展覽4.2
此安全證書或此安全證書所代表的證券並未在美國證券交易委員會或任何州證券委員會註冊,而是基於對《1933年證券法》(修訂後“證券法”)的豁免註冊依賴,因此可能不得除非根據《證券法》的有效登記申報書或根據可用的免除登記要求,或在無需登記要求的交易中按照相應的州證券法進行出售。本安全證書及此安全證書行使後可發行的證券可能可用於以此等證券為抵押的真正保證金帳戶或其他貸款。
D系列普通股票购买权证
peraso inc.
認股權證股份: [_____] | 初始行使日期: [_______],2024 |
此D系列普通股認購權證(即"權證(即「Warrant」)”)證明,經合理收到,[__________]或其受讓人(以下簡稱“持有人於本日(以下簡稱“發行日期”)或之後一定期間內,本“預先資助普通股票購買權”的擁有人(以下簡稱“本權證持有人”)享有訂閱或購買股票的權利。初始行使日期”),並且在2029年[_____],紐約市時間下午5:00前1 「終止日期”)但此後不得向Delaware州Peraso Inc.訂閱購買權益代理”,最多[_____ ]股(依據此處調整,稱為“認股權證股份”) 普通股。本認股權之一股普通股的購買價格應等於「行使價格」,如第2(b)條所定義。
第一節. 定義除了本權證中其他地方定義的術語外,以下術語在本第1條中具有下述含義:
“「附屬公司」應當按照本協議簽署當日生效的《交易所法規》120億2條所賦予的含義進行解釋。「受控人」指直接或間接通過一個或多個居間方控制或被控制,或與一個人實質上受同一控制者 控制或被控制或是處於共同控制之下,如在證券法405條款下使用和解釋時。
“買盤 價格”意味著,對於任何日期,由以下第一項適用的子條款確定的價格: (a)如果普通股當時在交易市場上掛牌或報價,則為相應時間(或最接近的前一日期)在普通股掛牌或報價的交易市場的買價,由彭博社報告(基於紐約市時間上午9:30至下午4:02的交易日),(b) 如果OTCQb或OTCQX不屬於交易市場,則為當天(或最接近的前一日期)的普通股加權平均價格,適用於OTCQb或OTCQX,(c)如果該普通股當時沒有在OTCQb或OTCQX上掛牌或報價進行交易,且如果當時有關普通股的價格是在粉紅開放市場(或類似機構或機構繼承其報價功能的機構)上報告的,報告的每股普通股最近的買價,或(d) 在所有其他情況下,普通股的每股公允市價的確定,由持有中預期Warrants的大多數股票擁有者善意選擇的獨立評估師決定,並且對公司合理可接受,其費用和開支將由公司支付。
1 | 插入初次行使日期五周年的日期,但如果該日期不是交易日,則插入後續即將到來的交易日。 |
“董事會 」代表公司的董事會。
“業務 日「其他」指除了星期六、星期日或者紐約市商業銀行根據法律被授權或必須保持關閉的日子。 提供, 但是就澄清而言,商業銀行基本不會被認定為在法律上被授權或被要求因為「居家隔離」、「避難」、「非必要員工」或任何其他相似的命令或限制,或在任何政府機構的指示下關閉任何實體分行地點,只要紐約市的商業銀行的電子基金轉帳系統(包括電匯)通常在該天對客戶開放使用。
“」提交給美國證券交易委員會(「“SEC”代表美國證券交易委員會。
“普通股“意味著公司的普通股,每股面額為0.001美元,並且將來可能被重新分類或更改為任何其他類型的證券。”
“普通股等價證券「Common Stock Equivalents」指公司或其子公司的任何證券,其持有人隨時有權取得普通股,包括但不限於任何債務、優先股、權利、認購權、認股權或其他工具,該工具可在任何時間轉換、行使或交換普通股,或以其他方式使其持有人有權獲得普通股。
“交易所法“Securities Exchange Act of 1934” 代表1934年修訂版的證券交易法案和其下的法規。
“誘使 協定“” 意味著截至2024年11月[__]日,公司與持有人之間的某特定誘使信,以及與其他warrants持有人所簽訂的類似信件。
“Person「 」表示任何個人或法人、合夥企業、信託、有限公司、合夥企業、股份有限公司、政府(或其機關或下屬機構)或任何其他實體。
“144規則「Rule 144」係指根據證券法制定及時常修訂或詮釋之144規則,或美國證券交易委員會日後制定且具有實質相同之目的及效果之類似規則或法規。
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“《證券法》”表示1933年修正案的《證券法》及根據該法制定的規則和法規。
“子公司“子公司”指本公司的任何子公司,並應在適用時,包括本公司於本協議日期後成立或取得之任何直接或間接子公司。
“交易日 「交易市場」是指 Common Stock 在其上有交易的任何一日。
“交易 市場“”代表著在問題日期上上市或掛牌交易的以下市場或交易所之一:紐交所美國、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、OTCQb或OTCQX(或任何上述任何後繼者)。
“轉移 代理人” 意指公司目前的轉讓代理Equiniti Trust Company, LLC,地址為1110 Centre Pointe Curve, Suite 101, Mendota Heights, MN 55120-4101,Attn: Corporate Actions,以及公司的任何後續轉讓代理。
“VWAP對於任何日期來說,“買盤”指的是以下適用條款第一款所確定的價格:(a) 如果普通股當時於一個交易市場進行掛牌或報價,則當日(或最接近的前一個日期)普通股的每日成交量加權平均價,由當時普通股掛牌或報價的交易市場上報告的Bloomberg L.P.公佈(以紐約市時間上午9:30到下午4:02的交易日為基準時間),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一個交易市場,則當日(或最接近的前一個日期)普通股在OTCQb或OTCQX上的成交量加權平均價,(c) 如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX進行交易掛牌或報價,並且假如報價機構報告普通股價格在粉紅開放市場(或一個類似繼任其報價價格功能之組織或機構)上,那麼每股普通股的最近買盤報價價格,或(d) 在所有其他情況下,普通股的一股的市價由當時持有的未行使的認股權益的大多數持有人善意選擇的並且公司合理接受的獨立估價師所確定,其中估價師的費用和開支將由公司支付。
“認股證” 意指這張認股權證以及公司根據誘因協議發行的其他D系列普通股認購權證。
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第二節. 行使數量:.
