EX-4.1 2 ex4-1.htm

 

展示4.1

 

该证券及该证券行权后获得的证券未根据1933年修正的《证券法》向证券交易委员会或任何州证券委员会登记,依赖于《证券法》的登记豁免,并且因此,除非符合有效的登记声明生效或根据可用的豁免或在不受证券法登记要求约束的交易中,在适用的州证券法下,否则不得提供或出售。该证券及该证券行权后获得的证券可能在与具有注册券商的真实保证金账户或其他贷款相关联的情况下质押,或在符合《证券法》501(A)规则下定义的“合格投资者”或以前述证券担保的其他贷款中担保。

 

系列 A-2 普通股票购买认股证

 

ZYVERSA THERAPEUTICS, INC。

 

认股权证份数:[●] 发行 日期:2024年11月[•]

 

A-2系列 普通股票购买权证("权证)证明,经支付对价,_______ 或其受让人("持有人)在获得股东批准日期("初始行使日期)之后的任何日期或此日期后任何时间,但在初始行使日期的五周年之前的纽约时间下午5点前行使,("终止日期在此后,立即订阅并购买 ZyVersa Therapeutics, Inc.一家特拉华州公司(以下简称“发行人”)公司),最多[•]股普通股,每股面值$0.0001的(普通股并根据此处的调整规定,普通股的行使价格(下称“行权价格”)权证 股票”). The purchase price of one share of Common Stock under this Warrant shall be equal to the Exercise Price, as defined in 2(b)部分中规定的重新分配将在第二次修正生效日期上发生。.

 

部分 1. 定义. In addition to the terms defined elsewhere in this Warrant, the following terms have the meanings indicated in this Section 1.

 

附属公司“控制”是指任何直接或间接通过一个或多个中介控制或被控制或与任何人共同控制的个人,这些术语在证券法规则405条下使用并被解释。

 

董事会“董事会”指公司的董事会。

 

工作日”表示除了星期六、星期天或其他纽约市商业银行根据法律规定需要停业或保持关闭的任何一天。

 

1

 

 

委员会:” 表示美国证券交易所。

 

普通股“股份”指公司普通股,每股面值为0.0001美元,以及未来可以被重新分类或更改为其他类证券的任何其他证券。

 

普通 股票等价物“股票”是指公司或子公司的任何证券,持有者可在任何时候获得普通股,包括但不限于任何可转换成普通股、可行使、交换或以其他方式使持有人有权获得普通股的债务、优先股、权利、期权、认股证或其他工具。

 

证券交易法“1934证券交易法”,经修订的法律,及其颁布的规定。

 

持有” 代表一个个人或公司、合伙企业、信托、合法或非法组织、合资企业、有限责任公司、股份制公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何形式的实体。

 

144条规定“144规则”是指证券法根据委员会制定的规则,该规则可能不时修订或解释,或者由委员会制定的具有基本相同目的和效果的任何类似规则或法规。

 

证券法“”表示1933年修订版证券法,以及在此之下制定的规则和法规。

 

股东批准” 指公司已获得发行认股权证的批准。

 

股东 批准日期” 意味着股东批准获得并被视为生效的日期。

 

“财政部条例”是指根据《税收法典》颁布的所有拟议、临时和最终条例,这些条例可能会不时修订(包括后续条例的相应规定)。"子公司"指公司的任何子公司,适用时还应包括公司在本公约日期后成立或收购的任何直接或间接子公司。

 

交易日“”表示普通股在交易市场上交易的一天

 

交易市场“日”指此类市场或交易所,指在问题日期上列出或报价交易的普通股:纽约证券交易所美国、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽交所(或其任何前述机构的继任者)。

 

权证“” 表示该认股权证和其他普通股购买认股权证,根据公司与签署方签署的2024年11月 [5]日的某封信函协议。

 

2

 

 

部分 2. 行权

 

(a) 权证行使本认股权证所代表的购买权可以在初始行使日期(或认股权证持有人批准日期)之后任何时间进行全部或部分行使,并在终止日期之前通过以电子邮件方式提交的签署的传真件或PDF副本(或电子邮件附件)发送给公司,形式附表如下 附录 A (“本登记声明”) 由特立软件股份有限公司,一家德拉华州股份公司 (以下简称为“本公司”) 提交,目的是为了注册其额外的7,184,563股A类普通股,每股面值$0.0001 (以下简称为“A类普通股”), 以及在特立软件股份有限公司 2022年股权激励计划下可发行股份的1,436,911股A类普通股,注(下文简称为“A类普通股”)。行使通知)。在最早的(i)一个(1)个交易日和(ii)构成标准结算期(在此定义如下)的交易日数量之间,自行使日之后的交易日,持有人应按照适用行使通知中规定的认股权数量向公司通过电汇或由美国银行开具的银行本票支付总行使价格,除非使用指定的免现行使程序 第2(d)(i)节中的情况 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。 适用的行使通知书中已指定。不需要任何墨水原件的行使通知书,也不需要任何保证章(或其他类型的保证或公证)的通知书。尽管本协议中有相违的内容,但持有人在购买全部在此可获得的权证股份并且权证已全部行使之前,不需要将本权证实物交还给公司,届时,持有人应在最终行使通知书交付给公司的日期后的三(3)个交易日内,将本权证交还给公司进行注销。部分行使本权证导致购买在此可购买的权证股份总数的一部分,将导致在此时可以购买的权证股份的未行使数量减少,减少的数量等于与这样的部分行使相关联的权证股仁的适用数量。 持有人和公司应保留记录,显示已购买的权证股份数量和购买日期。公司应在收到通知后的一个(1)个交易日内提出对任何行使通知的异议。持有人和任何受让人在接受本权证时同意并确认,由于本段的规定,在此购买部分权证股份之后,任何特定时间可购买的权证股份数量可能少于本权证正面注明的数量。

 

(b) 行使价格。本权证下普通股的行使价为$[●]1,根据下文的调整(以下称“行使价格”).

