EX-4.1 2 ex4-1.htm

 

展示4.1

 

該證券及該證券行權後獲得的證券未根據1933年修正的《證券法》向證券交易委員會或任何州證券委員會登記,依賴於《證券法》的登記豁免,並且因此,除非符合有效的登記聲明生效或根據可用的豁免或在不受證券法登記要求約束的交易中,在適用的州證券法下,否則不得提供或出售。該證券及該證券行權後獲得的證券可能在與具有註冊券商的真實按金帳戶或其他貸款相關聯的情況下質押,或在符合《證券法》501(A)規則下定義的「合格投資者」或以前述證券擔保的其他貸款中擔保。

 

系列 A-2 普通股票購買認股證

 

ZYVERSA THERAPEUTICS, INC。

 

認股權證份數:[●] 發行 日期:2024年11月[•]

 

A-2系列 普通股票購買權證("權證)證明,經支付對價,_______ 或其受讓人("持有人)在獲得股東批准日期("初始行使日期)之後的任何日期或此日期後任何時間,但在初始行使日期的五週年之前的紐約時間下午5點前行使,("終止日期在此後,立即訂閱併購買 ZyVersa Therapeutics, Inc.一家特拉華州公司(以下簡稱「發行人」)公司),最多[•]股普通股,每股面值$0.0001的(普通股並根據此處的調整規定,普通股的行使價格(下稱「行權價格」)權證 股票”). The purchase price of one share of Common Stock under this Warrant shall be equal to the Exercise Price, as defined in 2(b)部分中規定的重新分配將在第二次修正生效日期上發生。.

 

部分 1. 定義. In addition to the terms defined elsewhere in this Warrant, the following terms have the meanings indicated in this Section 1.

 

附屬公司「控制」是指任何直接或間接通過一個或多箇中介控制或被控制或與任何人共同控制的個人,這些術語在證券法規則405條下使用並被解釋。

 

董事會「董事會」指公司的董事會。

 

工作日”表示除了星期六、星期天或其他紐約市商業銀行根據法律規定需要停業或保持關閉的任何一天。

 

1

 

 

委員會:” 表示美國證券交易所。

 

普通股「股份」指公司普通股,每股面值爲0.0001美元,以及未來可以被重新分類或更改爲其他類證券的任何其他證券。

 

普通 股票等價物「股票」是指公司或子公司的任何證券,持有者可在任何時候獲得普通股,包括但不限於任何可轉換成普通股、可行使、交換或以其他方式使持有人有權獲得普通股的債務、優先股、權利、期權、認股證或其他工具。

 

證券交易法「1934證券交易法」,經修訂的法律,及其頒佈的規定。

 

持有” 代表一個個人或公司、合夥企業、信託、合法或非法組織、合資企業、有限責任公司、股份制公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何形式的實體。

 

144條規定「144規則」是指證券法根據委員會制定的規則,該規則可能不時修訂或解釋,或者由委員會制定的具有基本相同目的和效果的任何類似規則或法規。

 

證券法「」表示1933年修訂版證券法,以及在此之下制定的規則和法規。

 

股東批准” 指公司已獲得發行認股權證的批准。

 

股東 批准日期” 意味着股東批准獲得並被視爲生效的日期。

 

「財政部條例」是指根據《稅收法典》頒佈的所有擬議、臨時和最終條例,這些條例可能會不時修訂(包括後續條例的相應規定)。"子公司"指公司的任何子公司,適用時還應包括公司在本公約日期後成立或收購的任何直接或間接子公司。

 

交易日「」表示普通股在交易市場上交易的一天

 

交易市場「日」指此類市場或交易所,指在問題日期上列出或報價交易的普通股:紐約證券交易所美國、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐交所(或其任何前述機構的繼任者)。

 

權證「」 表示該認股權證和其他普通股購買認股權證,根據公司與簽署方簽署的2024年11月 [5]日的某封信函協議。

 

2

 

 

部分 2. 行權

 