a) 行使認股權. 購買權在初始行使日期後和截止日期前,可全額或部分行使,隨時或多次行使,通過以電子郵件提交的正確執行的PDF副本的行使通知交付給公司(或電子郵件附件)(該通知附在本文後面)。在上述行使日期後的(i)一(1)個交易日和(ii)構成標準結算期(如第2(d)(i)節所定義)的交易日數之前的較早期,持有人應運送通知中指定的股份的累計行使價格,以電匯或以美國銀行開出的銀行支票支付,除非適用的行使通知中指定了無現金行使程序(在第2(c)節下)。不需要用墨水簽署原通知,也不需要提供任何勛章擔保(或其他類型的擔保或公證)作為任何通知的要求。除本文另有規定外,持有人在購買此憑證下可用的所有憑證股份並將憑證完全行使之前,不需要實際將此憑證交還給公司,以此情況下,持有人應在交付最終行使通知給公司的日期起三(3)個交易日內將此憑證交還給公司以便取消。此憑證的部分行使就意味著在購買此憑證下可提供的憑證股份總數中購買了一部分,這將降低在購買此憑證下可購買的憑證股份的未行使數量,數量等於所購買的憑證股份數。持有人和公司應保留顯示所購買的憑證股份數量和購買日期的記錄。公司將在接到該通知後的一(1)個工作日內提出對任何行使通知的異議。。在初始行使日期後和截止日期前,可全額或部分行使,隨時或多次行使,通過以電子郵件提交的正確執行的PDF副本的行使通知交付給公司(或電子郵件附件)。在上述行使日期後的(i)一(1)個交易日和(ii)構成標準結算期(如第2(d)(i)節所定義)的交易日數之前的較早期,持有人應運送通知中指定的股份的累計行使價格,以電匯或以美國銀行開出的銀行支票支付,除非適用的行使通知中指定了無現金行使程序(在第2(c)節下)。不需要用墨水簽署原通知,也不需要提供任何勛章擔保(或其他類型的擔保或公證)作為任何通知的要求。除本文另有規定外,持有人在購買此憑證下可用的所有憑證股份並將憑證完全行使之前,不需要實際將此憑證交還給公司,以此情況下,持有人應在交付最終行使通知給公司的日期起三(3)個交易日內將此憑證交還給公司以便取消。此憑證的部分行使就意味著在購買此憑證下可提供的憑證股份總數中購買了一部分,這將降低在購買此憑證下可購買的憑證股份的未行使數量,數量等於所購買的憑證股份數。持有人和公司應保留顯示所購買的憑證股份數量和購買日期的記錄。公司將在接到該通知後的一(1)個工作日內提出對任何行使通知的異議。)。在初始行使日期後和截止日期前,可全額或部分行使,隨時或多次行使,通過以電子郵件提交的正確執行的PDF副本的行使通知交付給公司(或電子郵件附件)。在上述行使日期後的(i)一(1)個交易日和(ii)構成標準結算期(如第2(d)(i)節所定義)的交易日數之前的較早期,持有人應運送通知中指定的股份的累計行使價格,以電匯或以美國銀行開出的銀行支票支付,除非適用的行使通知中指定了無現金行使程序(在第2(c)節下)。不需要用墨水簽署原通知,也不需要提供任何勛章擔保(或其他類型的擔保或公證)作為任何通知的要求。除本文另有規定外,持有人在購買此憑證下可用的所有憑證股份並將憑證完全行使之前,不需要實際將此憑證交還給公司,以此情況下,持有人應在交付最終行使通知給公司的日期起三(3)個交易日內將此憑證交還給公司以便取消。此憑證的部分行使就意味著在購買此憑證下可提供的憑證股份總數中購買了一部分,這將降低在購買此憑證下可購買的憑證股份的未行使數量,數量等於所購買的憑證股份數。持有人和公司應保留顯示所購買的憑證股份數量和購買日期的記錄。公司將在接到該通知後的一(1)個工作日內提出對任何行使通知的異議。 持有人及任何受讓人,接受本權證即表示認可並同意,由於本段的規定,在此按照部分權證股份的購買後,任何特定時候在此可供購買的權證股份數量可能少於此前面的金額所述。
b) 行使價格。本權證下普通股的每股行使價格為1.61美元,根據此處的調整(“行使價格”).
c) 無現金股票行使如果在本行使權期間不存在生效的、登記,或登記後其銷售說明書不適用於持有人的權證股票轉售時,則持有人也可通過“無現金行使”在整個或部分時間內行使本權證,持有人有權收到權證股票數量等於 [(A-B) (X)] / (A)。其中:
(A) = | ,如適用:(i)如果該行使通知的日期前一交易日的成交量加權平均價(VWAP)若該行使通知是(1)在非交易日執行並根據本段2(a)條款交付或(2)於交易日的“美股盤中”開盤之前執行並根據本段2(a)條款交付,“美股盤中”在交易日的規定在該交易日根據聯邦證券法規NMS的600(b)(68)條下制定或者如果該行使通知是在交易日的“美股盤中”執行並在之後的兩(2)小時內交付(包括在交易日的“美股盤中”兩(2)小時後以前(包括在交易日“美股盤中”收盤後兩(2)小時內)根據本段2(a)條款,Common Stock在犧牲通知執行時的主要交易市場的買盤價格根據Bloomberg報告的時間點。 |
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(B) = | 本認股權的行使價,根據以下進行調整; 以及 |
(X) = | 根據這種認股權憑證的條款,在現金認股時,而非無現金認股情況下,通過行使此認股權憑證而發行的認股股份數。 |
如果認股權證股票以無現金行使方式發行,各方承認並同意根據《證券法》第3(a)(9)條的規定,核發的認股權證股票的持有期可追溯至此認股權的持有期。公司同意不採取與本第2(c)條相悖的立場。
d) 運動的力學.
