SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)条款
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
  
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
Ofman Joshua J。

(姓) (第一步) (中间)
GRAIL,Inc。 [GRAL]
董事/总裁/GRAIL,LLC执行总裁 艾布拉姆巴尔 GRAIL,LLC高级董事 唐纳德朗 必须持有所有交易所的股票,才能执行这一职务,即使这些证券已全部售出,也必须尽快提交必要的所有报告,包括SEC FORM 3、4和5,以及必要的SEC表格 文件ID等(以下简称“表单”)。此外,该授权书允许代理人或其替代人在必要时继续执行该授权书所规定的其他行动。 持有人还授权代理人或其替代人代表牌照人签署证券交易所所需的所有其他文件。此外,授权书持有人应在任何时候向GRAIL,LLC披露其拥有的所有相应信息,并同意在不提供保证或任何明示或暗示担保的情况下向其代理人提供全部信息。

(街道)
门洛帕克 加利福尼亚州 94025

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 逐笔明细或交易标的
GRAIL公司 [ GRAL ]
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员(在下面给出头衔) 其他(下面请说明)
总裁
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/01/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
代码 V 数量 (A)或(D) 价格
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权
(例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
期权 $14 11/01/2024 A 63,484 (1) 03/05/2030 普通股 63,484 $0 63,484(1) D
响应的说明:
1. 代表购买63484股普通股的选择权,最初于2020年3月6日授予,绩效条件被确定于2024年11月1日达成。该选择权将分为36个基本相等的月均分期予以授予,并于2024年12月1日开始行使。
备注:
/s/Donald Lang,担任约书亚·奥夫曼的代理律师 11/05/2024
** 举报人签名 日期
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。