第99.1展示文本
oxford square capital corp.宣布2024年9月30日结束的季度净资产价值和选定财务结果，并宣布2025年1月31日、2月28日和3月31日结束的普通股分配。
GREENWICH, Ct – 11/5/2024 –oxford square capital corp.(纳斯达克: OXSQ) (纳斯达克: OXSQZ) (纳斯达克: OXSQG) (“公司”，“我们”，“我们”或“我们”) 今天宣布了截至2024年9月30日的季度财务结果及相关信息。
| · | 2024年10月31日，我们的董事会宣布对我们的普通股进行以下分配： |
| 截至月末 | 股权登记日 | 支付日期 | 每股金额 |
| 2025年1月31日 | 2025年1月17日 | 2025年1月31日 | $0.035 |
| 2025年2月28日 | 2025年2月14日 | 2025年2月28日 | $0.035 |
| 2025年3月31日 | 2025年3月17日 | 2025年3月31日 | $0.035 |
| · | 截至2024年9月30日，每股净资产净值（“NAV”）为$2.35，相比之下，2024年6月30日的每股NAV净值为$2.43。 |
| · | 截至2024年9月30日的季度，净投资收入（“NII”）约为$620万，每股收入为$0.10；相比之下，截至2024年6月30日的季度，NII约为$770万，每股收入为$0.13。 |
| · | 截至2024年9月30日的季度，总投资收入约为$1030万，相比之下，截至2024年6月30日的季度总投资收入约为$1140万。 |
| o | 截至2024年9月30日季度，我们记录的投资收入如下： |
| § | 来自我们债务投资的$610万； |
| § | 来自我们CLO股权投资的$350万；和 |
| § | 来自其他收入的$70万。 |
| · | 截至2024年9月30日的本季度，我们的总费用约为420万美元，相比于截至2024年6月30日的约370万美元的总费用。 |
| · | 截至2024年9月30日，以下指标适用（注意：这些指标都不代表股东的总回报）： |
| o | 我们的债务投资的加权平均收益率为14.5%，与2024年6月30日的13.7%相比； |
| o | 我们的CLO股权投资的加权平均有效收益率为9.6%，与2024年6月30日基准相同； |
| o | 我们现金产生的CLO股权投资的加权平均现金分配收益率为15.3%，与2024年6月30日的16.2%相比； |
| · | 截至2024年9月30日的本季度，我们记录了运营活动造成的净资产减少约为0.9百万美元，包括： |
| o | 约620万美元的NII； |
| o | 约1290万美元的净已实现损失； |
| o | 约580万美元的净未实现升值。 |
| · | 在2024年第三季度，我们进行了约4770万美元的投资，并从投资销售和偿还中收到了约2790万美元。 |
| · | 截至2024年9月30日，我们基于总公允价值的加权平均信用评级为2.4，基于总本金金额的加权平均信用评级为2.8，相比之下，截至2024年6月30日，基于总公允价值的加权平均信用评级为2.3，基于总本金金额的加权平均信用评级为2.7。 |
| · | 截至2024年9月30日，我们在一个投资组合公司有三笔债务投资处于摊销状态，合并公允价值约50万美元。同样，截至2024年9月30日，我们在一个投资组合公司的优先股投资处于摊销状态，其综合公允价值约480万美元。 |
| · | 截至2024年9月30日，我们根据“市场”发行了约510万股普通股，扣除销售代理的佣金和发行费用后，净收益约1450万美元。截至2024年9月30日，我们共有约6790万股普通股流通。 |
我们将召开电话会议讨论今天的第三季度业绩，日期为2024年11月5日，星期二。th2024年上午9:00举行电话会议，东部时间。免费拨打电话号码为800-445-7795，会议识别码为“Oxford”。录音将保留30天。如果您有兴趣收听录音，请拨打800-945-1517。重播密码为25209。
关于我们季度运营结果的详细展示已经发布在我们网站投资者关系部分www.oxfordsquarecapital.com下。
oxford square capital corp.