 

 

1 新台币:在Existing Common Warrants行使的前五(5)个交易日内努纳斯达克官方收盘价普通股价(在纳斯达克.com上反映)。

 

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(c) 无现金行权尽管本文中有相反的规定,如果在行使本权证之时没有有效的注册声明,或其中所含的招股书无法用于发行权证股份给持有人,则本权证只能通过“无现金行使”方式行使,持有人有权按以下方式获得权证股份数量:[(A-B)(X)]÷(A)。

 

(A) = 如适用:如果行权通知日期为交易日,则为执行交易日前一交易日的VWAP,并且(1)根据此处在交易日的美股盘前交易 hours”(根据联邦证券法规NMS监管的600(b)规则定义)执行和交付的,(ii)如执行行权通知的持有人的执行时间处于“正常交易时间”内,则为Bloomberg报告的主要交易市场上的普通股的买盘价,如果该行权通知在交易日的“正常交易时间”内执行并在其执行之后的两小时内交付(包括在交易日的“正常交易时间”结束两小时之后直到交易日结束 交易时间两小时),按照 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 本条款规定的情况下,如果行权通知书的执行和交付都不是在非交易日,或者(ii) 行权通知书的执行和交付都在“美股盘中”交易日的开市之前完成,则按照持有人的选择确定:(y) 行权通知书适用日期前一个交易日的普通股成交量加权平均价VWAP,或(z) 行权通知书执行时持有人作出且在两个小时内依照本条款执行且交付的普通股的收盘买盘价格。 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 在交易日的开市前,董事会在该交易日开市之前的“正常交易时间”(根据联邦证券法规NMS条例600(b)下的规定)内,在主要交易市场报告的普通股买盘价格由彭博有限合伙公司报告的。彭博社报道。在股东签署适用的行权通知书时,如果该行权通知书在“美股盘中”交易日的期间内执行,并在此后两(2)小时内交付(包括在交易日的“美股盘中”结束后的两(2)小时内) 。每个认购单位应支付的购买价格应等于每个企业单位在 第2(a)章 中的价格。 或者(iii)如果行权通知书的日期是交易日,且该行权通知书是在该交易日执行和交付的情况下,适用行权通知书当日的成交量加权平均价 第2(a)部分 在该交易日的“美股盘中”结束后。

 

(B) =该认股权的行使价格,经过调整;并

 

其中X=如果此行使是现金行使而不是无现金行使,将根据本Warrant的条款行使此Warrant时可行使的Warrant Shares的数量。

 

如果以无现金方式行使认股权证股份,各方认可并同意根据《安防-半导体法》第3(a)(9)条的规定,认股权证股份应具有被行使认股权证所具有的注册特征。公司同意不持有任何与此相反的立场。 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。.

 

买盘 价格”表示对于任何日期,根据适用的以下条款确定的价格:(a) 如果普通股票目前在交易市场上被列出或报价,则具体日期的普通股票买盘价格(或最近的前一日期)是根据其在交易市场(按照纽约市时间从早上9:30到下午4:02)上列出或报价的普通股票的买盘价格,由彭博社报告(按交易日计算),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一个交易市场,则适用于那一日期(或最近的前一日期)的普通股票的成交量加权平均价格,根据OTCQb或OTCQX的规定,(c) 如果普通股票目前在OTCQb或OTCQX上没有挂牌或报价交易,并且当时有普通股票的价格可以通过粉红色开放市场(或类似机构或代理机构继承其报价功能)进行报告,则按报告的每股普通股票的最近买盘价格,或(d) 在其他所有情况下,普通股票的每股公允市场价值由购买方(持有外界证券多数权益)按照公正选定独立的评估师在合理可被公司接受的情况下确定,评估师的费用和开销由公司支付。

 

交易日”指交易市场开放交易的任何一天,包括交易市场开放交易时间少于习俗时间的任何一天。

 

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“VWAP”表示任何日期上任何证券的美元成交量加权平均价格,在纳斯达克资本市场(或如果纳斯达克资本市场不是该证券的主要交易市场,那么在该证券的主要证券交易所或证券市场上,在该证券上从美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00结束,在该证券上由彭博社通过其“VAP”功能报告的美元成交量加权平均价格(设置为9:30开始时间和16:00结束时间);如果上述情况不适用,则为在该证券的场外市场上,该证券的电子公告板在美国东部时间上午9:30开始,到美国东部时间下午4:00,在彭博社报告的美元成交量加权平均价格,或者如果没有任何市场商报告该证券的美元成交量加权平均价格,则该证券市场制造商的最高收盘买入价与最低收盘卖出价的平均值从The Pink Open Market(或类似的机构或代理机构继承其报告价格的功能)或其他方式获得。如果无法计算该日期上该安全的VWAP,则该日期上该安全的VWAP将是我们和债券持有人共同确定的公平市场价值。如果我们和债券持有人无法就该证券的公平市场价值达成一致意见,那么这种争议应根据条款中规定的程序解决。对于所有这些决定应适当调整任何股票股利、股票分割、股票组合、资本重组或其他类似交易的加权平均价格。” 表示,对于任何日期,应根据适用的以下第一款子句确定的价格:(a) 如果普通股目前在一个交易市场上进行了上市 或报价,则为该日期(或最近的上一个日期)普通股在该交易市场上的每日成交量加权平均价格,根据彭博社报告的普通股在该交易市场上的价格(基于从上午9点半起的交易日到下午4点02分(纽约时间)),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一个交易市场,则为该日期(或最接近的上一个日期)OTCQb或OTCQX适用的普通股的成交量加权平均价格,(c) 如果当时普通股没有被列出或报价交易于OTCQb或OTCQX,并且如果普通股价格当时由The Pink Open Market(或类似机构或机构继任其价格报告职能)报告,则为每股普通股的最新买盘价,或者(d) 在所有其他情况下,作为普通股每股的公允市场价,由获得中所有未偿还证券中绝对多数权益的购买者善意选定的独立评估师确定,并能获得公司合理接受,评估师的费用 和费用应由公司支付。

 

(d) 行使的机制。.

 