i. 行使權證後的認股權證股份交割:公司應通過其賬戶信貸或分發性存款持有人系統(“DTC”)向認股權證持有人的賬戶注資所購買的認股權證股份,前提是公司當時是該系統的參與者,並且(A)允許向認股權證持有人發行認股權證股份或轉售認股權證股份的有效註冊聲明存在,或者(B)通過免現金行使行使本認股權證,否則則通過發送認股權證數量的證書以實體方式交付,以在公司股份登記簿中註冊認股權證持有人或其設計委託人的名義下,交付已行使的認股權證股份之數,寄送至認股權證持有人在行使通知書中指定的地址,該日期為最早以下列日期為準:(i)發送行使通知書給公司後一(1)個交易日;或(ii)發送行使通知書至公司後的標準結算期交易日數,該日被稱為“股份交付日期”。交付行使通知書後,只要在交付行使通知書之日起的標準結算期交易日數內接到了總行使價款(免現金行使除外)的支付,認股權證持有人即被認為已經成為與本認股權證相關的認股權證股份的記名持有人,無論交付認股權證股份的日期是什麼時候,前提是在股份交付日期內收到了總行使價款支付(免現金行使除外)。如果無論何種原因,公司未向認股權證持有人於認股權證股份交付日期交付認股權證股份物證,則公司應支付給認股權證持有人現金賠償,並非罰款,每1,000美元認股權證股份(根據當日普通股的成交加權平均價值)將支付10美元的交易日費用(在認股權證股份交付日期後的第三個交易日增加到20美元的交易日費用)直至交付該認股權證股份或認股權證持有人撤回該行使。公司同意維持一個轉讓代理人,該代理人應參加FASt計劃,只要本認股權證仍然未行使或行使。在本文件中,“標準結算期”是指本通過本公司的主要交易市場上與普通股票有關的交易日的數量,其按時間有效。儘管前述規定,對於任何在初始行使日期之前或當日12:00 p.m.(紐約市時間)之前發送的行使通知書,不論何時簽署購買協議,公司同意在初始行使日期的4:00 p.m.(紐約市時間)前交付與該通知書有關的認股權證股份,對於本協議,初始行使日期將成為股份交付日期,前提是股份交付日期前收到總行使價款支付(免現金行使除外)。DWAC”)如果公司當時參與該系統並且(A)有一份有效的登記聲明允許向持有人發行認股權證股份或轉售認股權證股份,或者(B)根據144條規則(假設免現認股權證)持有人無需限制地轉售認股權證股份,則按照持有人在行使通知中指定的日期以倒截止的方式交付持有人應依據該行使所享有的認股權證股份數量向公司交付一份註冊在公司名稱下的證書,交割給持有人或其指定人,日期最早為(i)發送行使通知後的一(1)個交易日(ii)交付總行使價款給公司後的一(1)個交易日以及(iii)發送行使通知後的標準結算期間的交易日數量之和(此日期為“認股權份額交割日期”)。在交付行使通知後,無論認股權證股份何時交付,持有人對於已行使此認股權證的股份,在法人目的上應被視為已成為指定人,前提是(除現金無現金行使情況外)總行使價款收到的日期在發送行使通知後的一(1)交易日和交付行使通知後遵循的標準結算期間交易日數量之和內。如果公司由於任何原因未能在認股權證股份交付日交付給持有人行使通知的認股權證股份,公司應向持有人支付每$1,000認股權證股份的現金損害賠償金,不得作為處罰,每個交易日$10(在認股權證股份交付日後的第三交易日增加到每個交易日$20),直至交付該等認股權證股份或持有人撤銷該等行使。儘管本文中有任何與此相反的事項,但如果發行或交付認股權證股份的失敗僅由持有人的任何行動或不作為引起,則公司不必對支付由於未能發行或交付認股權證股份而導致的損害賠償負責。公司同意保持一位參與FASt計畫的過戶代理人,只要此認股權證有效且可行使就有效。在此中使用,“標準結算期” 意指就股份購買通知交付日期當時對於公司主要交易市場的普通股而言,以交易日數表示的標準結算期。
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ii. 行使時發行新認股權證。若本認股權證部分施行,當持有人要求並交出本認股權證時,在交付認股權證股份的同時,公司應向持有人交付新認股權證,證明持有人購買本認股權證尚未售出的認股權證股份的權利,該新認股權證在其他方面應與本認股權證相同。
iii. 撤銷權 權利如果公司未能促使轉移代理按照第2(d)(i)條條款於認股權行使日前將認股權股票發給持有人,那麼持有人就有權撤銷此等行使。
iv. 買入失敗,未能及時交付認股權股票的補償。除了持有人可行使的其他權利外,若公司未能促使過戶代理依照第2(d)(i)條的規定在認股權證股份交付日期(在該日期之前行使的除外,該失誤僅因持有人在行使方面有所行動或不行動)將認股權證股份傳送給持有人,而且在該日期後,持有人根據其證券經紀被要求購買(在公開市場交易或其他方式中)或持有人的證券經紀公司以其他方式購買,普通股以支付持有人預期在該行使時將收到的認股權證股份交易的售出款項(一位“買入若公司未能按照本條款之要求,則應支付現金給持有人金額,該金額為(x)持有人總購買價格(包括如有的券商佣金)超出(y)公司根據有關行使所需交付持有人的認股權證股份數乘以發生有關購買義務的賣出訂單執行價格的金額。持有人可選擇要求(A)重建部分認股權和相應數量的認股權股份,恢復有關未被履行的行使(在這種情況下,該行使將被視為被撤消),或者交付股份給持有人,即公司及時履行其根據本條款應付的行使和交付義務。例如,如果持有人購買總價值11000美元的普通股來彌補一筆11000美元的買入,以支付買入股票的試算權股票,收益來自買入義務的10000美元,根據上述條款(A)的規定,公司應支付1000美元給持有人。持有人應向公司提供書面通知,指示應支付給持有人的買入金額,並應在公司的要求下提供損失金額的證明。本條款概不限制持有人根據本條款的其他救濟,法律或公平,包括但不限於積極履行和/或就公司未能按照本條款的規定及時交付認股權股份而提起的具體履行和/或禁制令救濟。
v. 不得發行碎股或憑證不得發行碎股或憑證以代表碎股;對於持有人本應在行使權證時購買的任何一股的一部分,公司可以選擇支付現金調整,金額等於該股數乘以行使價格的碎數或者四捨五入至下一整數的股份。
vi. 費用、稅款和費用發行認股權股份不得向持有人收取任何發行或轉移稅或其他附帶費用,這些稅款和費用全部由公司支付,而且這些認股權股份將由持有人或持有人指定的名稱發行; 提供, 但是如果認股權股份是以非持有人的名義發行的,則在行使時,必須提交附加在此處的轉讓表格由持有人和公司簽字,公司可能會要求作為條件之一支付足以補償任何轉移稅的金額。公司將支付所有轉讓代理人費用,以同日處理任何行使通知和所有費用存入托管信託公司(或另一個執行相似職能的成立的清算公司)以便同日電子交付認股權股份。
vii. 結束 會計年度公司不會以任何方式關閉股東記錄簿,以阻礙根據本權證的條款及時行使權證。
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e) 持有人 行使限制公司不應行使本認股權,持有人不應有權根據第2條或其他條款行使本認股權的任何部分,如果在行使後按照適用的行使通知中所規定的對其進行發行後,持有人(與持有人的聯屬公司和任何其他視為一起行動的組合者,被視為一組行動的其他人(這樣的人等)。但要在收益股權限制(如下所定義)之外有受益權益。對於前述的句子,持有人及其聯屬公司和歸屬方持有的普通股股份數將包括此認股權行使所決定之股份數,但排除應將被持有人或其任何聯屬公司或歸屬方所持有的其餘未行使部分的認股權或(i)行使或轉換公司的其他證券的未行使或未換股部分(包括但不限於任何其他普通股等效物)而發行的普通股股份數,該等證券受到類似於本權限制內容的限制。除前項所述之外,對於本第2(e)條,有益權益應根據《交易法》第13 d條及其制定的法規計算,持有人承認公司未將向持有人證明該計算符合《交易法》第13 d條的規定,持有人對依該條例應提出的任何表格負責。在本第2(e)條應用的範圍內,本認股權是否可行(與持有人及其任何聯屬公司和歸屬方持有的其他證券相關)及本認股權哪部分可行的決定應歸持有人自行決定,行使通知的提交將被視為持有人對本認股權是否可行(與持有人及其任何聯屬公司和歸屬方持有的其他證券相關)及本認股權哪一部分可以行使的決定,每次提供行使通知時,每位持有人應被視為向公司保證該行使通知並未違反本段所載的限制,且公司無需驗證或確認該決定的準確性。此外,上述任何組合身份的決定應按照《交易法》第13 d條及其制定的法規來確定。對於本第2(e)條,以確定普通股股份的未持有股數,持有人得依靠(A)公司向證券交易委員會提出的最近期或年報,盡管如此,(B)公司或(C)公司或轉讓代理提供的普通股持有股份數較近期的公告書,在任何情況下,普通股持有股份的數目應在轉換或公司證券行使之後確定,包括此認股權,由自此上述普通股持有股份數報告之日期起,持有人或其聯屬公司或歸屬方轉換或行使。歸屬者於確認請求提出後一交易日內,公司應向持有人口頭和書面確認普通股股數。在任何情況下,普通股持有股份的數目應在考慮到自報告普通股持有股份數以來,持有人或其聯屬公司或歸屬方自本文所指的日期以來轉換或行使公司證券,包括此認股權。《有益所有權限制》“應該是普通股發行後即刻發行的普通股數量的4.99%(或在所有證券發行前由持有人選擇,9.99%),即普通股行使此憑證發行的普通股後即刻發行後的股份。持有人可通知公司,可以增加或減少本第2(e)條的實際所有權限制條款,但在任何情況下,實際所有權限制不得超過普通股行使本排憑證獲得的普通股的股份數量的9.99%,該持有人持有的普通股的股份數量與本第2(e)條的規定將繼續適用。實際所有權限制的任何增加在發送該通知後的第61天生效。st 第2條(e)條款的各項條款的解釋和實施,應與本第2(e)條款的條款不嚴格遵循的方式進行,以更正本段(或其中任何部分)之中可能存在的瑕疵或不一致之處,以使此處所載的預期實際所有權限制正確生效,或進行必要或合適的更改或補充以完全實施該限制。該段中包含的限制將適用於此憑證的繼任持有人。