资产负债表
| 9月30日， 2024 | 12月31日， 2023 | |||||||
| (未经审计) | ||||||||
| 资产 | ||||||||
| 非关联/非控股投资（成本分别为$402,457,630和$440,069,822） | $ | 258,043,987 | $ | 261,614,335 | ||||
| 关联投资（成本分别为16,836,822美元和16,836,822美元） | 4,843,596 | 5,276,092 | ||||||
| 现金及现金等价物 | 43,187,807 | 5,740,553 | ||||||
| 未偿还的本金 | 2,450,000 | — | ||||||
| 应收利息和分配金额 | 3,106,032 | 3,976,408 | ||||||
| 其他 | 1,291,851 | 1,060,384 | ||||||
| 资产总额 | $ | 312,923,273 | $ | 277,667,772 | ||||
| 负债 | ||||||||
| 应付票据-6.25%无抵押票据，扣除各自延期发行成本$368,581和$543,609 | 44,422,169 | 44,247,141 | ||||||
| 应付票据-5.50%无担保票据，扣除分期发行成本后净额分别为$1,478,797和$1,768,219 | 79,021,203 | 78,731,781 | ||||||
| 未交割券 | 26,690,837 | — | ||||||
| 10,852,405 | 1,083,351 | 1,012,389 | ||||||
| 应付应计利息 | 1,204,487 | 1,204,487 | ||||||
| 应计费用 | 1,030,392 | 1,163,349 | ||||||
| 负债合计 | 153,452,439 | 126,359,147 | ||||||
| 净资产 | ||||||||
| 普通股，每股面值$0.01，授权发行100,000,000股；发行和流通股数分别为67,869,056股和59,300,472股。 | 678,691 | 593,005 | ||||||
| 超过面值的资本 | 483,021,043 | 458,121,381 | ||||||
| 可分配收益总额/(累积亏损) | (324,228,900 | ) | (307,405,761 | ) | ||||
| 总净资产 | 159,470,834 | 151,308,625 | ||||||
| 负债和净资产总额 | $ | 312,923,273 | $ | 277,667,772 | ||||
| 每股净资产价值 | $ | 2.35 | $ | 2.55 | ||||
oxford square capital corp.
损益表
(未经审计)
| 九个月 9月30日， 2024 | 三个月 九个月 9月30日， 2023 | 九个月 九个月 9月30日， 2024 | 九个月 九个月 9月30日， 2023 | |||||||||||||
| 投资收益 | ||||||||||||||||
| 来自非关联/非控股投资: | ||||||||||||||||
| 利息收入-债务投资 | $ | 6,121,942 | $ | 8,453,240 | $ | 19,564,808 | $ | 25,546,580 | ||||||||
| 证券化工具和投资的收益 | 3,526,850 | 4,106,071 | 11,345,140 | 12,814,866 | ||||||||||||
| 其他收入 | 692,132 | 486,043 | 1,553,856 | 1,138,686 | ||||||||||||
| 非关联/非控制投资的总投资收益 | 10,340,924 | 13,045,354 | 32,463,804 | 39,500,132 | ||||||||||||
| 总投资收益 | 10,340,924 | 13,045,354 | 32,463,804 | 39,500,132 | ||||||||||||
| 费用 | ||||||||||||||||
| 利息支出 | 1,962,676 | 2,530,321 | 5,884,642 | 8,703,638 | ||||||||||||
| 基础费用 | 1,083,351 | 1,183,941 | 3,094,519 | 3,601,275 | ||||||||||||
| 专业费用 | 359,275 | 478,833 | 1,162,059 | 1,096,641 | ||||||||||||
| 薪酬支出 | 209,473 | 205,348 | 590,853 | 662,472 | ||||||||||||
| ZSCALER, INC. | 395,259 | 458,328 | 1,189,403 | 1,261,650 | ||||||||||||