i. 行使后,认股权证股票将发送给持有人,通过其存托机构信托公司的存入或提取保管人系统(“Deposit or Withdrawal at Custodian”)将认股权证股票划入持有人或其指定人的余额账户中,而且前提是(A)公司成为该系统的参与者并且有有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票;或(B)认股权证股票符合第144号规则,允许持有人无限制地按现金失效行使认股权证股票。如果前提未满足,则通过向持有人指定的地址提供股票证书,以公司股份登记册上持有人或其指定人名下的名义,提供持有人根据该行使享有的认购权股票数量,并在接到行使通知书之后的一个交易日或标准交收期的交易日数之和更早的日期(“交付日期”)。此外,请注意,如果(除了无现金行使的情况外)聚合行权价的支付在认股权证交付日期之后12:00 P.m.纽约时间收到,则认股权证交付日期将延长一个交易日。通过提交行使通知书,持有人被视为已成为与本认股权证行使有关的认股权股票的记录持有人,无论认股权证股票的交付日期为何,只要在接到行使通知书后的一个交易日内接收到聚合行权价的支付或交易日数之和更早的标准交收期。如果由于任何原因,公司未能在认股权证股票交付日期之前向持有人交付认股权证股票,则公司应向持有人支付现金作为清偿货币,而不是罚款。对于每$1,000认股权证股票,公司应支付每个交易日$10的清偿货币(根据适用通用股票的加权平均价格(VWAP)),从认股权证股票交付日期后的交易日数逐日增加到第五个交易日为止,直至该认股权证股票交付或持有人撤回该行使。本节2(d)(i)中规定的清偿货币金额不应与购买协议中规定的相同清偿货币规定重复。公司同意保持参与FASt计划的转让代理,只要本认股权证有效并且可行使。此处“Standard Settlement Period”表示在行使通知书交付日生效的公司主要交易市场上拍卖,以交易日数表示的标准交收期。公司应通过将此处购买的认股权证股票记入【存入资金】或持有人或其指定人的 The Depository Trust Company 账户,以信贷方式直接通过其 Deposit or Withdrawal at Custodian 系统转入信托的账户中,如果公司当时是该系统的参与方,并且 (A) 已经生效的登记声明允许向持有人发行认股权证股票或再销售认股权证股票,或 (B) 此认股证正在通过无现金行权方式进行行权,否则则通过向公司交付认股权证股票的实物交付,将认股权证股票在公司的股份登记表上登记为持有人或其指定人的名义,以实行通知书中说明的认股权证股票数量并在持有人在该认股权行权通知书中指定的地址的最早日期内完成 (i) 交付认股权行权通知书至公司后的三个(3)个交易日, (ii) 将总行权价格交付给公司后的一个(1)个交易日,以及 (iii) 交付认股权行权通知书至公司后标准结算周期包括的交易日数量,(该日期为“DWAC如果公司是这样的系统的参与者,并且(A)有一份有效的注册声明允许向持有人发行认股权证股份或者认股权证股份的转让,或者(B)认股权证股份符合144条规定的持有人无需交易量或出售方式限制的再销售资格(假定认股权证的无现金行权),否则通过向公司交付认股权证股份的实物交付注册在公司的名义的持有人或其指定人名下,数量为通知中规定的认股权证股份数量,通过持有人在该通知中指定的地址,在将通知交付给公司后最早的日期完成(i)在交付通知行使日期后的第二个(2)个交易日,(ii)在向公司交付全部行使价格后的下一个(1)个交易日,以及(iii)在向公司交付通知行使日期后标准结算周期的交易日数量(该日期为“)如果公司是该系统的参与者且(A)有生效的注册声明允许注册持有人发行认股权证的股票或通过注册持有人转售权证股票,或(B)认股权证股票符合144条规则的转售标准(假定认股证券是免费行权的),且注册持有人及其券商在此方面合理地向公司和其过户代理商提供一般性代表和文书记录之外的合乎情理的其他文件,则股票将通过物理交割交付一个证书,该证书已注册在该公司股份注册名册上,名称为注册持有人或其受让人,因此行使权证所述权利相应地发行的股票数量应在注册持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期内交付证券交易日的第二个交易日之前,公告日期之后,一(1)个交易日后按照合格结算期的交易日数(3)公司收到行使通知之日后的交易日数,这些股票斥为“权证交付日期”。收到“行使通知”后,注册持有人将被认为已成为有关权证所述权利相应地发行的股票的名义持有人,而与股票交付的日期无关,前提是在前述情况下,除非(在非免费行权的情况下)支付相应的行使价格,否则必须在之早(一)两个交易日和(二)在交付行使价格之后构成合格结算期的交易日数内(除非是标准结算期的交易日数),必须接到注册持有人收到行使通知之后的交易日数,否则公司因任何原因未能将该行使通知所需的认股权证股票交付给注册持有人则在“权证交付日”之后第二个交易日,公司应支付该股票交付的公告日期之日的普通股证券的交易量加权平均价格(基于本条款中公开市场法人股票的VWAP)对于每个$1,000的认股权证股票,每交易日支付$10的违约赔偿金(在权证交付日期后的第五个交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行权。公司同意维持是最佳的快速证券​​过户系统参与的过户机构,只要此权证仍然是未行使的。在此中,“标准结算期”指公司在其主要股票交易所​​上所采用的与普通股票有关的结算规定,以股票的交易日数表示,其在转让通知之日有效。”。交付通知行使后,无论认股证股份的交付日期如何,持有人均将被视为在企业目的下已成为认股证股份的记录持有人, 提供这种转让或分配必须不涉及因价值而处分,且 payment of the aggregate Exercise Price (other than in the case of a cashless exercise) is received within the earlier of (i) two (2) Trading Days and (ii) the number of Trading Days comprising the Standard Settlement Period following delivery of the Notice of Exercise. If the Company fails for any reason to deliver to the Holder the Warrant Shares subject to a Notice of Exercise by the Warrant Share Delivery Date, the Company shall pay to the Holder, in cash, as liquidated damages and not as a penalty, for each $1,000 of Warrant Shares subject to such exercise (based on the VWAP of the Common Stock on the date of the applicable Notice of Exercise), $10 per Trading Day (increasing to $20 per Trading Day on the fifth Trading Day after the Warrant Share Delivery Date) for each Trading Day after such Warrant Share Delivery Date until such Warrant Shares are delivered or Holder rescinds such exercise. The Company agrees to maintain a transfer agent (the “转让代理”) that is a participant in the FASt program so long as this Warrant remains outstanding and exercisable. As used herein, “标准结算期” means the standard settlement period, expressed in a number of Trading Days, on the Company’s primary Trading Market with respect to the Common Stock as in effect on the date of delivery of the Notice of Exercise. The Holder and any assignee, by acceptance of this Warrant, acknowledge and agree that, by reason of the provisions of this paragraph, following the purchase of a portion of the Warrant Shares hereunder, the number of Warrant Shares available for purchase hereunder at any given time will be less than the amount stated on the face hereof.

 

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ii. 行使后,公司将发放新的认股权证 。如果本认股权证部分行使,持有人请求并交回本认股权证,在发行认股权股票的同时,公司将向持有人交付新的认股权证,证明持有人购买未购买的认股权股票的权利,新的认股权证在其他方面与本认股权证完全相同。。如果本权证已部分行使,公司应在持有人要求并在交付权证股票时交付给持有人一份新的权证,以证明持有人购买本权证调用的未购买权证股票的权利,该新的权证在其他方面与本权证完全相同。

 

iii. 撤销权如果公司未能要求过户代理根据转让日期向持有人发送认股权股份,则持有人将有权在认股权股份交付日期之前向公司发出书面通知,以撤销此次行权。 根据Section 2(d)(i) 如果在认股权股份交付日期之前,公司未能要求转让代理人向持有人发送认股权股份,则持有人有权撤销此次行权。

