SC 13G 1 arct1027246sc13g.htm

 

 

美国
证券交易委员会 

华盛顿特区20549

 ________________ 

  

13G表

 

根据1934年证券交易法

 

(修正案编号:无)

 

 

天狼星治疗控股有限公司。
(发行人名称)
 
普通股,每股面值为0.001美元。
(证券种类名称)
 
03969T109
(CUSIP编号)
 
2024年9月30日
(要求提交此声明的事件日期)

 

请勾选适当的方框以指定根据哪条规则提交此安排表:

 

x规则 13d-1(b)

 

¨规则 13d-1(c)

 

¨规则 13d-1(d)

 

 


*本封面的剩余部分应填写有关报告人提交此表格的初次申报,仅涉及相关证券类别的任何后续修正信息,这种信息可能更改以前封面上披露的信息。

 

本封面其余部分所需的信息,不会被视为根据1934年证券交易法案第18条(“法案”)的“申报”,也不会受该法案该部分责任的约束,但将受到该法案的所有其他规定的约束(然而, see范围备注。票据 ).

 

 

 页面 1 9之1 
 

 

CUSIP编号03969T109 13G  

 

1.

NAMES OF REPORTING PERSONS

 

住友三井信托集团股份有限公司(“SMTG”)

  

2. 如果属于一个群体的成员,请勾选适当的框。 (a) ¨
   

(b) ¨

 

3.

仅供SEC使用

 

4.

公民身份或组织地点

 

日本

 

数量为

股份

实益

拥有者是

每个

报告

具有人物特征

5.

独立表决权

0

 

6.

共同表决权

2,315,294

 

7.

独立处置权

0

 

8.

共同处置权

2,315,294

 

9.

每个报告人受益拥有的累计金额

 

2,315,294

 

10.

如果第九行的合计金额不包括某些股票,请勾选方框(见说明书)

 

¨

11.

第(9)行中金额所代表的类别比例

 

8.56%

12.

报告人类型(请参阅说明)

 

HC,FI

         

 页面 2 9之1 
 

 

CUSIP编号 03969T109 13G  

 

1.

NAMES OF REPORTING PERSONS

 

Nikko资产管理有限公司(“NAM”)

    

2. 如果属于一个群体的成员,请勾选适当的框。 (a) ¨
   

(b) ¨

 

3.

仅供SEC使用

 

4.

公民身份或组织地点

 

日本

 

数量为

股份

实益

拥有者是

每个

报告

具有人物特征

5.

独立表决权

0

 

6.

共同表决权

2,315,294

 

7.

独立处置权

0

 

8.

共同处置权

2,315,294

 

9.

每个报告人受益拥有的累计金额

 

2,315,294

 

10.

如果第九行的合计金额不包括某些股票,请勾选方框(见说明书)

 

¨

11.

第(9)行中金额所代表的类别比例

 

8.56%

12.

报告人类型

 

IA, HC, FI

         

 页面 3 9之1 
 

 

项目1(a)。发行人名称:

 

Arcturus Therapeutics Holdings Inc.

 

项目1(b)。发行人主要执行办公室的地址:

 

10628 Science Center Drive, Suite 250,圣地亚哥, 加利福尼亚州92121

 

项目2(a)。申报人姓名:

 

三井住友信托集团股份有限公司。

 

日興资产管理有限公司

 

第2(b)项。主要营业处所或居所地址:

 

SMTG: 1-4-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8233, 日本

 

NAM: Midtown Tower, 9-7-1 Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107-6242, 日本

 

第2(c)项。国籍:

 

SMTG: 日本

 

NAM: 日本

 

第2(d)项。证券种类名称:

 

普通股,每股面值为0.001美元。

 

第2(e)项。CUSIP编号:

 

03969T109

 

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项目3。如果根据规则13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交此声明,请检查提交人是否为:

 

SMTG:

 

(a) ¨  依据该法案第15节(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
     
(b) ¨  在《证券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)条下定义的银行;
     
