)在涉及普通股的任何股东批准方面,公司的股东批准将被要求,涉及普通股的任何再分类、公司(或其子公司之一)参与的任何合并或合并、其全部或几乎所有资产的任何出售或转让,或任何强制股份交换,该股份交换将使普通股转换为其他证券、现金或财产,或(E)公司授权自愿或强制性解散、清算或清偿公司事务,那么,在每种情况下,公司应至少在此后20个日历日之前,通过电子邮件发送通知给持有人的最后电子邮件地址,该地址应出现在公司的认股权登记簿上,该通知应在适用的记录或后述指定的有效日期之前至少20个日历日,声明(x)将为此类股利、分配、赎回、权利或认股权采取记录的日期,或者如果不采取记录,则确定应有资格获得该类股利、分配、赎回、权利或认股权的普通股股东的日期,或(y)重新分类、合并、合并、销售、转让或股份交换预计生效或结束的日期,以及预期普通股股东应有资格在重新分类、合并、合并、销售、转让或股份交换后交换其普通股股份为应在此类重新分类、合并、合并、销售、转让或股份交换上交换的证券、现金或其他财产的日期;但提供此类通知或其中的任何瑕疵或递送瑕疵均不影响应在该通知中指定的公司行动的有效性。在本认股权提供的任何通知在法律上构成或包含关于公司或任何子公司的实质性非公开信息的情况下,公司应同时根据8-k形式向委员会提交此类通知。持有人应在发出此类通知的日期至事件触发的有效日期期间保持有权行使此认股权,除非本认股权另有明确说明。
g)公司自愿调整根据交易市场的规则和法规,公司可能在本权证期内的任何时间将当前行权价格降低至董事会认为适当的任何金额和时间长度。
(a)委员会负责管理本《2023年计划》,并可以将其职责和权力全部或部分委托给任何子委员会。 委员会可以制定本《2023年计划》的规则和条例。 委员会应按其所确定的时间和地点召开会议。 委员会成员中的多数人构成法定人数。. 转让权证.
a)转让限制。持有人理解:(i)认股权证未根据《证券法》或任何州证券法进行注册,也没有进行注册,因此可能无法出售、转让、指定或转让,除非(A)随后在该注册下进行注册,或者(B)持有人已提交给公司一份律师意见书,该意见书应该以合理接受公司的形式来表明该等认股权证可依据《证券法》(或其继任规则)下的144条规定,或者豁免该登记(ii)依靠第144条规则销售认股权证的任何销售只能根据第144条规则的条款进行,此外,如果第144条规则不适用,则在可能被认为是在发行人(或代表进行销售的人)构成承销商的情况下再销售认股权证可能需要遵守《证券法》或委员会的规则和规定下的其他豁免条件,(iii)公司或任何其他人没有义务根据《证券法》或任何州证券法注册认股权证的发行,也没有义务遵守根据该豁免条件下的任何转售豁免的条款。
b) 可转让性根据FINRA规则5110(e)(1)规定,无论是该认股权还是行使该认股权而发行的任何认股权股票,在发行该认股权的销售启动后的180天期间内,不得销售、转让、指定、抵押或抵押,也不得成为任何对冲、空头销售、衍生品、看涨或看跌交易的对象,该等交易将导致任何人在发行该认股权的投资销售开始后的180天期间内对证券产生有效的经济处置,但排除任何证券的转让:
根据法律规定或者公司重组的原因;
转让给参与该交易的任何FINRA成员公司及该公司的官员和合伙人,如果所有转让的证券在根据本第4(b)条款的锁定限制下继续封锁至剩余时间届满为止;
如果承销商及相关人士持有的公司证券总额不超过所发行证券的1%;
这些证券是由投资基金的所有股权所有者按比例受益拥有的,前提是没有参与的成员管理或以其他方式指导该基金的投资,并且所有参与成员合计不拥有基金股权的10%以上;或