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f) 看漲條款。在初始行使日期之後,(i)任何連續30個交易日中有20個交易日的收盤價格(““即刻發行日期之後的20個連續交易日內,該期間不應始於初始行使日期)超過4.83美元(根據初始行使日期後的前向和反向股票拆分,資本重組,股票送轉等進行調整),(ii)該測量期間的平均每交易日美元交易額超過$500,000,以及(iii)持有人並未持有任何由公司,其子公司或其董事,主管,員工,代理人或聯屬公司中的任何一方提供的構成或可能構成重要非公開信息的信息,則公司可能在該測量期的結束後1個交易日內,要求取消尚未交付行使通知的此憑證的全部或部分(此權利,一“測量期,”該20個30個連續交易日期間不得早於初始行使日期之後開始)超過4.83美元調用”) for consideration equal to $0.001 per Warrant Share. To exercise this right, the Company must deliver to the Holder an irrevocable written notice (a “看漲通知”), indicating therein the portion of unexercised portion of this Warrant to which such notice applies. If the conditions set forth below for such Call are satisfied from the period from the date of the Call Notice through and including the Call Date (as defined below), then any portion of this Warrant subject to such Call Notice for which a Notice of Exercise shall not have been received by the Call Date will be cancelled at 6:30 p.m. (New York City time) on the tenth Trading Day after the date the Call Notice is received by the Holder (such date and time, the “看漲日期”). Any unexercised portion of this Warrant to which the Call Notice does not pertain will be unaffected by such Call Notice. In furtherance thereof, the Company covenants and agrees that it will honor all Notices of Exercise with respect to Warrant Shares subject to a Call Notice that are tendered through 6:30 p.m. (New York City time) on the Call Date. The parties agree that any Notice of Exercise delivered following a Call Notice which calls less than all of the Warrants shall first reduce to zero the number of Warrant Shares subject to such Call Notice prior to reducing the remaining Warrant Shares available for purchase under this Warrant. For example, if (A) this Warrant then permits the Holder to acquire 100 Warrant Shares, (B) a Call Notice pertains to 75 Warrant Shares, and (C) prior to 6:30 p.m. (New York City time) on the Call Date the Holder tenders a Notice of Exercise in respect of 50 Warrant Shares, then (x) on the Call Date the right under this Warrant to acquire 25 Warrant Shares will be automatically cancelled, (y) the Company, in the time and manner required under this Warrant, will have issued and delivered to the Holder 50 Warrant Shares in respect of the exercises following receipt of the Call Notice, and (z) the Holder may, until the Termination Date, exercise this Warrant for 25 Warrant Shares (subject to adjustment as herein provided and subject to subsequent Call Notices). Subject again to the provisions of this Section 2(f), the Company may deliver subsequent Call Notices for any portion of this Warrant for which the Holder shall not have delivered a Notice of Exercise. Notwithstanding anything to the contrary set forth in this Warrant, the Company may not deliver a Call Notice or require the cancellation of this Warrant (and any such Call Notice shall be void), unless, from the beginning of the Measurement Period through the Call Date, (1) the Company shall have honored in accordance with the terms of this Warrant all Notices of Exercise delivered by 6:30 p.m. (New York City time) on the Call Date, and (2) a registration statement shall be effective as to all Warrant Shares and the prospectus thereunder available for use by the Holder for the resale of all such Warrant Shares, and (3) the Common Stock shall be listed or quoted for trading on the Trading Market, and (4) there is a sufficient number of authorized shares of Common Stock for issuance of all Warrant Shares under the Warrants, and (5) the issuance of all Warrant Shares subject to a Call Notice shall not cause a breach of any provision of Section 2(e) herein. The Company’s right to call the Warrants under this Section 2(f) shall be exercised ratably among the Holders based on each Holder’s initial purchase of Warrants.