(c) ¨  法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c);
     
(d) ¨  根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
     
(e) ¨  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定,属于投资顾问;
     
(f) ¨  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金;
     
(g) x  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人;
     
(h) ¨  根据联邦存款保险法第3(b)条规定的储蓄机构(12 U.S.C. 1813);
     
(i) ¨  教堂计划,在1940年投资公司法第3(c)(14)条(15 U.S.C.80a-3)的定义下被排除在投资公司之外;
     
(j) x  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构;
     
(k) ¨  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的团体。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定作为非美国机构申报,请指定机构类型:母公司控股公司

 

NAM:

 

(a) ¨  依据该法案第15节(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
     
(b) ¨  在《证券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)条下定义的银行;
     
(c) ¨  法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c);
     
(d) ¨  根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
     
(e) x  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定,属于投资顾问;
     
(f) ¨  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金;
     
(g) x  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人;
     
(h) ¨  根据联邦存款保险法第3(b)条规定的储蓄机构(12 U.S.C. 1813);
     
(i) ¨  教堂计划,在1940年投资公司法第3(c)(14)条(15 U.S.C.80a-3)的定义下被排除在投资公司之外;
     
(j) x  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构;

 

(k) ¨  根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的团体。

 

如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定作为非美国机构报备,请指明机构类型:投资顾问,母公司控股公司

 

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项目4。所有权。

 

提供有关已在项目1中识别的发行人证券类别的总数量和百分比的以下信息。

 

SMTG:    
     
  (a)   受益拥有的金额: 2,315,294
       
  (b)   占总数的百分比:8.56%
       
  (c)   该人拥有的股票数量为:
       
  (i)   独立表决权或指示表决权:0
       
  (ii)   共同控制或指导表决权:2,315,294
       
  (iii)   独立处置权或指示处置权:0
       
  (iv)  

共同掌握或指导处置权:2,315,294

       
NAM:    
     
  (a)   受益拥有的金额: 2,315,294
       
  (b)   占总数的百分比:8.56%
       
  (c)   该人拥有的股票数量为:
       
  (i)   独立表决权或指示表决权:0
       
  (ii)   共同控制或指导表决权:2,315,294
       
  (iii)   独立处置权或指示处置权:0
       
  (iv)   共同掌握或指导处置权:2,315,294

 

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项目5。持有不超过该类别五个百分点的所有权。

 

如果此声明用于报告截至本日期,报告人已不再是某类证券五个以上的受益所有人,请勾选以下内容。

 

项目6。代表他人持有超过5%的所有权。

 

请参阅附表A。

 

项目7。收购父控股公司报告的证券的子公司的确认和分类。

 

请查看附件 A。

 

项目8。成员的身份和分类的标识。

 

不适用。

 

项目9。解散群体的通知。

 

不适用。

 

项目10。证书。

 

我在下面签字证明,据我所知和相信,上述证券是在正常业务过程中收购并持有的,旨在改变或影响证券发行者的控制并非收购或持有的目的,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关的目的或持有者。

 

 页面 7 9之1 
 

 

签名

 

经过合理的调查并据我所知,本声明中列出的信息真实,完整且正确。

 

日期:2024年11月5日

 

  三井住友信托集团股份有限公司。
  (公司)
   
  /s/ 高宫英明
 

(签名)

 

高宫英明 / 风险管理部门高级经理

  (姓名/职称)
   
  Nikko资产管理有限公司
  (公司)
   
  /s/ 大谷敦
 

(签名)

 

大谷敦/业务合规主管

  (姓名/标题)

 

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附件A

 

根据附件13G的第6条和第7条的规定,SMTG和NAm作为母公司持有的证券,或者可能被视为受益拥有,被它们的子公司Nikko Asset Management Americas, Inc.拥有,后者根据 §240.13d-1(b)(1)(ii)(E) 被归类为投资顾问。

 

此外,SMTH已于2024年10月1日将公司更名为SMTG。

 

 

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