SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
  
 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
FINN BRIAN D
（姓） (第一步) (中间)
C/O PALLADYNE 人工智能公司
650 South 500 West，Suite 150
(街道)
盐湖城 犹他州 84101
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Palladyne AI corp. [ PDYN ] 		5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 10%所有人
官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/31/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
普通股 10/31/2024 A(1) 107,526 A $2.2 467,760 I 由Marstar Investments LLC(2)
普通股 62,142 D
普通股 243,125 I 由MI-Cm有限责任公司提供(3)
普通股 85,858 I 由MI-MJ有限责任公司提供(4)
表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权
（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
Warrants（认购权） $2.3 10/31/2024 A(1) 107,526 05/01/2025 05/01/2030 普通股 107,526 $0.125 107,526 I 由Marstar Investments LLC拥有(2)
响应的说明：
1. 据报道，该收购属于第160亿.3条豁免交易。
2. 证券由Marstar Investments LLC（“Marstar”）持有。Finn先生是Marstar的管理人，并对Marstar持有的发行人普通股拥有唯一的表决权和处分权。Finn先生对这些股份的受益所有权除了任何利益以外均明确放弃。
3. 证券由MI-Cm LLC（“MI-CM”）持有。Finn先生是MI-Cm的管理人。作为管理人，Finn先生对MI-Cm持有的发行人普通股拥有唯一的表决权和处分权。Finn先生对这些股份的受益所有权除非有利益存在，否则一概放弃。
4. 证券由MI-MJ LLC（“MI-MJ”）持有。Finn先生是MI-MJ的管理人。作为管理人，Finn先生对MI-MJ持有的发行人普通股拥有唯一的表决权和处分权。Finn先生对这些股份的受益所有权除了任何利益以外均明确放弃。
/s/ Stephen Sonne，代表Brian D. Finn的法定代理人 11/05/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。