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neogenomics业务行为准则和道德规范
践行我们的价值观
目录
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NeoGenomics的财产。未经NeoGenomics的同意，不得使用、泄露、发布或以其他方式披露。
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简介
该准则已被NeoGenomics公司的董事会采纳，旨在促进公司在定期报告中如实、公平、准确、及时、易懂地披露，以及公司的董事、高管和雇员遵守适用法律、规则和法规（“适用法律”）。本准则总结了公司遵循的法律、道德和监管标准，并提醒公司所有董事、高管和雇员注意这一承诺的重要性。本准则适用于公司的所有董事、高管和雇员。
我们的业务正变得越来越复杂，无论是我们所涉及的地理区域还是我们必须遵守的适用法律。鉴于这些复杂性，我们制定了这一准则，以帮助我们更好地理解每个人在履行各自职责和维护道德文化方面的期望。
使用准则进行决策
虽然本准则涵盖了广泛的业务活动和期望，但并非旨在涵盖每一种情况或取代良好判断。相反，该准则阐明了基本原则，以帮助我们每个人更有信心做出正确决定。更简单地说，当我们不确定该如何做时，准则有助于引导我们的决策。以下问题在答案不确定时也可以提供帮助：
•我的决定是否符合neogenomics的使命和价值观？
•我的决定是否会引发不道德或不当行为的印象？
•如果我的决定明天被报道在新闻中，我会有怎样的感受？
•我的决定是否会给公司、同事、以及我们公司所服务的病人或其他个人造成任何伤害？
如果在参考准则并询问自己这些问题后依然感到不确定，您应该向您的主管、合规与道德团队或人力资源合作伙伴寻求指导。
我们在准则下的责任
作为与公司的雇佣或从业关系的一个条件，所有公司董事、高管和员工都需要阅读、理解并同意遵守本准则中描述的道德标准。根据情况，公司董事、高管或员工违反适用法律、我们的公司政策或本准则可能导致纪律处分，包括终止与公司的雇佣或服务。
neogenomics的管理团队和主管有着展示准则原则和创建道德文化的特殊责任。这些责任包括帮助其团队理解准则及如何应用，识别和纠正员工未按照准则行事的情况，并报告任何怀疑或已知与准则及组织价值观不一致的行为。
不遵守准则或以不道德方式开展业务是一件严重的事情，可能导致纪律处分，直至包括终止雇佣关系或与neogenomics的关系。
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如果您对本准则或在任何情况下的应用有任何问题，或者您发现有违反本准则或适用法律的行为或潜在违规行为，请联系您的主管或经理、合规与道德、法律或人力资源部门的成员，或董事会合规委员会的主席。
此外，您可以通过我们的合规热线匿名举报任何涉嫌违反本准则或适用法律的担忧，电话号码为1.877.662.2339，网址为 www.neogenomics.ethicspoint.com。
我们的价值观
质量
我们知道患者的生命依赖于我们，我们的客户对我们寄予极大的信任。我们通过每一个测试、每一次互动和每一个结果来赢得这份信任。我们倾听并回应客户，努力赢得他们的忠诚和信任。我们不断努力超越客户期望，以严谨的管理、无懈可击的执行和持续改进为目标。
Integrity
我们的声誉是我们最重要的资产。我们始终努力做正确的事情。我们在人际关系中专业和诚实，公正尊重他人。我们要求自己遵守最高的法律、道德和绩效标准，致力于保持优秀的合规流程和最佳实践。
反映了长期以来在我们的文化中获得和推动倡议的历史，并且
我们对我们的行为、承诺和结果负起个人责任。我们的重点是寻找解决方案而不是责怪他人。我们勤奋工作，不在质量和服务上走捷径。我们积极参与讨论，让他人参与决策和计划，承担责任，信守承诺。我们言出必行。
团队合作
我们非常重视员工，并共同努力实现我们的目标。我们拥抱我们的经验、技能和才华多样性。我们公开沟通，吸引人才，培养我们追求的创新和协作文化。我们热衷于创造相互尊重、持续学习和个人成长的环境。我们支持、认可和庆祝同事的成功。我们作为团队成功时，个人也会成功。