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第三節. 某些 調整.
a) 股票分红和拆分. 若本認股權證仍未行使時該公司:(i) 發放股票股利,或以其他方式發放對一股普通股或任何其他股東權益或權益相等證券所支付的股票,其發放的股票屬於普通股 (請 注意,這不包括公司基於本認股權證行使而發行的任何普通股),或(ii) 將現有普通股細分,或(iii) 合併(包括逆向股票劃分方式),或將現有普通股合併為較小數量普通股,或(iv) 進行不屬於普通股的資本股票再分類并發行公司股本的普通股,那麼在每種情況下,行使價格將乘上一個分數,其中分子將是在此事件發生前立即存在 (如果有的話,不包括庫存股) 的普通股數,分母將是此事件發生后立即存在的普通股數,并將按比例調整可行使本認股權證的股票數量,以確保本認股權證的總行使價值不變。 本第3(a)條根据本公司股东有权分红或分配的记录日期立即生效,并且在细分、合并或股份再分类的情况下生效日期为生效日期之后立即生效。
b) 保留的.
c) 后续 权益发行。除了根據上述第3(a)條進行的任何調整外,如果公司在任何時候向任何普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股相當物或購買股票、認股權、證券或其他資產(「購買權若(“賬戶”),則持有人將有權在適用於該購買權的條款下獲得該購買權的統計購買權,即使持有人在拿到、發行或出售該購買權記錄的日期之前持有可在完全行使本認股權時獲得的普通股的股份的股份數目(不考慮對其行使的任何限制,包括但不限於受益所有權限制),本認股權的股份數目(然而,若持有人參與任何該等購買權的權利會導致持有人超過受益所有權限制的情況,則持有人將無權參與該購買權,並將保留該購買權直至該時機,該時機要不就是,當其有權參與該購買權時,如果會導致持有人超過受益所有權限制,則其對該購買權的受益所有權就會超過。)
d) 按比例分配在本認股權證有效期間內,如果公司宣布或進行任何股息或資產的其他分配(或購買其資產的權利)予普通股股東,無論這種資產分配是以資本返還或其他方式進行的(包括但不限於以股息、分拆、重組、安排計劃或其他類似交易的方式進行現金、股票、其他證券、財產或期權的分配),在本認股權證發行之後的任何時間,則在這種情況下,持有人應按照完全行使本認股權證所能取得的普通股的數量(不考慮任何對本認股權證的行使限制,包括但不限於對於權益所有權的限制)與該資產分配同等程度地參與該資產分配,如果沒有採取這種資產分配的記錄所取得的日期,則在確定普通股股東的記錄持有人參與該資產分配的日期(即期權),如果持有人的參與任何這種資產分配的權利會使持有人超過權益所有權的限制,則持有人將無權參與該資產分配到該程度(或由於該資產分配而擁有任何普通股的利益),並且該資產分配的部分將暫停,以便為持有人提供利益,直至只要其對該資產分配的權利不會使持有人超過權益所有權的限制為止。如果在該資產分配時,本認股權證未被部分或完全行使,則該分配的部分將暫停,以便為持有人提供利益,直到持有人行使本認股權證為止。分配無論何時在發行此認股權證後,持有人在此等情況下應有權以與持有人完全行使本認股權證所獲取的普通股份數量相同的範圍參與該分配,即使持有人在用作本認股權證全數行使時(不考慮任何行使此處之限制,包括但不限於實益擁有限制)之前已取得的普通股份數量,在決定該分配的記錄取得之日之前或如果沒有進行該等記錄取得,則在確定普通股份的記錄持有人參與該分配權益的日期之前。提供, 但是,面對持有人在任何該等分配中的參與權將導致持有人超過持有股權上限的情況下,則持有人不得以此程度參與該分配(或者作為該分配的受益擁有任何普通股),而該分配的部分將暫時保留,以供持有人受益,直到其對該部分的權利將不會導致持有人超過持有股權上限(如果有的話)。在該分配時本認股權證未被部分或完全行使,該分配的部分將暫時保留,以供持有人行使本認股權證之前。
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e) 基本交易. If, at any time while this Warrant is outstanding, (i) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any merger or consolidation of the Company with or into another Person, (ii) the Company or any Subsidiary, directly or indirectly, effects any sale, lease, license, assignment, transfer, conveyance or other disposition of all or substantially all of its assets in one or a series of related transactions, (iii) any, direct or indirect, purchase offer, tender offer or exchange offer (whether by the Company or another Person) is completed pursuant to which holders of Common Stock are permitted to sell, tender or exchange their shares for other securities, cash or property and has been accepted by the holders of greater than 50% of the outstanding Common Stock or greater than 50% of the voting power of the common equity of the Company, (iv) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions effects any reclassification, reorganization or recapitalization of the Common Stock or any compulsory share exchange pursuant to which the Common Stock is effectively converted into or exchanged for other securities, cash or property, or (v) the Company, directly or indirectly, in one or more related transactions consummates a stock or share purchase agreement or other business combination (including, without limitation, a reorganization, recapitalization, spin-off, merger or scheme of arrangement) with another Person or group of Persons whereby such other Person or group acquires greater than 50% of the outstanding shares of Common Stock or greater than 50% of the voting power of the common equity of the Company (each a “基本交易”), then, upon any subsequent exercise of this Warrant, the Holder shall have the right to receive, for each Warrant Share that would have been issuable upon such exercise immediately prior to the occurrence of such Fundamental Transaction, at the option of the Holder (without regard to any limitation in Section 2(e) on the exercise of this Warrant), the number of shares of Common Stock of the successor or acquiring corporation or of the Company, if it is the surviving corporation, and any additional consideration (the “其他考虑因此基本交易而應收貨款,由在此基本交易前即可行使此認股權證的普通股股份的持有人取得(不考慮第2(e)條對此認股權證的行使設限)。