进行任何证券的行权或兑换,如果所有接收的证券在根据本第4(b)条款的锁定限制下继续封锁至剩余时间届满为止。
在受到前述限制和任何适用证券法律的约束条件下,本权证及其下的所有权益(包括但不限于任何注册权利)可以全部或部分转让,需在向公司或其指定代理人主要办事处交还本权限证的情况下进行,附上一份书面未经继承的转让书,内容与本《附件b》中所示形式基本一致,由持有人或其代理人或律师正式签署,并支付足以支付该转让时应支付的任何转让税款的资金。在此交还之后,并且如果需要,支付该款项之后,公司将以指定的转让人或转让人的名义签发并交付一份或多份新的权证,以及在该指定的转让文件中规定的面额或面额,并且向转让人发放一份未转让的本权证部分的新权证,同时该权证将被迅速注销。尽管本处有任何相反规定,除非持有人已完全转让此权证,否则不需要将此权证实体交还给公司,而如果持有人已全部转让此权证,则持有人应在交付转让表格并全数转让此权证给公司之日起的三(3)个交易日内将此权证交还给公司。如果根据此处规定正确转让了权证,新持有者可以行使权证以购买权证股份,而无需出具新的权证。
c) 新股认购权证本权证可以在公司上述办公室呈上时与其他权证分割或合并,连同由持有人或其代理人或律师签署的指明新权证应发行的名称和面额的书面通知。在遵守第4(a)和4(b)款的前提下,对于可能涉及的任何转让,公司将根据该通知签发新的权证或权证,以交换将根据该通知分割或合并的权证。在转让或交换时发行的所有权证均应日期为本权证的发行日期,并且除了应根据该权证可发行的权证股份数量外,与本权证完全相同。
d) “认股权证登记册”。公司应在记录此认购证之专用账户(下称“认购证 注册”)上登记本认购证持有人的姓名。公司可视本认购证的 注册持有人为本认购证的绝对所有人,以便行使本认购证或向 持有人分配好处,以及进行其他任何相关事宜,如未实际通 知相反。“认股权证登记册”本认股权证的持有人不时为本记录持有人。在未经通知相反的情况下,公司可能视本认股权证的注册持有人为其绝对所有人,以便于行使本认股权证或分配给持有人,以及为所有其他目的。
第5节. 其他.
a) 在行使权利之前,不能享受任何股东权利;不得以现金结算。此认股证不赋予持有人在行使权利前享有任何表决权、分红派息或其他公司股东的权利,除了已在第3节中明确规定的权利。除了按照第2.(c)条款以“无现金行使”的方式获得认股股份或按照本文第2.(d)(i)和第2.(d)(iv)条款获得现金支付的持有人享有的权利外,在任何情况下,公司不得要求以净现金结算此认股证的行使。
b) 权证遗失、被盗、毁损或毁纸 本公司承诺,在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在被盗、遗失或毁损的情况下,提供合理满意的安全或担保(在本权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损,公司将予以更换,发出新权证或股票证明,与上述注销日期相同,以取代权证或股票证明。公司承诺,在收到该公司合理满意的证据证明本权证或与本权证股票相关的任何股票证书遗失、被盗、毁损或损毁,并在损失、盗窃或毁灭的情况下,提供合理满意的担保或安全保障(在本权证的情况下,不包括任何债券型的发布),并在退回和注销这样的权证或股票证书时,如果被毁损了,公司将发行并发送一个新的权证或股票证书,类似于那样的性质并且在注销日期上标明,代替该权证或股票证书。
c) 周六、周日、假日等如果在此规定的任何行动的最后一天或指定日期,或有效期届满的任何权利不是交易日,则可在下一个交易日执行该行动或行使该权利。
d) 授权股数.