 

iv. 未能及时交付权证股票的待购赔偿。除了持有人可用的其他权利外,如果公司未能根据本协议(包括但不限于第1(a)段)的规定通知其转移代理在权证股票交付日期内向持有人发送权证股票,并且在该日期之后,持有人的券商要求持有人购买,或者持有人的券商以其他方式购买,普通股以满足持有人根据该行使时期内(“购买”),则公司应在一(1)个工作日内向持有人支付任何金额,超过(x)这样购买的购买价格(如果有的话,包括经纪佣金),以及(y),如果有的话,出售给出现卖单的价值乘以公司许可进行调整的本权证份额。此外,如保持选择,公司应恢复未被约束的本权证及相当数量的本权证所发行的普通股份(在该情况下,该协议被视为已撤消)或者公司应在持有人的要求下在一(1)个工作日内提供股票,假设公司在此项承诺之后成功履行其行使和交付义务。例如,如果持有人购买或兑现具有总购买价格为11,000美元的普通股,以满足根据总销售价格出售价值带来的购买义务为10,000美元的普通股时,根据上述句子的规定,公司应向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,表明应支付给持有人的金额,并按公司要求提供有关此种损失的证据。本协议不限制持有人根据本协议,法律或公平法可得到的任何其他救济措施,包括但不限于根据本协议的条款,就公司未能按照本协议的规定及时交付普通股票追求具体履行和/或禁止救济。。除了持有人享有的其他权利外,如果公司未能要求过户代理根据上述规定在认股权证股票交割日期前根据行使要求向持有人转交认股权证股票(持有人向公司提供的信息不正确或不完整导致的除外),并且在此日期后,持有人被其经纪公司要求购买(在公开市场交易或其他方式中)或持有人的券商以其他方式购买普通股以满足持有人出售其预期在此行使中收到的认股权证股票的要求(一 “ 第2(d)(i)节中 根据上述情况,在权证股票交付日之前或之前进行行权,如果在该日期之后,持有人被其券商要求购买(在公开市场交易或其他方式)或持有人的券商机构以其他方式购买普通股股票,以满足持有人预期接收的权证股票的出售,以便交付。买入如果公司在(x)公司应向持有人支付如下金额,则(A)支付给持有人现金数额,如果有的话,其中(x)持有人购买认股权证股份数的总购买价格(包括如有的券商佣金)超过(y)将公司在相关行使事项中应向持有人交付的认股权证股份数乘以执行产生此类购买义务的卖出订单的价格得到的金额;(B)在持有人的选择下,将未得到履行的认股权证及相同数量的认股权证股份恢复(在该情况下,该行使应被视为被撤销),或者向持有人交付公司及时履行其在此项下行使和交付义务时应发行的普通股股份数。例如,如果持有人购买总购买价格为11000美元的普通股以 covering Buy-In,以应对试图行使认股权证且具有总销售价格的摘要卖出价格为10000美元的认股权证,根据上述的(A)款,公司将被要求向持有人支付1000美元。持有人应向公司提供书面通知,指示应向持有人支付的金额,若公司要求,应向公司提供有关此类损失数额的令公司满意的证据。这里未规定任何事宜应限制持有人在此事项下追求任何其它可用于其法律上或在衡平法上的救济方式,包括但不限于一项有关于公司未按照此处规定及时交付认股权证股份的行使的具体履行和/或禁止令救济。

 

v. 不发行碎股或未领股票不会发行任何认股权证股份数或代表认股权证股份数的零碎份额。针对持有人在行使该认股权证时否则有资格购买的任何股份零碎份额,公司可以根据其选择,既不发行该零碎认股权证份额,而是(i)支付相等于该零碎份额乘以行使价格的现金金额,或者(ii)将该零碎份额向上四舍五入至下一个整个认股权证股份数。

 

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vi. 费用、税收和支出发行和交付认股权证股份应无需向持有方收取任何发行或转让税或其他与发行此类认股权证股份有关的附带费用,所有这些税费和费用均应由公司支付,并且应以持有方的姓名或持有方指示的姓名为被发行人发行。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果要发行的认股权证股票的持有人与其名字不同,则行权通知书应附有附表中附的转让表,并由持有人和公司共同执行,在此基础上,公司可能要求支付足以偿还因此产生的任何过户税费的金额,本认股权证应交还给公司,若本认股权证的任何部分未行使,应向受让人交付相同形式的新认股权证。公司应支付所有股份登记代理的费用,以便在行权通知书的当日处理所有费用,并支付交易结算所(或另一家履行类似职能的成立已久的结算组织)要求在同日电子交付认股权证股票的所有费用。 附件B公司在要求的情况下,行使通知书应随附由持有人和公司共同执行的附表,公司可能要求,作为附带条件,支付足以偿还任何过户税费的金额,本认股权证应交还给公司,若本认股权证的任何部分未行使,应向受让人交付相同形式的新认股权证。公司应支付所有股份登记代理的费用,以便在行权通知书的当日处理所有费用,并支付交易结算所(或另一家履行类似职能的成立已久的结算组织)要求在同日电子交付认股权证股票的所有费用。

 

vii. 结账结束公司不会以任何方式关闭股东名册或记录,以防止根据本权证条款及时行使权利。

 

