美国
证券交易委员会
华盛顿，特区。20549
表格
当前报告
根据1934证券交易法第13或15(d)条款
报告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
（公司章程中指定的准确公司名称）
| (州或其他司法管辖区 文件编号) | （委员会 | (IRS employer | ||
| (所在 州或其他司法辖区，或 国家 （或其他注册地）) | 文件编号 | 识别编号) |
| (主要 执行人员之地址) | (邮政 编 码) |
注册人的电话号码，包括区号：(585)768-2513
勾选下面适当的框（如适用），如果8-K表格提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的报告义务（参见A.2.一般说明书）:
| 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法规14d-2(b)条款（17 CFR 240.14d-2(b)）项下的发起前通讯 | |
| 交易所法规13e-4(c)条款（17 CFR 240.13e-4(c)）项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
| A类无面值普通投票股 | 交易符号 | 普通股，每股面值$0.001 ANNX | ||
| 纳斯达克资本市场 |
在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条（本章节的§230.405）或1934年证券交易法规则12亿.2条（本章节§2401.2亿.2）定义的新兴成长公司
新兴成长型企业
如果作为新兴成长公司，请勾选表示公司选择不使用延长过渡期进行遵守依据交易法第13(a)条的新的或修订后的财务会计准则的规定。
相互终止和解协议
2024年11月5日，ZyVersa Therapeutics, Inc.（“公司”）与某些持有人（“持有人”）签署了一份行权诱因报价函协议（“诱因函”），涉及（i）已发行的A系列普通股购买权证（“A系列权证”），行权后最多可行权购买公司普通股，每股面值$0.0001，共计199,950股，（ii）B系列普通股购买权证（“B系列权证”），行权后最多可行权购买公司普通股，每股面值$0.0001，共计139,950股，（iii）A-1系列普通股购买权证（“A-1系列权证”），行权后最多可行权购买公司普通股，每股面值$0.0001，共计392,000股，以及（iv）B-1系列普通股购买权证（“B-1系列权证”），行权后最多可行权购买公司普通股，每股面值$0.0001，共计86,600股（合称“现有权证”），这些现有权证由公司于2023年12月11日和2024年8月2日发行。A系列权证和B系列权证的行权价格为每股$12.50，A-1系列权证和B-1系列权证的行权价格为每股$3.46。
根据诱导函，持有人同意以更低的行使价格2.06美元每股现金行使现有权证，作为公司同意向每个持有人发放新权证的代价，以购买相等于行使现有权证时发行的普通股份数200%的普通股，由新的A-2系列权证组成，最多可购买163.7万股普通股（“诱导权证”），行使期限为从最初行使日起的5年。诱导权证的最初行使日期是股东批准日期（如下所定义），行使价格为2.06美元每股。
公司与A.G.P./全球合作伙伴（"AGP"）签订了财务咨询协议（"财务咨询协议"），以担任其在上述交易中的财务顾问。根据财务咨询协议，公司将向AGP支付11万美元的现金费用。此外，公司同意向AGP支付高达1万美元的不可核销费用。
如果所有现有权证全部行使，公司将获得约170万美元的总收益（“权证激励”）。公司打算将净收益用于营运资金和一般企业目的。
Inducement Warrants所代表的普通股股票的发行，需要根据纳斯达克股票交易所的适用规则和法规获得股东批准，只要符合规则和法规的要求（“股东批准”以及获得和生效股东批准的日期，“股东批准日期”）。公司已同意在Warrant Inducement完成之日起120天内召开股东大会th 在Warrant Inducement完成后的第120天之内，公司同意召开股东大会，以批准根据奖励证券行使而发行的普通股。如果需要的话。
公司已同意在2024年12月20日或之前按照S-3表格（或者其他合适的表格，如果公司当时不符合S-3资格）提交注册声明，以注册普通股的转售（即"诱导认购权股票"）以及尽商业上的合理努力在其首次提交后的120天内使该注册声明生效。
诱因函、财务顾问协议和诱因认股权证书的形式附在附件10.1、10.2和4.1中。 诱因函、财务顾问协议和诱因认股权证书条款的描述并非意在完整，并需参考相关附件以获得完整资格。诱因函包含公司的惯常陈述、担保和契约，仅用于该协议的目的，而且仅在特定日期为协议当事人谈判的受益方，且可能受到合同双方约定的限制。
项目3.02 不合格的股权出售。
公司根据1933年证券法的注册要求豁免条款，根据第4(a)(2)条颁发了诱因认股权证。诱因认股权证的发行以及认股权证股份均未在《证券法》下注册，此类证券在未在《证券法》下注册或获得豁免的情况下，不得在美国境内或在《证券法》和任何适用州证券法的登记要求下提供或出售。《此表格8-K的项目1.01中对诱因认股权的描述被参照到此处。
本《第 8-K 表格的当前报告》及任何随附的展示内容，并不构成对本公司证券的卖出要约或买入要约的邀请。
项目 9.01 基本报表和展示。
(d) 附件
| 4.1 | A-2认股权证形式 | |
| 10.1 | 诱使信函，日期为2024年11月5日 | |
| 10.2 | 财务顾问协议，日期为2024年11月5日 | |
| 104 | 封面 页交互式数据文件（嵌入于内嵌XBRL文档中）。 |
签名
根据1934年证券交易所法案的要求，本注册申报书已经得到注册机构的授权，由签字人代表正式签署。
| ZyVersa Therapeutics, Inc. | ||
| 日期： 2024年11月6日 | 依： | /s/ Stephen Glover |
| Stephen Glover | ||
| 首席执行官 | ||