美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
________________
13G表
根据1934年证券交易法
(修正案编号:无)
天狼星治疗控股有限公司。 |
(发行人名称) |
普通股,每股面值为0.001美元。 |
(证券种类名称) |
03969T109 |
(CUSIP编号) |
2024年9月30日 |
(要求提交此声明的事件日期) |
请勾选适当的方框以指定根据哪条规则提交此安排表:
x规则 13d-1(b)
¨规则 13d-1(c)
¨规则 13d-1(d)
*本封面的剩余部分应填写有关报告人提交此表格的初次申报,仅涉及相关证券类别的任何后续修正信息,这种信息可能更改以前封面上披露的信息。
本封面其余部分所需的信息,不会被视为根据1934年证券交易法案第18条(“法案”)的“申报”,也不会受该法案该部分责任的约束,但将受到该法案的所有其他规定的约束(然而, see范围备注。票据 ).
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CUSIP编号03969T109 | 13G |
1. |
NAMES OF REPORTING PERSONS
住友三井信托集团股份有限公司(“SMTG”)
| |||
2. | 如果属于一个群体的成员,请勾选适当的框。 | (a) ¨ | ||
(b) ¨
| ||||
3. |
仅供SEC使用
| |||
4. |
公民身份或组织地点
日本
| |||
数量为 股份 实益 拥有者是 每个 报告 具有人物特征 |
5. |
独立表决权 0
| ||
6. |
共同表决权 2,315,294
| |||
7. |
独立处置权 0
| |||
8. |
共同处置权 2,315,294
| |||
9. |
每个报告人受益拥有的累计金额
2,315,294
| |||
10. |
如果第九行的合计金额不包括某些股票,请勾选方框(见说明书)
¨ | |||
11. |
第(9)行中金额所代表的类别比例
8.56% | |||
12. |
报告人类型(请参阅说明)
HC,FI | |||
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CUSIP编号 03969T109 | 13G |
1. |
NAMES OF REPORTING PERSONS
Nikko资产管理有限公司(“NAM”)
| |||
2. | 如果属于一个群体的成员,请勾选适当的框。 | (a) ¨ | ||
(b) ¨
| ||||
3. |
仅供SEC使用
| |||
4. |
公民身份或组织地点
日本
| |||
数量为 股份 实益 拥有者是 每个 报告 具有人物特征 |
5. |
独立表决权 0
| ||
6. |
共同表决权 2,315,294
| |||
7. |
独立处置权 0
| |||
8. |
共同处置权 2,315,294
| |||
9. |
每个报告人受益拥有的累计金额
2,315,294
| |||
10. |
如果第九行的合计金额不包括某些股票,请勾选方框(见说明书)
¨ | |||
11. |
第(9)行中金额所代表的类别比例
8.56% | |||
12. |
报告人类型
IA, HC, FI | |||
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项目1(a)。 | 发行人名称: |
Arcturus Therapeutics Holdings Inc.