(e) 行权权利的限制公司不得行使本认股权证,持有人也无权行使本认股权证的全部或任何部分,即使根据 第2节 或其他设定执行本认股权证,以至于在根据适用行使通知书所规定的行使后,持有人(及(i)持有人的关联公司, (ii)任何其他作为一个团体与持有人或持有人的关联公司一起行动的人,以及(iii)任何其他可能被合并至持有人目的在第 13(d)条根据第(d)条,而持有人拥有普通股的股权会被合并的人,“”)就将实际拥有超过有利拥有限制 (如下所定义)。对于上述句子,持有人及其关联公司和归因方拥有的普通股数量将包括根据作出该决定的行使本认股权证应发行的普通股数量,但将排除将根据(i) 持有人或其任何关联公司或归因方拥有的本认股权證未行使部分的行使,以及(ii)行使或转换本公司的其他未行使或未转换部分 任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的行使或转换,如果类似于该限制所包含的类似于此处所规定的限制 有利于持有人或其任何关联公司或归因方拥有的任何其他证券。除前句外,就此目的而言归因方,公司不得行使本认股权证,持有人也无权行使本认股权证的全部或任何部分,即使根据 根据本次修正案的第2(e)节有益所有权应根据交易所法案第13(d)条及其制定的规则和法规进行计算,持有人承认公司未向持有人表示此类计算符合交易所法案第13(d)条的规定,持有人完全负责按照相关规定提交所需的任何时间表。在本部分规定的限制范围内,确定本权证是否行使的决定(与持有人及任何关联公司和归因方拥有的其他证券有关)以及本权证的哪部分可以行使将由持有人单独决定,并且行使通知书的提交将被视为持有人确定本权证是否可以行使的决定(与持有人及任何关联公司和归因方拥有的其他证券有关)以及可行使本权证的哪部分,每种情况均受有益所有权限制约束,公司不得有义务验证或确认此类决定的准确性。此外,根据交易所法案第13(d)条及其制定的规则和法规确定任何集团地位的决定。针对本部分,在确定普通股的流通股数量时,持有人可以依赖于(A)公司最近向美国证券交易委员会提交的定期或年度报告中反映的普通股流通股数量,(B)公司的更近期的公告或(C)公司或过户代理最近的书面通知中列明的普通股流通股数量。在持有人口头或书面请求后,公司应在一个交易日内口头和书面向持有人确认当时流通的普通股数量。在任何情况下,普通股流通数量应在报告此类普通股流通数量的截止日期之后,考虑到持有人或其关联公司或归因方自报告普通股流通股数量以来,公司证券的转换或行使情况。'有益所有权限制'应为流通的普通股数目的[4.99%/9.99%],即在行使本权证后将可行使的权证股份发行后所立即流通的普通股数目。持有人在通知公司后,可以增加或减少本 根据本次修正案的第2(e)节 权证中制定的有益所有权限制规定 根据本次修正案的第2(e)节权证中在确认普通股的流通股数量时应在考虑自报告普通股流通股数量之日以来,持有人或其关联公司或归因方转换或行使公司证券,包括本权证,的情况后确定。持有人可以提出书面或口头请求,公司应在一个交易日内向持有人确认当时流通股份数量。在任何情况下,普通股的流通股数量应在考虑持有人或其关联公司或归因方自报告普通股流通股数量以来,公司证券的转换或行使,包括本权证,而确定。 根据本次修正案的第2(e)节, 在发现其他情况前,必须遵守以下所有规则进行产出: 在任何情况下,受益所有权限制不得超过该持有人在行使该权证后持有的普通股份总数的9.99%,且本条款的规定仍将适用。 在任何情况下,普通股发行后的流通股份数量都将在考虑到行使本权证所能发行的公司证券的转换或行使后确定。 受益所有权限制的增加将在将此通知递交给公司后的第六十一(61)天之后生效。本段的规定应以严格遵守本条款的方式进行解释和执行。21世纪医疗改革法案与本条款的条款不完全一致以其他方式解释和执行此段的规定。 根据本次修正案的第2(e)节 为了纠正该段落(或其中的任何部分)可能存在的缺陷或与所包含的拟议受益人所有权限制不一致,或者进行必要或适当的更改或补充,以正确实施该限制。本段所包含的限制将适用于本认股权的继任持有人。

 

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本节 3。. 某些调整.

 

(a) 送转和拆分股如果公司在本权证有效期内的任何时间做出以下操作:(i)支付股票股利或以任何其他股权或类似股权支付股票股利(而不包括公司行使本权证时发行的任何权证股票),(ii)将已发行的普通股进行股票股利或以任何其他股权或类似股权支付股票股利支付基数)分割成较大数量的股票,(iii)合并(包括通过股票逆向拆分的方式)已发行的普通股,合并成较少数量的股票,或(iv)通过重新分类公司普通股发行任何公司股本股份,则在每种情况下,行权价格应乘以一个分数,其中分子为该事件发生前立即已发行的普通股的股票数(如果有的话,不包括公司持有的库存股),分母为该事件发生后立即已发行的股票数,而本权证行使时可发行的股票数量应相应调整,以确保本权证的行权价格总额保持不变。根据此进行调整的任何调整应立即在股东享有接收此类股利或分配的除权日后生效,并在分割、合并或重新分类的情况下,在生效日期后立即生效。 本文中的其他与经销商有关的条款 在股东享有收取此类股利或分配的除权日后,任何根据此调整的调整应立即生效,并在分割、合并或重新分类的情况下,在生效日期后立即生效。

 

(b) [保留]

 

(c) 随后的权益发行除根据上述2.1条调整外,如果公司在任何时候向普通股股东按比例分配、发行或出售任何普通股、期权、可转换证券或购股权、认股权、证券或其他财产,则持有人将有权按适用于此类购买权的条款获得持有人如果在记录股东的纪录日之前立即行使或转换本认股证可获得的全部购买权总额;如果没有这样的记录,那么以确定普通股记录股东的日期为记录日进行购买权的授予、发行或销售; 另外,如果持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过最高权益比例,则持有人不得参与此类购买权(或因此而产生的普通股受益所有权),此类购买权将暂停持有人的参与,直到其权利不会导致持有人超过最高权益比例为止。尽管本证明中可能有相反规定,但持有人不得就本认股证的行使或转换而向发行或出售的任何普通股股份获得购买权。 本文中的其他与经销商有关的条款 以上,如果公司在任何时候向任何一类普通股持有人按比例分配、发行或出售任何普通股等价物或购股权证、证券或其他资产,则应该购买权那么持有者有权根据适用于该购买权的条款获得持有人可以获得的购买权总数,即使在以此权证增持普通股的全部行使前(不考虑任何对行使此权证的限制,包括但不限于利益持有限制),在记录为授予、发行或出售此类购买权的日期之前,或者如果没有记录,则以普通股的持有人确定的日期为准,以授予、发行或出售此类购买权的记录持有人为准在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。如果持有人的参与任何此类认购权的权利将导致持有人超过有益所有权限制,则持有人不得以此方式参与此类认购权(或因参与此类认购权而享有的普通股的有益所有权范围)。这样的入股权就被搁置,并为这个持有人的好处保留,直到这样的时间,如果有的话,它获得该权利不会导致持有人超过有益所有权限制为止)。

 

(d) 按比例分配在本授权证在有效期内,如果公司宣布或做出任何股息或其他资产分配(或权益,用于取得其资产),以归还资本或其他方式分配给普通股股东,包括但不限于通过股息、股权分割、再分类、企业重组、安排计划或类似交易进行的现金、股票、其他证券、财产或期权的分配(以下统称“分配”),则如下所述:如果授权持有人参与任何此类分配的权利将导致其超过受益持股限制,则持有人不享有以如上方式参与分配的权利(或因为参与分配而成为普通股股份的实益持有人持有如上参与分配的部分实益持有人),而这样的分配部分将被暂时暂停,以便作为持有人的利益,直到其享有此权益不导致持有人超过受益持股限制的时间(如果有的话)。如果在此类分配时本授权证尚未局部或完全行使,则此类分配的部分将被暂时暂停,以作为持有人的利益,直到持有人行使此授权证为止。当期如果在发行本认股权证后的任何时候,公司宣布或支付资本或其他资产给普通股股东,作为资本的归还或其他形式(包括但不限于以股利、红利、现金、股票或其他证券、财产或期权的形式进行分配,例如股息、分拆、分类重新调整、安排计划或其他类似交易),则持有者有权与所持普通股票相比,按同样的比例参与其分配。在此情况下,如果持有者参与此类分配的权益超过有益占有限制,则持有者不得参与此类分配,也不得作为此类分配的有益占有权益(或因此类分配而将其展延为有益占有权益),该类分配的部分权益将为持有者保留,直到其对该等权益的权利不导致其超过有益占有限制为止。在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。只要持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权限制的程度,那么持有人将无权参与该分配,该部分分配将暂时搁置,以供持有人受益,直至其具有受益所有权超限制的权利不会导致持有人超过受益所有权限制的程度,如果有的话。