對於任何此類行使,行使價格的確定將適當調整以應用於該基本交易中所要發行的各種替代對價,並且公司將合理地分攤行使價格至該替代對價,以反映該替代對價的不同元件的相對價值。如果普通股股東被要求在基本交易中選擇要收到的證券、現金或財產,那麼持有人在基本交易後行使此認股權證時,將被給予相同選擇,以選擇獲得的替代對價。儘管有任何相反之處,在發生基本交易時,除本條款(i)項下關於公司與任何子公司或聯屬公司進行合併或合併而公司股東不擁有最少(x) 50.1%的已發行普通股股份和(y) 50.1%的合併或合併後之生存實體具有表決權的情況外,公司或任何繼承實體(如下所定義)將在持有人選擇下,於基本交易成果之時或基本交易最遲於公佈日(或之後,適用於該基本交易的公布日)的30天內,以支付現金金額購買此認股權證,金額等於基本交易完成日時此認股權證剩餘未行使部分的Black-Scholes價值(如下所定義)。 提供, 但是, that, if the Fundamental Transaction is not within the Company’s control, including not approved by the Company’s Board of Directors, the Holder shall only be entitled to receive from the Company or any Successor Entity the same type or form of consideration (and in the same proportion), at the Black Scholes Value of the unexercised portion of this Warrant, that is being offered and paid to the holders of Common Stock of the Company in connection with the Fundamental Transaction, whether that consideration be in the form of cash, stock or any combination thereof, or whether the holders of Common Stock are given the choice to receive from among alternative forms of consideration in connection with the Fundamental Transaction; 提供, 進一步說明, that if holders of Common Stock of the Company are not offered or paid any consideration in such Fundamental Transaction and the Company remains the Successor Entity following such Fundamental Transaction在該基本交易中,持有普通股的持有人將被視為在基本交易中收到繼任實體的普通股。Black Scholes Value“Black-Scholes選擇定價模型”所獲得的此認股權價值,根據Bloomberg L.P.的“OV”功能取得。Bloomberg)確定為適用基本交易的成交日,用於定價目的的風險無息率,相當於此認股權證剩餘期限的美國國庫券利率,該利率以此請求日期為基準,(ii) 预期波动性等於此認股權证剩余期限,根据此基本交易之前的交易日Bloomberg上的HVt功能獲得的波动(iii)在此計算中使用的每股基础價格應為:(A)如有現金提供,即現金提供,加上任何提供的非現金考慮的每股價值之和,如果有;(B)最后加權平均價格大於此類基本交易公開公告之前的普通股和(y)最终基本交易完成之前的最后加权平均股價之和,(iv)零借款成本和(v)360天年化因子。 Black Scholes Value的支付將在 Holder 選擇的後面後(i)五個工作日內進行'轉發和(ii)基本交易完成日期。公司將致使出現在基本交易中的任何繼任實體(“繼任實體“)根據本第三條條款的規定書面承擔公司根據本認股權證的所有義務,並經由書面協定以形式和內容合理令投資人滿意並由股權持有人批准(不得不合理的延遲)在基本交易之前,交付給投資人以交換這個認股權證為繼任實體的證券,該證券以書面形式實質上與本認股權證類似,該證券可以按照此認股權證行使的股份,(xi)任何對行使此認股權證的限制刻板李峽任何,都可以在基本交易之前行使,也是根據此認股權證應用此次基本交易的股本股的價格(但考慮此次基本交易的普通股相對價值和此次股本股,此次基本交易完成之前這份認股權的經濟價值的保護,這份認股權和這份認股權的價格應該是合理的和符合投資者的要求)。每當發生任何基本交易時,繼任實體將添加到本認股權中的“公司”一詞下(從此基本交易的發生日或完成日起,本權益和其他交易文件的每一條款都將指向公司,而不是指向公司和繼任實體或繼任實體的所有條款應與此之前具有相同效力。本認股權和其他交易文件中的公司和繼任實體或臨時任何權利和權力作出處置並守你公司之前及繼任實體或實體必須承擔之公司,和繼任實體或實體共同及各自擔保的全部义务公司之前根據本認股權證的和其他交易文件的祕密效果,如同公司和此繼任實體或(或繼任實體,共同及各自被提名的公司在此。 繼任實體在基本交易完成後,後續任何繼任實體將在本認股權之下添加“公司”的術語(因此,自此基本交易的發生或完成之後,本認股權和其他交易文件中提及“公司”的每款條款均將改為指向公司和繼任實體或繼任實體,共同及各自),繼任實體或繼任實體,與公司共同及各自,可能在之前行使公司之前的每項權利和權力,繼任實體或繼任實體應該負責所有在此之前承擔的公司的所有义务根據這份認股權及其他交易文件與同等效力,就好像公司和這種繼任實體或繼任實体,共同和各自被隱含為公司。 為避免疑慮,持有人無論(i)公司是否有足夠授權股份發行認股權證股票和/或(ii)在最初行使日期之前發生基本交易時,均有資格享有本第3(e)條款的條款所規定的權益。
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f) 計算所有計算在本第3部分應四捨五入至分之一美分或分之一股,視乎情況而定。就本第3條款而言,在特定日期視為已發行並流通的普通股數量為發行並流通的普通股份之和(如有,剔除庫藏股)。
g) 通知 給持有人.
i. 調整 行使價格當任何本第3條所述的規定導致行使價格調整時,公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,該通知列明調整後的行使價格以及可能導致的調整數量和簡要說明需要進行調整的事實。
ii. 通知允許持有人行使. 若(A)公司宣布對普通股進行股息(或以任何形式進行的任何其他分配),(B)公司宣布對普通股進行特別的非經常性現金股息或贖回,(C)公司授權向所有持有人授予普通股的權利或認股權證,以認購或購買任何類別的股票或任何權利,(D)與公司股東在重分類普通股、公司進行的任何合併或併購(或其任何子公司)有關,根據任何出售或轉移其全部或實質全部資產之決議,或根據將普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股份交換,公司應於相應記錄或生效日期之前至少10個日曆日發送電子郵件通知持有人,該通知將發送到公司的認股權證注冊上的最後電子郵件地址上,通知(除非已向證券交易委員會提交有關信息,在這種情況下,則無需發送通知)指明(x)將進行紀錄以辦理此股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或者如果不會進行紀錄,則指定有資格獲得此股息、分配、贖回、權利或認股權證的普通股持有人的日期或(y)預期進行重分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換的日期,預期普通股記錄持有人有資格交換其股份的日期,以換取根據此重分類、合併、併購、出售、轉讓或股份交換而應付的證券、現金或其他財產;但是,未發送此類通知或存在其中任何缺陷或發送不規範均不影響應在此類通知中指定的法人行動的有效性。就本認股權證中提供的任何通知包含關於公司或任何子公司的重要非公開信息,公司應同時根據《8-k表》向證券交易委員會提交此類通知。除非另有明文規定,否則持有人應在該通知日期至觸發該通知日期的生效日期期間享有本認股權證的行使權。
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h) 公司自愿调整根据交易市场的规则和法规,公司在本权证期间内可以随时将当前行权价格降至任何金额,并由董事会任意决定适当的时间段。
第4節. 轉讓權證.