| 消费税 | 143,735 | 573,686 | 95,711 | 873,686 | ||||||||||||
| 激励费用前总支出 | 4,153,769 | 5,430,457 | 12,017,187 | 16,199,362 | ||||||||||||
| 净投资收益激励费用 | — | 1,176,079 | — | 3,705,387 | ||||||||||||
| 基于资本收益的激励费用 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 总激励费用 | — | 1,176,079 | — | 3,705,387 | ||||||||||||
| 总支出 | 4,153,769 | 6,606,536 | 12,017,187 | 19,904,749 | ||||||||||||
| 净投资收益 | 6,187,155 | 6,438,818 | 20,446,617 | 19,595,383 | ||||||||||||
| 未实现升值/ （折旧）和投资交易中已实现收益/(亏损) | ||||||||||||||||
| 投资未实现升值/(贬值)的净变化: | ||||||||||||||||
| 非附属/非控股投资 | 3,543,362 | 14,613,632 | 34,041,844 | 18,571,627 | ||||||||||||
| 关联投资 | 2,299,931 | (712,830 | ) | (432,496 | ) | 3,359,805 | ||||||||||
| 投资未实现升值总净变动 | 5,843,293 | 13,900,802 | 33,609,348 | 21,931,432 | ||||||||||||
| 净实现损失： | ||||||||||||||||
| 非关联/非控制投资 | (12,904,989 | ) | (13,480,114 | ) | (51,439,891 | ) | (16,811,422 | ) | ||||||||
| 净实现损失总额 | (12,904,989 | ) | (13,646,784 | ) | (51,439,891 | ) | (16,978,092 | ) | ||||||||
| 因业务运营导致的净资产增减 | $ | (874,541 | ) | $ | 6,692,836 | $ | 2,616,074 | $ | 24,548,723 | |||||||
| 每股普通股净投资收益导致的净资产增加 | $ | 0.10 | $ | 0.11 | $ | 0.33 | $ | 0.37 | ||||||||
| 每股普通股因业务运营导致的净资产增减（基本和稀释） | $ | (0.01 | ) | $ | 0.12 | $ | 0.04 | $ | 0.47 | |||||||
| 普通股加权平均股数（基本和稀释）： | 64,796,212 | 56,764,866 | 61,707,951 | 52,413,834 | ||||||||||||
| 每股派发金额 | $ | 0.105 | $ | 0.225 | $ | 0.315 | $ | 0.435 | ||||||||
财务亮点
| 三个月 九个月 9月30日， 2024 | 三个月 九个月 9月30日， 2023 | 九个月 九个月 9月30日， 2024 | 九个月 九个月 9月30日 2023 | |||||||||||||
| 每股数据 | ||||||||||||||||
| 期初净资产价值 | $ | 2.43 | $ | 2.88 | $ | 2.55 | $ | 2.78 | ||||||||
| 净投资收益(1) | 0.10 | 0.11 | 0.33 | 0.37 | ||||||||||||
| 已实现和未实现净损益(2) | (0.10 | ) | 0.01 | (0.28 | ) | 0.10 | ||||||||||
| 来自运营的净资产价值减少/增加 | (0.00 | ) | 0.12 | 0.05 | 0.47 | |||||||||||
| 每股净投资收益分配 | (0.11 | ) | (0.23 | ) | (0.32 | ) | (0.44 | ) | ||||||||
| 资本分配的税务申报(3) | — | — | — | — | ||||||||||||
| 总分配 | (0.11 | ) | (0.23 | ) | (0.32 | ) | (0.44 | ) | ||||||||
| 发行的股票效应 | 0.03 | 0.01 | 0.07 | (0.03 | ) | |||||||||||
| 期末净资产价值 | $ | 2.35 | $ | 2.78 | $ | 2.35 | $ | 2.78 | ||||||||