项目1(b)。 | 发行人主要执行办公室的地址: |
10628 Science Center Drive, Suite 250,圣地亚哥, 加利福尼亚州92121
项目2(a)。 | 申报人姓名: |
三井住友信托集团股份有限公司。
日興资产管理有限公司
第2(b)项。 | 主要营业处所或居所地址: |
SMTG: 1-4-1 Marunouchi, Chiyoda-ku, Tokyo 100-8233, 日本
NAM: Midtown Tower, 9-7-1 Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107-6242, 日本
第2(c)项。 | 国籍: |
SMTG: 日本
NAM: 日本
第2(d)项。 | 证券种类名称: |
普通股,每股面值为0.001美元。
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
03969T109
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项目3。 | 如果根据规则13d-1(b)、13d-2(b)或(c)提交此声明,请检查提交人是否为: |
SMTG:
(a) | ¨ | 依据该法案第15节(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; |
(b) | ¨ | 在《证券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)条下定义的银行; |
(c) | ¨ | 法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c); |
(d) | ¨ | 根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司; |
(e) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定,属于投资顾问; |
(f) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | x | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人; |
(h) | ¨ | 根据联邦存款保险法第3(b)条规定的储蓄机构(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ¨ | 教堂计划,在1940年投资公司法第3(c)(14)条(15 U.S.C.80a-3)的定义下被排除在投资公司之外; |
(j) | x | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构; |
(k) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的团体。 |
如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定作为非美国机构申报,请指定机构类型:母公司控股公司
NAM:
(a) | ¨ | 依据该法案第15节(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商; |
(b) | ¨ | 在《证券交易法》(15 USC 78c)第3(a)(6)条下定义的银行; |
(c) | ¨ | 法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C.78c); |
(d) | ¨ | 根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司; |
(e) | x | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定,属于投资顾问; |
(f) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金; |
(g) | x | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人; |
(h) | ¨ | 根据联邦存款保险法第3(b)条规定的储蓄机构(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ¨ | 教堂计划,在1940年投资公司法第3(c)(14)条(15 U.S.C.80a-3)的定义下被排除在投资公司之外; |
(j) | x | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构; |
(k) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(K)的团体。 |
如果按照§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的规定作为非美国机构报备,请指明机构类型:投资顾问,母公司控股公司
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项目4。 | 所有权。 |
提供有关已在项目1中识别的发行人证券类别的总数量和百分比的以下信息。
SMTG: | |||
(a) | 受益拥有的金额: 2,315,294 | ||
(b) | 占总数的百分比:8.56% | ||
(c) | 该人拥有的股票数量为: | ||
(i) | 独立表决权或指示表决权:0 | ||
(ii) | 共同控制或指导表决权:2,315,294 | ||
(iii) | 独立处置权或指示处置权:0 | ||
(iv) |
共同掌握或指导处置权:2,315,294 | ||
NAM: | |||
(a) | 受益拥有的金额: 2,315,294 | ||
(b) | 占总数的百分比:8.56% | ||
(c) | 该人拥有的股票数量为: | ||
(i) | 独立表决权或指示表决权:0 | ||
(ii) | 共同控制或指导表决权:2,315,294 | ||
(iii) | 独立处置权或指示处置权:0 | ||
(iv) | 共同掌握或指导处置权:2,315,294 |
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项目5。 | 持有不超过该类别五个百分点的所有权。 |
如果此声明用于报告截至本日期,报告人已不再是某类证券五个以上的受益所有人,请勾选以下内容。 ☐
项目6。 | 代表他人持有超过5%的所有权。 |
请参阅附表A。
项目7。 | 收购父控股公司报告的证券的子公司的确认和分类。 |
请查看附件 A。
项目8。 | 成员的身份和分类的标识。 |
不适用。
项目9。 | 解散群体的通知。 |
不适用。
项目10。 | 证书。 |
我在下面签字证明,据我所知和相信,上述证券是在正常业务过程中收购并持有的,旨在改变或影响证券发行者的控制并非收购或持有的目的,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关的目的或持有者。
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签名
经过合理的调查并据我所知,本声明中列出的信息真实,完整且正确。
日期:2024年11月5日
三井住友信托集团股份有限公司。 | |
(公司) | |
/s/ 高宫英明 | |
(签名)
高宫英明 / 风险管理部门高级经理 | |
(姓名/职称) | |
Nikko资产管理有限公司 | |
(公司) | |
/s/ 大谷敦 | |
(签名)
大谷敦/业务合规主管 | |
(姓名/标题) |
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附件A
根据附件13G的第6条和第7条的规定,SMTG和NAm作为母公司持有的证券,或者可能被视为受益拥有,被它们的子公司Nikko Asset Management Americas, Inc.拥有,后者根据 §240.13d-1(b)(1)(ii)(E) 被归类为投资顾问。
此外,SMTH已于2024年10月1日将公司更名为SMTG。
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