 

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(e) 基本交易在本权证有效期内的任何时间,(i)公司直接或间接地通过一项或多项相关交易与另一家个人公司完成任何合并或整合,(ii)公司(或任何子公司)直接或间接地通过一项或一系列相关交易完成任何资产的全部或实质性全部销售、租赁、许可、转让、转让或其他处置,(iii)完成任何直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约(无论是公司还是另一家公司)的要约,根据该要约,普通股股东被允许以其他证券、现金或财产出售、要约或交换其股份,并且已被公司普通股股权超过50%的投票权持有人接受,(iv)公司直接或间接地通过一项或多项相关交易完成任何普通股重新分类、重组或资本纪要或根据其进行的任何强制股份交换完成股份公兑换为或交换为其他证券、现金或财产或(v)公司直接或间接地通过一项或多项相关交易完成股票或股份购买协议或其他与另一家个人或一组个人的企业组合(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划)的最终协议或方案的某种并购中宣告该其他个人或组合人取得公司普通股股权超过50%的投票权(每一项为“基础交易然后,在任何随后行使本认股权证时,持有人即有权收到相应的权证股份,即在此等重大交易发生前立即行使的每笔权证股份。 根据本次修正案的第2(e)节 对于本认股权证的行使,持有人可以选择获得继任或收购公司的普通股股票数量,或者如果其是存续公司,则是公司的普通股股票,并且根据所能获得的任何额外对价(称为“选择权”)备选方案作为此类整体行使的一部分,行权价格的确定将合理地进行调整,以适用于根据此类重大交易可以发行的替代对价的数量,并且公司将合理地分配行权价格,以体现替代对价的任何不同组成部分的相对价值。 根据本次修正案的第2(e)节 在行使此认股权证时。对于任何此类行使,行使价将被适当调整,以应用于根据基础交易中一股普通股所可发行的任何备用对价数额,公司将合理划分行使价,反映备用对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股持有人在基础交易中被给予任何选择以确定所要收到的证券、现金或财产的方式,则持有人在基础交易后行使此认股权证时应被给予相同选择权以确定所接受的备用对价。除非有相反规定,在发生基础交易时,公司或任何继任实体(如下定义)应按照选择,即在基础交易完成后任何时候或基础交易完成后的三十(30)天内(或稍晚一些时候,即相关基础交易的公告日)向持有人购买此认股权证,支付给持有人如下所述的代价,即基础交易完成日此认股权证未行使部分的Black Scholes价值(如下定义)。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 公司对于以下情况,不应承担责任:根据第10(b)部分书面信息可靠地提供。,即,如果基础交易不在公司的控制范围内,包括未经公司董事会批准,则持有人仅有资格从公司或任何继任实体处,在基础交易完成日按与公司普通股持有人获得的形式或类型以及比例相同的Black Scholes价值的未行使部分被提供给且支付给公司普通股持有人的对价,不论该对价以现金、股票或二者的组合形式提供,或者普通股持有人是否可以在与基础交易相关的对价形式中从多种备选对价中选择获得什么形式的对价; 企业或非公司子公司欠公司或公司子公司的债务或其他义务所担保的抵押品;当公司的普通股股东在此类基础交易中未被提供或支付任何考虑时,则视为这些普通股股东在此类基础交易中收到了继任实体的股份(该继任实体可能是在此类基础交易后的公司)。“Black Scholes Value”指的是根据从彭博终端机的“OV”功能获取的Black-Scholes期权定价模型确定的本权证价值,该价值确定为适用基础交易完成那一天的定价目的,并反映(A)与基础交易的公告日期和终止日期间隔时间相对应的美国国债利率的无风险利率,(B)等于自基础交易的公告后立即 following的交易日(确定使用365天年化系数)上从彭博的HVt功能获取的100天波动率,(C)用于该计算的每股基础价格将是提供的现金每股价加上任何提供的非现金价值,(D)剩余期权时间等于基础交易的公告日期和终止日期之间的时间,(E)零借款成本。将在投资者选择后的五个工作日内通过即时到账的电汇支付Black Scholes Value(或如果较晚,则在基础交易生效日)。公司将要求在公司不是生存者的基础交易中的任何继任实体(“彭博社报道。”)书面承担公司根据本权证及其他交易文件的所有义务,按照本继任实体所提供的条款 第3(e)条 pursuant to written agreements in form and substance reasonably satisfactory to the Holder prior to such Fundamental Transaction and shall, at the option of the Holder, deliver to the Holder in exchange for this Warrant a security of the Successor Entity evidenced by a written instrument substantially similar in form and substance to this Warrant which is exercisable for a corresponding number of shares of capital stock of such Successor Entity (or its parent entity) equivalent to the shares of Common Stock acquirable and receivable upon exercise of this Warrant (without regard to any limitations on the exercise of this Warrant) prior to such Fundamental Transaction, and with an exercise price which applies the exercise price hereunder to such shares of capital stock (but taking into account the relative value of the shares of Common Stock pursuant to such Fundamental Transaction and the value of such shares of capital stock, such number of shares of capital stock and such exercise price being for the purpose of protecting the economic value of this Warrant immediately prior to the consummation of such Fundamental Transaction), and which is reasonably satisfactory in form and substance to the Holder. Upon the occurrence of any such Fundamental Transaction, the Successor Entity shall succeed to, and be substituted for (so that from and after the date of such Fundamental Transaction, the provisions of this Warrant and the other Transaction Documents referring to the “Company” shall refer instead to the Successor Entity), and may exercise every right and power of the Company and shall assume all of the obligations of the Company under this Warrant and the other Transaction Documents with the same effect as if such Successor Entity had been named as the Company herein.

 

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(f) 计算所有计算均应按最接近的十分之一美分或最接近的股票进行。 第3章。资格. shall be made to the nearest cent or the nearest 1/100th of a share of Common Stock, as the case may be. For purposes of this 第3章。资格., the number of shares of Common Stock deemed to be issued and outstanding as of a given date shall be the sum of the number of shares of Common Stock (excluding treasury shares, if any) issued and outstanding.

 

(g) 持有人须知.