| 期初每股市场价值 | $ | 2.94 | $ | 2.65 | $ | 2.86 | $ | 3.12 | ||||||||
| 期末每股市场价值 | $ | 2.83 | $ | 3.01 | $ | 2.83 | $ | 3.01 | ||||||||
| 基于市值的总回报(4) | (0.25 | )% | 22.17 | % | 9.71 | % | 10.99 | % | ||||||||
| 基于净资产价值的总回报(5) | 1.03 | % | 4.34 | % | 4.51 | % | 15.65 | % | ||||||||
| 期末已发行的股数 | 67,869,056 | 57,958,446 | 67,869,056 | 57,958,446 | ||||||||||||
| 比率/补充数据(8) | ||||||||||||||||
| 期末净资产（000's） | $ | 159,471 | $ | 160,895 | $ | 159,471 | $ | 160,895 | ||||||||
| 平均净资产（000's） | $ | 154,529 | $ | 160,397 | $ | 149,873 | $ | 148,132 | ||||||||
| 费用与平均净资产的比率(6) | 10.71 | % | 15.40 | % | 10.75 | % | 17.72 | % | ||||||||
| 投资收益占平均净资产的比例(6) | 16.06 | % | 17.13 | % | 18.13 | % | 17.83 | % | ||||||||
| 投资组合周转率(7) | 10.95 | % | — | % | 25.86 | % | 2.64 | % | ||||||||
| ___________ |
| (1) | 根据加权平均持股数，代表了该时期每股的净投资收入。 |
| (2) | 实现和未实现收益/(损失)包括舍入调整，以调节每股净资产价值的变化。 |
| (3) | 管理层监控可用的应税收入，包括净投资收入和已实现的资本收益，以确定是否可能发生本年度的资本返还。在本财政年度，如果公司的应税收入低于公司总分配额的总额，那些分配的一部分可能被认定为对公司股东的资本返还。公司收益的最终税务性质直到年度结束后准备税务申报表才能确定。报告的分配的金额和来源仅为估计值（基于历史上报告的税务性质的平均值），并不是为供美国税务申报目的提供的。 |
| (4) | 基于市值的总回报等于期末市值与期初市值的增加或减少，加上分配额，除以期初市值，假设根据公司的分配再投资计划获得分配再投资价格，不包括任何折扣。总回报不是年化的。 |
| (5) | 基于净资产价值的总回报等于期末净资产价值与期初净资产价值的增加或减少，加上分配额，除以期初净资产价值。总回报不是年化的。 |
| (6) | 年化。 |
| (7) | 投资组合周转率是根据截至当年日期的出售投资和偿还债务金额，或者截至当年日期的投资购买金额与公允价值总投资的平均值之间较小值计算的。 |
| (8) | 以下表格提供了截至2024年9月30日和2023年的三个和九个月期间衡量的补充绩效比率（年化）: |
| 三个月 九个月 九月30日 2024 | 三个月 九个月 九月30日 2023 | 九个月 九个月 9月30日， 2024 | 九个月 九个月 9月30日， 2023 | |||||||||||||
| 费用与平均净资产的比率： | ||||||||||||||||
| 营业费用（不包括奖励费） | 10.71 | % | 12.47 | % | 10.75 | % | 14.38 | % | ||||||||
| 净投资收益奖励费用 | — | % | 2.93 | % | — | % | 3.34 | % | ||||||||
| 费用（不包括利息费用）与平均净资产的比率 | 5.63 | % | 9.09 | % | 5.52 | % | 9.89 | % | ||||||||
关于牛津方盛资本公司。
oxford square capital corp.是一家公开交易的业务发展公司，主要投资于银行的辛迪加贷款，以及在较小程度上投资于担保贷款义务（“CLO”）工具的债务和股权切片。CLO投资还可能包括仓库设施，这是旨在聚合贷款的融资结构，这些贷款可用于形成CLO工具的基础。
前瞻性声明
本新闻稿包含前瞻性声明，受到在预测未来结果和条件时固有的不确定性的影响。任何非历史事实声明（包括包含“相信”，“计划”，“预期”，“期望”，“估计”和类似表达的声明）也应被视为前瞻性声明。这些声明不是未来表现、条件或结果的保证，并涉及许多风险和不确定性。某些因素可能导致实际结果和条件与这些前瞻性声明中预期的有实质差异。这些因素不时在我们向美国证券交易委员会提交的文件中确定。我们无需更新此类声明以反映随后事件，除非法律要求。
联系方式：
布鲁斯·鲁宾（Bruce Rubin）
203-983-5280