(a) 權證行使本認股權證所代表的購買權可以在初始行使日期(或認股權證持有人批准日期)之後任何時間進行全部或部分行使,並在終止日期之前通過以電子郵件方式提交的簽署的傳真件或PDF副本(或電子郵件附件)發送給公司,形式附表如下 附錄 A (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司,一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交,目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股,每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股,注(下文簡稱爲「A類普通股」)。行使通知)。在最早的(i)一個(1)個交易日和(ii)構成標準結算期(在此定義如下)的交易日數量之間,自行使日之後的交易日,持有人應按照適用行使通知中規定的認股權數量向公司通過電匯或由美國銀行開具的銀行本票支付總行使價格,除非使用指定的免現行使程序 第2(d)(i)節中的情況 本協議中的條款和目的,用於購買額外的公司股票。 適用的行使通知書中已指定。不需要任何墨水原件的行使通知書,也不需要任何保證章(或其他類型的保證或公證)的通知書。儘管本協議中有相違的內容,但持有人在購買全部在此可獲得的權證股份並且權證已全部行使之前,不需要將本權證實物交還給公司,屆時,持有人應在最終行使通知書交付給公司的日期後的三(3)個交易日內,將本權證交還給公司進行註銷。部分行使本權證導致購買在此可購買的權證股份總數的一部分,將導致在此時可以購買的權證股份的未行使數量減少,減少的數量等於與這樣的部分行使相關聯的權證股仁的適用數量。 持有人和公司應保留記錄,顯示已購買的權證股份數量和購買日期。公司應在收到通知後的一個(1)個交易日內提出對任何行使通知的異議。持有人和任何受讓人在接受本權證時同意並確認,由於本段的規定,在此購買部分權證股份之後,任何特定時間可購買的權證股份數量可能少於本權證正面註明的數量。

 

(b) 行使價格。本權證下普通股的行使價爲$[●]1,根據下文的調整(以下稱“行使價格”).

 

 

1 新臺幣:在Existing Common Warrants行使的前五(5)個交易日內努納斯達克官方收盤價普通股價(在納斯達克.com上反映)。

 

3

 

 

(c) 無現金行權儘管本文中有相反的規定,如果在行使本權證之時沒有有效的註冊聲明,或其中所含的招股書無法用於發行權證股份給持有人,則本權證只能通過「無現金行使」方式行使,持有人有權按以下方式獲得權證股份數量:[(A-B)(X)]÷(A)。

 

(A) = 如適用:如果行權通知日期爲交易日,則爲執行交易日前一交易日的VWAP,並且(1)根據此處在交易日的美股盤前交易 hours”(根據聯邦證券法規NMS監管的600(b)規則定義)執行和交付的,(ii)如執行行權通知的持有人的執行時間處於「正常交易時間」內,則爲Bloomberg報告的主要交易市場上的普通股的買盤價,如果該行權通知在交易日的「正常交易時間」內執行並在其執行之後的兩小時內交付(包括在交易日的「正常交易時間」結束兩小時之後直到交易日結束 交易時間兩小時),按照 。每個認購單位應支付的購買價格應等於每個企業單位在 第2(a)章 中的價格。 本條款規定的情況下,如果行權通知書的執行和交付都不是在非交易日,或者(ii) 行權通知書的執行和交付都在「美股盤中」交易日的開市之前完成,則按照持有人的選擇確定:(y) 行權通知書適用日期前一個交易日的普通股成交量加權平均價VWAP,或(z) 行權通知書執行時持有人作出且在兩個小時內依照本條款執行且交付的普通股的收盤買盤價格。 。每個認購單位應支付的購買價格應等於每個企業單位在 第2(a)章 中的價格。 在交易日的開市前,董事會在該交易日開市之前的「正常交易時間」(根據聯邦證券法規NMS條例600(b)下的規定)內,在主要交易市場報告的普通股買盤價格由彭博有限合夥公司報告的。彭博社報道。在股東簽署適用的行權通知書時,如果該行權通知書在「美股盤中」交易日的期間內執行,並在此後兩(2)小時內交付(包括在交易日的「美股盤中」結束後的兩(2)小時內) 。每個認購單位應支付的購買價格應等於每個企業單位在 第2(a)章 中的價格。 或者(iii)如果行權通知書的日期是交易日,且該行權通知書是在該交易日執行和交付的情況下,適用行權通知書當日的成交量加權平均價 第2(a)部分 在該交易日的「美股盤中」結束後。

 

(B) =該認股權的行使價格,經過調整;並

 

其中X=如果此行使是現金行使而不是無現金行使,將根據本Warrant的條款行使此Warrant時可行使的Warrant Shares的數量。

 

如果以無現金方式行使認股權證股份,各方認可並同意根據《安防-半導體法》第3(a)(9)條的規定,認股權證股份應具有被行使認股權證所具有的註冊特徵。公司同意不持有任何與此相反的立場。 本協議中的條款和目的,用於購買額外的公司股票。.