公司承诺,在权证行使期限内,自初始行使日期起,将从授权未发行的普通股中保留足够的股份,以便在行使本权证的任何购买权时发行权证股份。公司还承诺,发行本权证将构成授予负责发行权证股份的公司官员的充分授权,以便在行使本权证购买权时发行必需的权证股份。公司将采取一切合理措施,以确保按照本约定发行权证股份时不违反任何适用的法律或法规,不违反普通股可能上市的交易市场的任何要求。公司承诺,可能根据本权证代表的购买权的行使而发行的所有权证股份,在按照本合同进行购买权的行使和支付相应的权证股份的情况下,将得到妥善授权、有效发行、全额支付且不受限制,并且不受该公司在发行时所创建的任何税费、留置权和费用的影响(除了与该发行同时进行的转让相关的税费之外)。
除 Holder 放弃或同意外,公司不得通过任何行动(包括但不限于修改其证明书中的内容,或通过任何重组、资产转移、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动)避免或试图避免遵守本认股权的任何条款,但在任何情况下公司将始终以善意协助履行所有这些条款并采取所有必要或适当的行动,以保护 Holder 根据本认股权所列明的权利不受损害。但没有限制上述条款的一般性,公司将(i) 不会增加普通股的票面金额,超过其立即在增加票面金额前支付的金额;(ii) 采取所有必要或适当措施,以便公司可以有效且合法地发行根据本认股权的购买权行使可能需要的全额预付认股权份额;(iii) 采取商业上合理的努力,从任何具有管辖权的公共监管机构获得所有此类授权、豁免或同意,以便公司能够履行本认股权项下的义务。
在采取任何导致可行行权数量的调整或行使价格调整的行动之前,公司必须从任何具有管辖权的公共监管机构或机构中获得所有必要的授权或豁免,或同意所有这些措施。
e)管辖法有关本认股权证的施工、有效性、执行和财报解读的所有问题应受纽约州内部法律的管辖,并根据其解释和执行。每一方同意,有关凭证中所述交易的财报解读、执行和军工股(无论是针对本方或其各自的关联公司、董事、高管、股东、合伙人、成员、雇员或代理人提起的)的所有法律诉讼应当专属地在纽约市的州级和联邦法院提起。每一方特此不可撤销地同意接受纽约市曼哈顿区的州级和联邦法院的专属管辖权,用于裁决此处或有关此处或本凭证所拟议的任何交易的任何争议,并不可撤销地放弃并同意不就任何诉讼、诉讼或程序主张任何对其不是个人诉讼管辖权的主张、该等诉讼、诉讼或程序是不适当的或是该等程序的不便的地点。每一方不可撤销地放弃个人送达法律效力并同意通过邮寄副本经注册邮件或挂号信或隔夜递送(提供送达证明)的方式就任何此类诉讼、诉讼或程序送达给位于本认股权证项下通知处的地址的该方,并同意该送达构成妥善的法律生效和通知。本认股权证中所含任何条款均不得视为以任何方式限制依法允许的任何其他方式送达法律程序的权利。如果任何方提起诉讼、诉讼或程序来执行本认股权证的任何条款,那么在该等诉讼、诉讼或程序中的胜诉方应由另一方对于其合理律师费和其他费用及开支予以补偿,包括对该等诉讼或程序的调查、准备和起诉费用。
f)(c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,如果未注册并且持有人不使用无现金行权方式行使本认股证所获认股权,则认股证所获认股权将受到州和联邦证券法规的转让限制。
g)不放弃权利并支付费用在本合同规定的任何事项上,债券持有人未施行其权利,不得视为对其权利或权利、权力或救济的其他不利影响。除了不限制本认股权证的任何其他条款外,如果公司故意和知情地未遵守本认股权证的任何条款,从而给债券持有人造成任何重大损害,公司应当向债券持有人支付足以支付任何费用和费用,包括但不限于收集应付款项或在此基础上执行其权利、权力或救济所发生的费用,包括上诉程序的合理律师费。
h)通知根据本协议,任何通知或其他送达行为均应以书面形式进行,包括但不限于行权通知,可以亲自送达、通过电子邮件发送或使用国际知名的隔夜快递服务发送。公司的地址为1670 Highway 160 West, Suite 205, Fort Mill, SC 29708,注意事项: David Jenkins,电子邮件地址: djenkins@catheterprecision.com, 或公司可能通过通知向持有人指定的其他电子邮件地址或地址。公司提供的任何通知或其他送达行为均应以书面形式进行,可以亲自送达、通过电子邮件发送或使用国内知名的隔夜快递服务,并寄送到公司的每位持有人在公司名册上所填写的电子邮件地址或地址。根据本协议,任何通知或其他送达行为将在以下时间中的最早时间被认为已送达,并生效: (i) 如果该通知或通讯在纽约时间下午5:30之前通过本节所述的电子邮件地址发送,则在传输时即被认为已送达, (ii) 如果该通知或通讯是在非交易日或纽约时间下午5:30之后通过本节所述的电子邮件地址发送,则在传输后的下一个交易日被认为已送达, (iii) 如果通过美国国内知名的隔夜快递服务寄送,则在邮寄日期后的第二个交易日被认为已送达, (iv) 当送达方实际收到该通知时被认为已送达。如果根据本协议提供的通知涉及公司或任何子公司的重大非公开信息,公司应同时向美国证券交易委员会根据8-k表格的要求提交该通知。