a) 可轉讓性。 受限於任何適用的證券法律和本協議第4(d)條所載條件的遵守,以及頻開誘因協議的條款規定,本認股權證及所有在下文的權利(包括但不限於任何登記權利)可全部或部分轉讓,只要將本認股權證交還於公司或其指定代理處的主要辦公室,並附上由持有人或其代理人或律師正式執行的近似附表形式的本認股權證轉讓書面分配,以及足夠支付轉讓稅的資金。在這樣的交還和如有需要的支付後,公司將以指定的指定據指定書面條款的名義或名義人,以記錄在指定分配儀器中指定的面額或面額發出一份新的認股權證或若干認股權證,並且將開具一份不經分配的本認股權證部分的證明給分配人,而本認股權證將被迅速取消。儘管這裡的任何事項與此相反,只有當持有人已全部轉讓本認股權證時,持有人才需要將本認股權證實體地交還給公司,屆時,持有人須在交付將全部轉讓本認股權證的交割日起三(3)個交易日內將本認股權證交還給公司。如果按照本協議規定正確轉讓,新持有人可以行使認股權證,以購買認股權證股份,而無需發行新認股權證。
b) 新的認股權証書此認股權證可以在公司上述辦事處遞交,連同書面通知一同,指定新認股權證的名稱和面額,由持有人或其代理人或律師簽署,進行拆分或合併和其他認股權證交換。在遵守第4(a)條的前提下,對於涉及此類拆分或合併的任何轉讓,公司應按照該通知拆分或合併并交付一張新的認股權證,以取代要拆分或合併的認股權證。所有轉讓或交換發行的認股權證,應該標有此認股權證的初始發行日期,并且除了認股權證可發行的認股股份數量外,與此認股權證相同。
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c) 認股證 登記簿公司應在其為此設立的記錄上登記本認股權證,而其登記持有人從時而時的發生變更。對此認股權證的登記持有人,公司可以視其為其事實上的持有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。認股證 登記簿公司可以視本認股權證的登記持有人為其事實上的絕對擁有人,以便行使本認股權證或向其分配股利,在所有其他目的上,未經實際知會則一律如此。
d) 轉讓 限制. 如果,在 當這張認股權證投降時,與這張認股權證的任何轉讓有關,這張認股權證的轉讓將不會是(i)根據有效登記完成 登記費用。 證券法案下的聲明 和在適用州證券或藍天法下或(ii)符合144條例的轉售資格,無需成交量或出售方式限制或當前公開信息要求,公司可能要求作為允許此轉讓條件的持有人或受讓人遵守引誘協議的相關條款。
e) 持有人聲明書 持有人在接受本權證時,聲明和擔保其購買該權證,並在行使此權證時,其將購買因其行使而可發行的權證股份,並非為了違反證券法或任何適用的州證券法以分銷或轉售該等權證股份或任何部分,除非基於證券法規定的注冊或豁免。
第5條. 雜項費用.
a) 在行使選擇權前,持有人沒有任何表決權、分紅派息或其他股東權利,依據第2(d)(i)節,除非在第3節中明確規定。在不限制持有人依據第2(c)節通過「免現金行使」獲取認股權或依據本條款第2(d)(i)和第2(d)(iv)節收到現金款項的權利的情況下,公司在任何情況下都不需要以淨現金結算行使這份認股權。。本認股權不賦予持有人在行使之前作為本公司股東的任何表決權、股息或其他權利,如第2(d)(i)條所述,除非在本第3節中明確規定。在不限制持有人根據本第2(c)條“無現金行使”收取認股股份或根據本第2(d)(i)條、第2(d)(iv)條和第3(e)條而收取現金支付的任何權利的情況下,在任何情況下,本公司不得要求以淨現金解決行使本認股權。
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b) 憑證的遺失、失竊、毀壞或毀損本公司承諾,當本公司收到本憑證或者與本憑證相關的任何股票證明遺失、失竊、毀壞或毀損的合理證據時,在遺失、失竊或毀壞的情況下提供合理可接受的保證金或保險(在憑證的情況下不包括要求繳交任何債券型),並且在繳回和取消該憑證或股票證明,如果股票證明有毀損,本公司會製作並交付一份新的憑證或股票證明,該憑證或股票證明相同,日期為該取消日,代替該憑證或股票證明。
c) 週六、週日、假日等若規定或指定採取任何行動或到期之日並非業務日,則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。
d) 授權 股份.