创新奖：表彰想象力和创业精神在帮助组织未来保护业务和更好服务客户方面的重要性；
我们是具有创业精神的人，坚信我们可以为变革做出积极贡献。我们不断寻求改进，适应新的产品、流程和服务，解决问题。我们鼓励最好的想法从组织的任何地方涌现。我们愿意冒一定的风险，将思想付诸行动。
我们与同事的关系
诚实和道德行为
我们最重视董事、官员和员工的诚信，并要求在所有交易中保持这种诚信水准。我们坚持不仅要进行合乎道德的交易
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其他涉及的问题，以及个人和专业关系之间实际或显而易见的利益冲突的道德处理。
安全、多元化、无骚扰和反报复的工作场所
公司致力于推动一个安全、多元化且没有歧视、骚扰和报复的工作场所。我们遵守联邦、州级和地方的健康安全法律，并期望员工创造和维护一个最大限度减少工作场所伤害、保护员工和访客健康安全的安全工作环境。招聘决策基于个人的资质和经验，并遵守与劳动就业相关的适用法律。我们秉持多元化，培育一个没有非法工作场所歧视、骚扰和报复的工作环境。有关公司的雇佣和工作场所政策的其他信息可能在公司的员工手册中找到。
背景调查和筛选
公司确保所有公司人员，以及代表公司进行业务的外部第三方，在入职或与公司建立关系前接受背景调查，符合适用法律。此外，公司定期对公司人员、客户和第三方进行筛查，以确保每个个人和实体在适用的州级和联邦计划中具有良好的资格和资格参与。
我们与客户和业务伙伴的关系
竞争和公平交易
所有董事、高管和员工都必须诚实公正地处理我们的客户、供应商、竞争对手、其他员工、业务伙伴和其他第三方。我们寻求以公平、诚实的方式胜过竞争对手。任何董事、高管或员工都不应通过操纵、隐瞒、滥用特权信息、歪曲重要事实或任何其他故意不公平的行为来对任何人采取不公平的优势，我们的董事、高管和员工应致力于防止或终止任何该等违规活动的发生。
业务礼仪和礼物
接受礼物可能不适当地导致受礼者将自己的利益凌驾于公司、客户和我们最终为之服务的患者之上。提供业务礼仪和礼物也可能不当地影响我们客户和业务合作伙伴的行动，并在市场上创造不公平的业务优势。我们的董事、高管和员工被禁止索取、提供、赠送或接受可能会影响决策以谋求个人利益而凌驾于其他利益之上的业务礼仪或礼物。员工礼物接受政策和商业行为准则中还有更多指导。
数据隐私和安防-半导体
全球数据隐私法要求公司确保在提供服务过程中接收和维护的患者、员工、业务合作伙伴和客户的个人可识别信息（PII）的隐私和安全。这些法律还规定个人对其PII的访问和控制权利，我们已实施机制以符合这些要求。所有可能接触PII的公司人员和业务合作伙伴应遵守所有适用的数据隐私和安全要求，这对他们的工作责任或与公司的业务联系有关。
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neogenomics公司所有。未经neogenomics同意，不得使用、透露、发布或以其他方式披露。
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要求防止未经授权的披露或访问PII。公司人员应查阅公司的隐私和安全政策以及程序获取更多信息。
业务连续性
我们的客户以及为他们服务的患者在医疗连续性中将NeoGenomics视为合作伙伴。我们致力于拯救患者生命的使命不会因灾害或其他不可控事件发生而停止，这可能会影响我们的业务。因此，我们制定计划，以便在运营环境发生意外和突发变化时，迅速保护我们的员工、业务，并履行对客户和患者的承诺。
我们对公司的义务
利益冲突
我们的董事、高管和员工不应参与任何可能导致或表现出个人利益与公司利益发生冲突的活动。冲突利益是指个人私人利益以任何方式干扰或可能表现出对公司整体利益干扰的情况。
当董事、高管或员工的行为或利益可能导致其难以客观、有效地履行公司工作时，便会产生冲突情况。冲突利益也可能出现在董事、高管或员工，或其家庭成员因其在公司职位上获得不当个人利益而导致冲突。董事、高管和员工同时在竞争对手、客户或供应商工作可能构成利益冲突。最佳政策是除了代表公司之外，避免与我们的客户、供应商、合作伙伴或竞争对手有任何直接或间接的业务联系。所有董事、高管和员工在入职或加入公司时都必须填写利益冲突承诺表格，并且至少每年一次和/或在出现实际或潜在冲突情况时填写。