i) 我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:在未经持有人采取任何肯定行动行使此认股权购买认股股份的情况下,本文件中的任何规定,以及对持有人的权利或特权的任何列举,都不应导致持有人对购买任何普通股或成为公司的股东承担任何责任,无论该责任是由公司或公司的债权人提出的。
j)救济措施持有人除享有法律授予的所有权利外,还有权要求履行本认股权证项下的权利。公司认可金钱赔偿并不能足以弥补任何因其违反本认股权证条款而造成的损失,并在此放弃并不会主张所谓法律救济即足以弥补其违约行为的辩护权。
l)继承人和受让人根据适用的证券法律规定,本认股权证及所证明的权利和义务应归属并对公司的继任者和合法受让人以及认股权证持有人的继任者和合法受让人具有约束力和裨益效力。本认股权证的条款旨在有利于此认股权证的任何持有人,并可由持有人或认股权证股份的持有人执行。
l) 修改本权证可以在公司和持有人的书面同意下进行修改、修订或放弃条款。
m) 可分割性在尽可能的情况下,本认股权证的每一条款应按照适用法律的规定进行解释,但如果本认股权证的任何条款受到适用法律的禁止或无效,则该条款在受到禁止或无效的范围内将失效,但不会导致本认股权证的其他条款失效或本认股权证的其他条款无效。
n) 标题本认股权证的标题仅为方便参考,不应视为本认股权证的一部分。
(签名页面后)
有鉴于此,该公司已授权其获得授权的官员于以上日期签署本认股权.
| CATHETER PRECISION,INC。
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| 通过: |
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| 姓名: | Margrit Thomassen |
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| 标题: | 临时首席财务官 |
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签名页 - 配售代理普通股购买权证书
行使通知书。
至:CATHETER PRECISION,INC。
本人选择根据附加的认股权证条款行使全部认股权,并已全额支付行权价格及所有适用的转让税(如果有的话),以购买________认股权股份。
支付方式为以下形式之一(请勾选适用的方框):
☐ 美国法定货币; 或
☐ 按照第2(c)款设定的公式,取消必要数量的认股权证股份,以行使该认股权证买入最大数量的认股权证股份,根据第2(c)款规定的无现金行使程序。如果根据第2(c)款包含的认股权证股份公式中的第(ii)段计算要发行的认股权证股份数量,以计算该段(A)条款,持有人选择使用以下内容(选择一项):
☐ 条款(y)
☐ 条款 (z)
请将认股权股份的发行人指定为本人或指定下列人名:
认股权股份将交付至以下DWAC账户号码:
[持有人签名]
投资实体的名称:
_________________________________________________________________________
投资实体授权签名人签名::
_________________________________________________________________________
授权签署人姓名:
_________________________________________________________________________
授权签署人的职务:
_________________________________________________________________________
日期:
行使通知
展览B
转让表格
(要指定前述认股权,执行此表格并提供所需信息。不要使用此表格行使购买股票的认股权。)
为获得价值,本人特此转让前述认股权及其所有权利给:
名称:
(请打印)
地址:
(请打印)
电话号码:
电子邮件地址:
日期:____________________年____月____日
持有人签名:
持有人地址:
附件B