 

i. 行权价格调整每当行权价格根据本文件的任何规定进行调整时,公司应及时通过传真或电子邮件向持有人发送通知,详细说明调整后的行权价格以及由此引起的认股权证股数的调整事实,并简要陈述需要进行该调整的事实;但是,公司可以通过提交此通知向SEC递交一份8-k表的最新报告,10-Q季度报告或10-k年度报告,以满足此通知要求。 第3章。资格.根据上述调整,公司应及时通过传真或电子邮件向持有人发送通知,列明调整后的行权价格以及任何由此调整导致的认股权数量的调整,并简要说明需要进行此调整的事实。

 

ii. 允许持有人进行行权的通知如果(A)公司宣布对普通股进行股利(或以任何形式的其他分配),(B)公司宣布对普通股进行特别的非经常性现金股利或回购,(C)公司授权向所有持有普通股的股东授予订阅或购买任何类别的股本或任何权利的权利或认股权证,(D)公司在与基本交易相关的事项中需要股东批准,或(E)公司授权对公司进行自愿或非自愿清算、清盘或停业,则在每种情况下,公司应至少于下文规定的适用登记或生效日期之前的20个日历日通过传真或电子邮件向持有人的最新传真号码或电子邮件地址发送通知,其中应至少阐明(x)将为此目的收取记录的日期,分配、赎回、权利或权证,或如果不收取记录,则待确定权利的普通股持有人记录的日期或(y)这种再分类、合并、合并、出售、转让或股份交换预计何时将生效或结算,并预计哪一天应普通股的持有人记录的日期将有权交换他们的普通股以便在再分类、合并、合并、出售、转让或股份交换完成后收取证券、现金或其他财产;提供这种转让或分配必须不涉及因价值而处分,且 未能发出此类通知或通知中的任何缺陷或交付问题均不影响应在该通知中规定的公司行动的效力 另外还提供 如果信息在新闻稿或提交给委员会的文件中发布,则无需提供通知。就此认股证书中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重要非公开信息,则公司应立即根据8-k表格向委员会提交这样的通知。持有人应在此类通知日期至触发通知的事件的有效日期之间保持享有行使此认股证券的权利,除非本处另有明确规定。

 

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(h) 公司自愿调整根据交易市场的规则和法规,公司可以在本认股证券有效期内的任何时间内,由公司董事会自行决定将当前行权价格降低至任何金额,并且降低至任何期限。

 

第4节. 转让权证.

 

(a) 可转让性本权证及其所有权益(包括但不限于任何注册权利)可以在公司的主要办事处或其指定代理处交出本权证,并附有一份与此附件所示的归还的书面转让此权证的转让。 附件B 持有人或其代理或律师签署并足以支付任何转让税的认购权转让书,可将本认购权全部或部分转让。在提交转让时,本认购权应一并交回本公司或其指定代理处。在符合条件的前提下,本公司将在适用的认购证书上注明受让人的名称和面额或价值,发行一个或多个新的认购证明,并注销原认购证明。如果全部转让,只有在持有人提交认购权转让书并将认购权实物交还给本公司的情况下,我们才会要求持有人将认购权实物交还给本公司。如果根据本条款规定正确转让,新持有人可以行使该认购权进行认购,而无需发行新的认购权。

 

(b) 新股认购权证本认股权证可以在将本认股权证呈交公司上述办公室时,与其他认股权证相结合或分割,需由持有人或其代理人或律师签署的书面通知指定新认股权证的名称和面额。须遵守 根据第4(a)条款,在进行分割或组合时,涉及的任何转让,公司应根据该通知执行并交付新的权证或权证,以交换相应的被分割或组合的权证或权证。所有在转让或交换中发行的权证应在初始行使日期进行,并且除了可根据其发行的权证股票数量而发行的部分,与本权证完全相同。对于可能涉及此类分割或组合的任何转让,公司应根据该通知执行并交付一张或多张新的认股权证,以换取根据该通知要分割或组合的认股权证。所有在转让或交换中发行的认股权证均应日期为本认股权证的初始发行日期,并且除了根据其可发行认股权份数量外,应与本认股权证相同。

 

(c) “认股权证登记册”公司应在公司为此目的而保留的记录上登记本权证“认股权证登记册”),并将其登记在这张认股权证持有人的名下,时不时更新。公司可以视作并对待此认股权证的登记持有人为对此的绝对所有人,无论是为了执行此权利还是为了向持有人分发任何分配,并且为其他任何目的,除非另行实际通知。

 

(d) 交易限制如果在转让本权证与本权证的任何转让相关的交割时,此权证的转让既未(i)根据《证券法》和适用州证券法或蓝天法获得有效 的注册声明,也未(ii)符合根据规则144的无成交量或销售方式限制或当前公开信息要求而具备转售资格,公司可以要求允许此等转让的条件,即权证持有人或受让人(视情况而定)遵守协议第5.7节的条款。

 

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(e) 作为持有人的代表持有人在此接受时,声明并保证其收购此认股权证,并在行使认股权证时,将收购因行使而可获取的认股权证股份,仅供自身使用,并非出于违反《证券法》或适用州级证券法的目的进行分销或转售该认股权证股份或其任何部分,除非依据《证券法》中注册或豁免的销售条款。

 

第5部分。. 其他.

 

(a) 在行使权利之前,不能享受任何股东权利;不得以现金结算。此权证在行使之前,不赋予持有人任何投票权、分红派息或其他股东权益,如本文所述 第2(d)(i)节中,除非显式规定 第3章。资格.。在不限制任何持有人根据"免现金行使"规定获得认购权证股份的权利的前提下 本协议中的条款和目的,用于购买额外的公司股票。 或者按照 此处的规定获得现金支付,但公司无须以净现金结算方式行使本认股权证。 第2(d)(i)节中第2(d)(iv)条款 在任何情况下,公司均无需要求以净现金结算行使本认股权证。

 

(b) 权证遗失、被盗、毁损或毁纸 本公司承诺,在收到适当的证据证明本权证或任何与之有关的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在被盗、遗失或毁损的情况下,提供合理满意的安全或担保(在本权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销这样的权证或股票证明、如有毁损,公司将予以更换,发出新权证或股票证明,与上述注销日期相同,以取代权证或股票证明。。公司承诺,收到合理证据证明本权证或任何涉及权证股份的股票证明已遗失、被盗、毁损或毁纸,并在遗失、被盗或毁损时提供合理满意的担保或安全措施(在权证的情况下,不包括任何债券型),并在退回和注销此类权证或股票证明时,如有毁损,则发放一张新的权证或股票证明,具有相同的性质和日期,代替相应的权证或股票证明。

 

(c) 周六、周日、假日等如果任何行动的最后一天或指定的日期,或者本合同规定的任何权利的到期日不是交易日,则可以在下一个交易日上采取这种行动或行使这种权利。

 