本公司承諾,在本權證有效期間內,保留足夠数量的已授權和未發行普通股以供在本權證下行使任何購買權利時發行權證股。本公司進一步承諾,發行本權證即構成其負責發行相應權證股的負責人員完全權限。本公司將採取一切合理行動,以確保按照本文所規定的方式發行的權證股不違反任何適用的法律、法規或普通股可能上市的交易市場的任何要求,並且所有根據本權證所代表的購買權利行使可能發行的權證股,在根據本文規定行使購買權利並按照本文支付相應權證股費用後,將被正當授權、有效發行、充分付款且不需承擔任何負債以及不受本公司創造的與發行相關的任何稅金、抵押或費用的約束與義務(與此類發行同時發生的轉移所涉及的稅金除外)。
除非股票持有人豁免或同意,否則公司不得通過任何行動(包括但不限於修改其公司章程或進行任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動)來規避或設法規避遵守本認股權證條款的任何條款,而應一直本著誠信協助履行所有該等條款,並採取一切必要或適當的行動以保護持有人在本認股權證中所規定的權利不受損害。在不限制前述事項的一般性原則的情況下,公司將(i)不將任何認股權證股票的票面價值提高到在該增加票面價值之前立即行使該認股權證時所應支付的金額以上,(ii)採取所有必要或適當的行動,以便公司可以有效合法地在行使本認股權證時發行全額付清並且無需額外課稅的認股權證股票;(iii)盡商業上合理努力獲得所有必要的授權、豁免或同意,以便公司能夠履行本認股權證條款下的義務。
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在採取任何行動之前,導致本認股權證行使出售股份數量進行調整,或認股價格進行調整之前,公司應該從任何擁有此權限的公共監管機構獲得所有所需的授權或豁免,或簽署同意書。
e) 管轄法 有關本認股權證的施工、有效性、執行和解讀問題應依據紐約州內部法律來規定、解釋和執行,并在不涉及法律衝突原則的情況下進行。各方同意,有關本認股權證所預期交易的解讀、執行和軍工股保衛的所有法律程序(無論對本方或其相關聯的附屬機構、董事、高管、股東、合夥人、成員、員工或代理人提起)應僅在紐約市的州和聯邦法院獨家進行。各方特此無可撤銷地遞交給紐約市曼哈頓區的州和聯邦法院獨家管轄權,以裁決本協議中的任何爭議或與本協議或討論事項有關的爭議,並無可撤銷地放棄并同意不在任何訴訟、訴訟或程序中主張自己不受此類法院的管轄權,該訴訟、訴訟或程序不正當或不方便成為該程序的適當場所。各方特此無可撤銷地放棄個人傳遞程序,同意通過註冊或掛號郵寄或隔夜遞送(有傳遞證據),將其副本郵寄到本認股權證在本認股權證下對其發出通知的地址,並同意該服務將構成充足的傳遞程序和通知。本文中所述事項不應被視為任何方式限制法律允許的任何其他方式提出訴訟。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序來執行本認股權證的任何條款,則在該訴訟、訴訟或程序中取得優勢的一方應獲得對方對該訴訟或程序的合理律師費及其他費用和開支的補償。
f) 限制 持有人承認,如果未註冊這張認股權證所獲得的認股股份且持有人不利用無現金行使選擇權,依州和聯邦證券法律,將對轉售股份加以限制。
g) 非豁免和費用。持有人在此條款下採取的行動方式或任何延遲或未能行使任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或救濟。在不限制本認股權證的任何其他條款的情況下,如果公司故意且有知識地未能遵守本認股權證的任何條款,由此導致持有人遭受任何實質損害,公司應支付給持有人足以支付任何費用和開支,包括但不限於,合理的律師費,包括上訴程序的律師費,進行本應付款項的收取,或對此處所述的任何其權利、權力或救濟的實施。
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h) 通知。根據本認股權證,應提供的所有通知或其他通信或投遞,包括但不限於,任何行使通知,均應以書面形式提供,並通過親自交付、電子郵件發送,或通過一家全國知名的隔夜快遞服務發送,寄送至位於2309 Bering Drive, San Jose, CA 95131的公司,注意:James W. Sullivan,電子郵件地址:jsullivan@perasoinc.com,或公司可能以通知持有人的方式指定的其他電子郵件地址或地址。根據本認股權證,公司應提供的所有通知或其他通信或投遞應以書面形式提供,並通過親自交付、電子郵件發送,或通過一家全國知名的隔夜快遞服務寄送至公司記帳簿上持有人的每位持有人的電子郵件地址或地址。根據本條款提供的通知或其他通信或投遞應於以下最早的時間被視為已發出且有效(i)未經 5:30 p.m.(紐約市時間)的任何日期之前,如果該通知或通信是通過電子郵件發送至本第部分中所列的電子郵件地址,(ii)未經 5:30 p.m.(紐約市時間)的任何交易日,如果該通知或通信是通過電子郵件發送至本第部分所列的電子郵件地址,但是該日期不是交易日或晚於任何交易日的 5:30 p.m.(紐約市時間)(iii)寄出日期的第二個交易日後,如果通過 U.S.視為全國知名隔夜快遞服務發送,或(iv)根據需提供通知的一方實際接收的時間。如果此處所提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息,公司應立即向委員會根據8-k表的當前報告同時提交此通知。
i) 責任限制在持有人未有積極行動行使本認股權證來購買認股證股票的情況下,以及在無論持有人的權利或特權是否列明於此,概不構成持有人對於任何普通股的購買價格或對於公司的股東而言負責任的基礎,不論這種責任是由公司或公司的債權人主張。
j) 補救措施除了享有法律賦予的所有權利,包括取得賠償,持有人還有權根據這項認股權證行使其權利。公司同意,金錢賠償對於因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失不足以作出足夠的補償,並在此同意放棄並不在任何要求具體履行的訴訟中主張法律手段是足夠的抗辯。
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k) 繼承人及受讓人. 除適用證券法外,本認股權證和所證明的權利和義務將對公司的繼承人和被許可的受讓人以及持有人的繼承人和被許可的受讓人具有利益和約束力。本認股權證的條款旨在使任何時候持有本認股權證的持有人受益,並且可以由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。
l) 修訂本認股權證得以在公司與持有人或本認股權證的受益人之間經公司書面同意進行修改、修訂或豁免。
m) 可分割性。 在可能的情況下,本認股權證的每一條款均應以使其在適用法律下有效和有效的方式解釋,但如果本認股權證的任何條款受到適用法律禁止或無效,則該條款無效到該禁止或無效範圍,而不會使其餘條款或本認股權證的其餘條款無效。
n) 標題。 此權證所使用之標題僅供參考,不得視為本權證的一部分或賦予任何效力。
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(簽名頁接下來)
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證明如上,公司已由經授權的官員於上述日期執行此認股權證。
peraso inc. | |||
作者: | |||
名稱: | |||
標題: |
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行使通知書
致: peraso inc.
(1) 簽署人特此選擇根據附帶的權證條款購買________ 公司的權證股份(只有在全部行使的情況下),並隨附全額行使價款,以及適用的所有轉讓稅,如有。
(2) 付款 應以以下形式進行(請選取適用的選項):
☐ 美國合法貨幣;或
☐ 如獲許可,應取消相應數量的Warrant Shares,根據第2(c)條列的公式,以行使本認股權,涉及最大數量的Warrant Shares,可以按照第2(c)條列所述的無現金行使程序來購買。
(3) 請將該認股權證股份發行至下面所指定的簽署人的名稱或其他名稱。
_______________________________
認股權證股份應交付至以下DWAC賬戶號碼:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
(4) 合格投資人本人為根據1933年證券法(修訂後)下制定的Regulation D所定義的「合格投資人」。
[持有人簽名]
投資實體名稱:________________________________________________________________________
投資實體的授權簽署人簽名: _________________________________________________
簽署人的名字:___________________________________________________________________
授權簽署人標題:____________________________________________________________________
日期: _______________________________________________________________
任務表格
(為指定上述權證,請執行此表格並提供必需的信息。請勿使用此表格購買股票。)
為了獲得價值,此頂權證及其所有權利均已轉讓。
名字: | ||
(請 列印) | ||
地址: | ||
(請 列印) | ||
電話號碼 : | ||
電子郵件 地址: | ||
日期: _______________ __, ______ | ||
持有人 簽名: ________________________ | ||
持卡人地址: _________________________ |