在不限制董事、高管和员工利益冲突行为的普遍性方面，利益冲突的例子包括但不限于：
•在与公司同时就职的情况下，未经公司事先书面同意即与竞争对手从事外部就业。
•利用公司的时间或资产谋取个人利益；
•直接或间接接受来自竞争对手、客户、供应商或与公司交易或寻求与公司交易的其他方的礼物、贷款、服务或娱乐等超出名义价值的；
•为了将其出售或出租给公司，而收购任何类型的利益或资产；
•未经授权，未经严格披露关系后，代表公司与近亲进行业务；并
•未能披露对公司可能在进行业务或可能作为收购候选公司的任何公司的所有权利益；
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董事、高级职员及员工必须通知总法律顾问存在实际或潜在利益冲突的情况，包括任何实际或潜在涉及其下属员工（如适用）的利益冲突，他们知道的。我们的总法律顾问将与执行管理层合作，确定某个交易或关系不会导致这项政策所涵盖的利益冲突。对这一条款的任何豁免只能由董事会或合规委员会批准。如果您不确定潜在事项是否构成利益冲突，请联系我们的总法律顾问，他将帮助您做出判断。
保密协议
所有董事、高级职员和员工必须维护公司或其客户、供应商或合作伙伴委托给他们的信息的保密性，除非披露得到明确授权或法律要求。保密信息包括一切无论来源如何的非公开信息，如果披露可能对竞争对手有用或对公司或其客户、供应商或合作伙伴造成损害的。保密信息的例子包括但不限于知识产权如商业秘密、专利、商标、商业、市场和财务计划、数据库、客户名单、价格表、内部政策和流程、测试验证文件、内部审计结果和版权，以及业务、市场和服务计划、费用表、合同、工程和制造理念、设计、数据库、记录，和任何未发表的财务数据和报告。未经授权使用或分发这些信息将违反公司政策，可能是非法的，并可能导致民事甚至刑事处罚。另外，每位董事、高级职员和员工都必须遵守他们在与公司的雇佣或服务有关时签署的保密协议。
使用公司资产
所有董事、官员和雇员必须保护公司资产，并确保其高效使用。盗窃、疏忽和浪费会直接影响公司的盈利能力。任何涉嫌资产滥用、欺诈或盗窃的事件应立即报告进行调查。公司设备不应用于非公司业务，尽管偶发个人使用可能被允许。
外部沟通和社交媒体
如果员工被联系讨论公司业务与媒体、投资者或市场分析师，员工应避免提供信息并转介电话给公司的投资者关系副总裁。
社交媒体绝不能违反本准则、公司政策，或关于患者信息和公司服务对象的公司义务。如果公司董事、官员或雇员的社交媒体活动在其他论坛违反公司任何政策，那么在在线论坛中也将违反。公司董事、官员和雇员不得在社交网络网站或博客上发布违反公司保密和专有权政策的信息，包括关于公司或患者信息或我们服务的客户的机密或未公开的财务信息。此类沟通是被禁止的，可能导致立即终止。
公司机会
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没有董事、高管或员工可以利用公司财产、信息或职位谋取不当个人利益，也不可以在未经公司书面同意的情况下，直接或间接与公司竞争。公司董事、高管和员工在有机会这样做时，有义务为公司的合法利益进行推进。
政治活动
公司不向政治候选人或政党进行捐款，除非符合适用法律规定。
从事政治活动的员工将以私人公民身份进行，而不是作为公司代表，也不得使用公司的任何资金、资产或其他公司资源。员工个人的合法政治捐款或决定不捐款，不会影响员工的薪酬、工作安全或晋升机会。
我们的财务业务和责任
全面、公平、准确、及时和易于理解的披露
我们承诺向股东和投资者在提交给证券交易委员会的报告中，进行全面、公平、准确、及时和易于理解的披露。您必须尽一切努力协助公司履行这些责任。为此，我们的董事、高管和员工应：
•任何原因都不得在我们的账簿和记录中填写虚假或误导性条目;
•如果他们发现任何未报告或可疑的交易，应立即通知我们的首席财务官;
•如公司正在与之做生意或考虑收购候选公司，应即时通知我们的首席财务官有关任何持有利益;
•建立一个内部会计控制系统，向管理层提供合理保证，确保所有交易记录正确;
•禁止建立任何未披露或未记录的资金或资产;
•建立一个内部控制体系，向我们的管理层提供合理的保证，特别是在准备定期报告的期间，确保向管理层通报有关公司的重要信息;
财务报告职责的管理人员和雇员的特别道德考虑;