(d) 授权股数公司承诺,在认股权证有效期内,将从其已授权但未发行的普通股中保留足够数量的股份,以用于发行本认股权证基础的认股权股份。公司进一步承诺,其发行本认股权证应构成其负责发行必要认股权股份的主管人员的充分授权。公司将采取所有合理措施以确保可以发行此类认股权股份,并在不违反适用法律或法规、或普通股可能挂牌交易的交易市场的任何要求的情况下,按照本协议规定交付认股权股份。公司承诺所有可能根据本认股权证行使购买权而发行的认股权股份,在根据本认股权证行使购买权并按照本协议支付认股权股份后,应被充分授权、有效发行、已全部支付且为非可评估的,并且不受公司因发行该等股份而对其设定的一切税、留置权和费用的限制(除与该等发行同时发生的任何转让有关的税款除外)。

 

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除非得到持有人的豁免或同意,否则该公司将不会采取任何行动,包括但不限于通过任何组织调整、资产转移、合并、解散、发行或销售证券或任何其他自愿行动,以规避或试图规避本权证中任何条款的遵守或执行,但公司将一直以诚信的态度协助执行所有这些条款,并采取所有必要或适当的措施,以保护持有人在本权证中所规定的权利不受损害。除了避免本权证中的任何条款外,本公司将(i)不会将任何普通股的面值增加到在该面值增加之前,已经应支付在行使该行使权之前的金额以上;(ii)采取所有必要或适当的措施,以便公司能够有效合法地在行使本权证时发行支付的普通股;以及(iii)使用商业上合理的努力,从所有具有管辖权的公共监管机构获得所有可能的授权、豁免或同意,使公司能够履行其本权证下的义务。

 

在采取任何行动之前,会导致本认股证可行权数目调整或行权价格调整,在具备监管机构的所有授权、豁免或同意或征得之前,公司应获得所有这类授权、豁免或同意。

 

(e) 司法管辖区所有有关本权证的建造、有效性、执行和解释的问题应按协议的规定确定。

 

(f) (c)与需要解决的受限普通股奖励相关的问题,管理员可以授予或限制参与人获得宣布的适用于未解除限制的奖励所涉及的普通股的股息权益。 任何股息权的条款应按照适用于奖励协议规定的方式进行制定,包括付款的时间和形式以及这些股息是否应计利息,或视为更多受限普通股的再投资。如果管理员授予参与人获得对未解除的限制普通股奖励宣布的股息权,则此类股息应受到同样的业绩条件和/或服务条件的限制。持有人承认,如果未登记,且持有人不使用免现金行权,通过行使本权证获得的权证股将受到州和联邦证券法强加的再销售限制。

 

(g) 不放弃权利并支付费用不论任何业务往来或任何未能行使持有人在此项下的任何权利的延误或失败都不得作为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或救济的事实。在不限制本权证或协议的任何其他规定的情况下,如果公司故意且明知地未能遵守本权证的任何规定,导致持有人造成任何重大损害,公司应支付给持有人足以覆盖任何费用和支出的金额,包括但不限于合理的律师费、包括上诉诉讼费用在内,由持有人收取根据本协议应支付的任何金额或以其他方式执行其在此项下的任何权利、权力或救济。

 

(h) 通知公司应按照协议的通知条款要求或允许向持有人发送或交付的任何通知、请求或其他文件应当按照协议的通知条款进行发送。

 

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(i) 我们可以发行购买债务证券、优先股、托管股份或普通股的认股权证。我们可以单独发行认股权证,也可以与一个或多个附加认股权证、债务证券、优先股、托管股份或普通股共同发行一个组合,具体描述如适用的招股书所陈述。如果我们作为一个单位发布认股权证,适用的招股书将指定该认股权证是否在认股权到期日之前可以与单位中的其他证券分离。适用的招股书还将描述以下任何认股权证的条款:在持有人未采取任何行动行使本期权购买权以购买权证股份、且本协议未对持有人的权利或特权作出明文规定的情况下,持有人不得对购买普通股任何一股的购买价格或作为公司股东的任何责任产生,无论这种责任是由公司还是公司的债权人主张。

 

(j) 救济措施除了享有法律赋予的所有权利,包括索赔赔偿金,持有人还有权根据本认股权证享有特别履行其权利的权利。公司同意,金钱赔偿将不足以弥补因其违反本认股权证规定而遭受的损失,特此同意放弃并不主张在任何特别履行诉讼中主张法律救济足以弥补的辩护权。

 

(k) 继承人和受让人根据适用的证券法规,本期权证及其所证明的权利和义务应对公司的继承人和许可受让人以及持有人的继承人和被许可受让人具有利益,并对其具有约束力。本期权证的条款旨在使任何持有人都能受益,并应由本期权证的持有人或权证股票持有人强制执行。

 

(l) 修改本权证可在公司和持有人书面同意的情况下进行修改、修订或豁免其规定。

 

(m) 可分割性在可能的情况下,本认股权证的每一条款应根据适用法律以有效和合法的方式解释,但如果本认股权证的任何条款受到禁止或在适用法律下无效,该条款应在禁止或无效的范围内无效,但不影响其他条款或本认股权证的其余条款。

 

(n) 标题本权证中使用的标题仅供参考,不得视为本权证的组成部分。

 

********************

[签名 页面跟随]

 

14

 

 

证明。本公司已经於上述日期由其授权的官员签署本认股权证。

 

  ZYVERSA生物制药公司
   
  通过:  
  姓名: Stephen C. Glover
  标题: 首席执行官

 

[Signature Page to ZyVersa Common Stock Warrant]

 

 

 

 

附录A

行权通知书

 

至: ZYVERSA THERAPEUTICS,INC。

 

(1)签署人特此选择根据所附认股证的条款购买________股公司认股权证股份(仅限全数行使),并随附全额支付行权价款及所有适用的转让税,如有。

 

(2)付款方式为(请勾选适用的方框):

 

  [   ] 以美国合法货币支付;或
     
  [   ] 如果可许可,根据第2(c)小节的公式,取消必要数量的认股权股票,以行使此认股证对可按照第2(c)小节规定的无现金行使程序购买的最大认股权股票数量。

 

(3) 请将上述认股权股票以本人名称或以下命名的其他名称发行:

 

   
   
认股权证股票将交付至以下DWAC账户号码:
   
   
   
   
   
[持有人签名]  
   
投资实体名称:  
   
投资实体授权签字的授权签字  
   
授权签署人姓名  
   
   
授权签字的职务  
   
   
日期  

 

 

 

 

展示B

分配表格

 

(要转让上述认股权证,必须签署此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股份。)

 

作为有价证,特此将上述认股权证及所有权利转让给

 

姓名:  
  (请填写)
   
地址:  
  (请填写)
   
电话 号码  
   
电子邮件地址:  
   
日期: _______________年, _______月  

 

持有人 签名    
     
持有人 地址