在本准则中，财务雇员一词指执行董事和所有具有会计或财务报告职责或相关披露责任的管理人员，包括但不限于公司的首席执行官、首席财务官、首席会计官、控制器和执行类似职能的其他人员。在履行职责时，我们的财务雇员必须坚持并尽最大努力倡导以下规范他们的专业和道德行为原则;
•要诚实守信，包括在个人和职业关系之间处理实际或明显利益冲突的道德行为；
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•遵守公司职责所适用的联邦、州、省和地方政府的所有适用法律、规则和法规，以及其他适用的私人和公共监管机构的规定；
•遵守公司建立的会计程序、内部控制体系和普遍公认的会计原则；
•及时向审计委员会或合规委员会披露公司内部控制设计或操作方面的重大缺陷，影响财务数据的收集和报告，以及涉及公司内部控制中发挥重要作用的管理层或其他雇员的欺诈；
•提供准确、完整、客观、相关、及时和易懂的信息，以确保公司向政府机构（包括证券交易委员会）提交的报告和文件以及公司发布的其他公共通信完整、公正、准确、及时和易懂；并遵守公司股票上市的任何证券交易所的所有适用规定。
内部交易
公司的董事、高管和员工如在担任公司董事、高管或员工期间获取到公司或其他公司的重要、非公开信息，不得将该信息用于股票交易或分享。此类非公开信息应被视为机密信息。为了个人财务利益或向他人“透露”这些信息以便他们基于该信息做出投资决定都不仅违反道德，还违法。所有董事、高管和员工必须遵守我们的内幕交易政策，并提醒他们在某些“黑名单”期间禁止交易公司股票。
我们与监管机构的关系
遵守适用法律
我们致力于全面遵守与我们业务相关的所有适用法律、规则和法规。满足这些要求对于维护我们的道德文化和坚守诚信价值至关重要。
防止欺诈和滥用
根据联邦虚假索赔法，参与联邦医疗保健计划的个人和实体不得提交虚假或欺诈性索赔，也不得就获取来自联邦政府的付款或逃避支付欠款向万亿万亿万亿提供虚假声明。
《联邦反回扣法案》（“AKS”）通常禁止提供或接受任何报酬（以现金或实物形式）以引诱获得联邦医疗保健计划业务的推荐。联邦“史塔克法”禁止医生向拥有财务利益的实体推荐向Medicare患者提供指定医疗服务，例如临床实验室测试。许多州也有类似的医生自我转诊和AKS法规，这些被禁止的做法旨在干扰客观的医疗决策，并促进医疗保健项目和服务的过度使用。
根据具体情况，违反这些和其他医疗法律可能使公司和公司人员面临民事和刑事处罚和罚款。因此，
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为了确保公司遵守适用的舞弊与滥用法律，所有公司人员必须确保公司在其服务索赔的提交中保持准确性。这包括确保公司仅为实际提供的服务开具账单，而且这些服务在医学上是必要的，包含正确的计费代码，而且不是重复的。此外，公司还应确保其与医生和其他医疗转诊来源的所有关系符合这些法律或符合适用的例外规定和安全港。
反贿赂和反腐败
为了促进市场公平和道德行为，员工和公司代理受过培训，被期望遵守支持美国《反海外腐败行为法》、英国《贿赂法》以及neogenomics业务所在国家的其他类似法律的适用要求的政策。对于neogenomics人员和代理提供或进行支付或任何其他诱因，或接受或收受任何被禁止的支付以不当影响外国官员或其他受覆盖的人员的官方行为都是非法的。
研发和临床研究
无论我们是在开展自己的研究活动以开发新的挽救生命技术，还是为客户提供服务以支持其自己的临床研究和临床试验，我们实施流程以确保严格遵守人体受试者的权利，我们分享可以推进医学实践的真实、准确和公正的信息，我们不容忍任何形式的科学不端行为。NeoGenomics的所有从事研究或开发活动的员工都应在履行职责时始终表现出道德和诚信。
环保-可持续发展
neogenomics致力于在创造一个更好、更可持续的星球中扮演积极角色。我们认识到，为了改善患者检测工作，我们也必须为稳定的气候、清洁的供水和晴朗的天空作出贡献。健康的环境和稳定的气候为更好地抵御和预防对人类健康的威胁打下了坚实的基础。neogenomics遵守适用的当地、州和联邦环境政策、法律和法规，并期望我们的供应商和承包商也遵守。NeoGenomics实行负责任的产品采购政策，减少自然资源的消耗和浪费，并参与回收和其他“绿色”活动。我们已实施计划以遵守管理我们设施的环保法律，定期监测遵守这些要求。neogenomics测量我们的温室气体（GHG）排放量、能源消耗和用水量，以建立减排目标。我们还建立了废物处理指南，以使废弃物脱离填埋场并进入废能回收。有关neogenomics致力于可持续发展的更详细信息，请参阅我们的ESG报告，位于我们投资者关系网站的治理部分，网址为ir.neogenomics.com。
不断变化的监管环境
随着公司在不断变化的监管环境中继续增长，并加强与全球进行业务的其他公司的合作，我们需要了解并遵守我们运营所在国家和地区的国家和当地法律。这些法律的例子包括有关移民、海关、税收和交易所以及出口管制的法律。由于不遵守这些和其他适用的国际法律可能使公司和公司人员面临潜在的民事和/或刑事责任，对我们业务的法律的不断学习、意识和遵守是与公司的雇佣或从属关系的严格条件。
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遵守本行为守则
报告关注和非报复
首先，遵守本行为守则是每位公司董事、高管和员工的个人责任。我们努力营造一个可以提出和讨论道德问题和关注事项的工作环境，员工可以在与主管或其他人讨论这些问题时无需担心报复。
所有公司董事、高管和员工必须及时口头或书面报告已知或怀疑存在的违法、政府法规或本行为守则的违规行为给合规事务负责官员或合规委员会主席。此外，公司已经设立了一个免费电话号码1.877.662.2339，任何人都可以举报涉嫌或实际违规行为的问题。我们希望您在举报违规行为时能够自我识别，以便我们根据需要与您跟进获取额外信息，但如果您希望，也可以匿名举报。任何问题或违规举报将会得到迅速和认真的处理。有关问题也可以通过网页提交至 www.neogenomics.ethicspoint.com。
我们不会允许对任何董事、官员或员工采取报告任何疑似违规行为、提出其他道德关切、或代表公司参与调查或帮助解决任何此类问题，并出于善意行事的人进行报复。公司不会因员工提供信息、导致信息被提供或在调查该人合理并善意认为构成违反本准则行为的任何行为而解雇、降职、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式对员工进行歧视。对员工采取任何此类行为的报复将被视为对本准则的严重违反，并可能导致公司立即终止并/ 或受到刑事或民事制裁。如果您认为自己遭受了此类报复，应尽快向人力资源部门报告该情况。如果必要，合规和/ 或法律部门可能会介入处理报复报告。
内部调查
当有违反本准则的指控被报告时，我们将根据适用法律及符合良好商业实践的要求，及时和适当采取行动。我们将调查任何被举报的违规行为，并将确定适当的回应，包括纠正措施和预防措施，必要时涉及首席执行官。所有报告将被机密处理，但公司有义务进行彻底调查，并遵守适用法律。
违规行为的后果
任何董事、官员或员工如违反任何适用法律或本准则将面临适当的、情况特定的纪律行动，可能包括降职、立即终止或解除公司从属关系。
雇佣自由
本准则中的任何内容均不应使员工有权继续在公司内就某一特定时段内继续任职，也不应以任何方式干涉或以其他方式限制公司（或雇佣或留用员工的公司的母公司或子公司）或员工的权利，这些权利由公司明确保留。
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公司有权随时因任何原因终止雇员与公司的服务，无论有无理由。
此准则的豁免
董事会可以为董事或高管豁免本准则，必须在法律和证券交易委员会以及公司所在任何证券交易所的规定下立即予以披露。对于其他雇员的本准则的任何豁免可以由董事会或合规委员会进行。必须在违反本准则之前向董事会或合规委员会书面提出豁免请求。
联系人
neogenomics的合规与道德举报热线：
•877.662.2339 (仅限美国)
•www.neogenomics.ethicspoint.com (所有国家和其他语言的电话号码可用)
邮件： compliance@neogenomics.com
邮寄：
NeoGenomics Laboratories
Attn: 董事会合规委员会主席或首席合规官 9490 NeoGenomics Way Fort Myers, FL 33912
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