 

買盤 價格”表示對於任何日期,根據適用的以下條款確定的價格:(a) 如果普通股票目前在交易市場上被列出或報價,則具體日期的普通股票買盤價格(或最近的前一日期)是根據其在交易市場(按照紐約市時間從早上9:30到下午4:02)上列出或報價的普通股票的買盤價格,由彭博社報告(按交易日計算),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一個交易市場,則適用於那一日期(或最近的前一日期)的普通股票的成交量加權平均價格,根據OTCQb或OTCQX的規定,(c) 如果普通股票目前在OTCQb或OTCQX上沒有掛牌或報價交易,並且當時有普通股票的價格可以通過粉紅色開放市場(或類似機構或代理機構繼承其報價功能)進行報告,則按報告的每股普通股票的最近買盤價格,或(d) 在其他所有情況下,普通股票的每股公允市場價值由購買方(持有外界證券多數權益)按照公正選定獨立的評估師在合理可被公司接受的情況下確定,評估師的費用和開銷由公司支付。

 

交易日”指交易市場開放交易的任何一天,包括交易市場開放交易時間少於習俗時間的任何一天。

 

4

 

 

「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格,在納斯達克資本市場(或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場,那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上,在該證券上從美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00結束,在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間);如果上述情況不適用,則爲在該證券的場外市場上,該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00,在彭博社報告的美元成交量加權平均價格,或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格,則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market(或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能)或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP,則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見,那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。” 表示,對於任何日期,應根據適用的以下第一款子句確定的價格:(a) 如果普通股目前在一個交易市場上進行了上市 或報價,則爲該日期(或最近的上一個日期)普通股在該交易市場上的每日成交量加權平均價格,根據彭博社報告的普通股在該交易市場上的價格(基於從上午9點半起的交易日到下午4點02分(紐約時間)),(b) 如果OTCQb或OTCQX不是一個交易市場,則爲該日期(或最接近的上一個日期)OTCQb或OTCQX適用的普通股的成交量加權平均價格,(c) 如果當時普通股沒有被列出或報價交易於OTCQb或OTCQX,並且如果普通股價格當時由The Pink Open Market(或類似機構或機構繼任其價格報告職能)報告,則爲每股普通股的最新買盤價,或者(d) 在所有其他情況下,作爲普通股每股的公允市場價,由獲得中所有未償還證券中絕對多數權益的購買者善意選定的獨立評估師確定,並能獲得公司合理接受,評估師的費用 和費用應由公司支付。

 

(d) 行使的機制。.

 

i. 行使後,認股權證股票將發送給持有人,通過其存託機構信託公司的存入或提取保管人系統(「Deposit or Withdrawal at Custodian」)將認股權證股票劃入持有人或其指定人的餘額帳戶中,而且前提是(A)公司成爲該系統的參與者並且有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股票或再銷售認股權證股票;或(B)認股權證股票符合第144號規則,允許持有人無限制地按現金失效行使認股權證股票。如果前提未滿足,則通過向持有人指定的地址提供股票證書,以公司股份登記冊上持有人或其指定人名下的名義,提供持有人根據該行使享有的認購權股票數量,並在接到行使通知書之後的一個交易日或標準交收期的交易日數之和更早的日期(「交付日期」)。此外,請注意,如果(除了無現金行使的情況外)聚合行權價的支付在認股權證交付日期之後12:00 P.m.紐約時間收到,則認股權證交付日期將延長一個交易日。通過提交行使通知書,持有人被視爲已成爲與本認股權證行使有關的認股權股票的記錄持有人,無論認股權證股票的交付日期爲何,只要在接到行使通知書後的一個交易日內接收到聚合行權價的支付或交易日數之和更早的標準交收期。如果由於任何原因,公司未能在認股權證股票交付日期之前向持有人交付認股權證股票,則公司應向持有人支付現金作爲清償貨幣,而不是罰款。對於每$1,000認股權證股票,公司應支付每個交易日$10的清償貨幣(根據適用通用股票的加權平均價格(VWAP)),從認股權證股票交付日期後的交易日數逐日增加到第五個交易日爲止,直至該認股權證股票交付或持有人撤回該行使。本節2(d)(i)中規定的清償貨幣金額不應與購買協議中規定的相同清償貨幣規定重複。公司同意保持參與FASt計劃的轉讓代理,只要本認股權證有效並且可行使。此處「Standard Settlement Period」表示在行使通知書交付日生效的公司主要交易市場上拍賣,以交易日數表示的標準交收期。公司應通過將此處購買的認股權證股票記入【存入資金】或持有人或其指定人的 The Depository Trust Company 帳戶,以信貸方式直接通過其 Deposit or Withdrawal at Custodian 系統轉入信託的帳戶中,如果公司當時是該系統的參與方,並且 (A) 已經生效的登記聲明允許向持有人發行認股權證股票或再銷售認股權證股票,或 (B) 此認股證正在通過無現金行權方式進行行權,否則則通過向公司交付認股權證股票的實物交付,將認股權證股票在公司的股份登記表上登記爲持有人或其指定人的名義,以實行通知書中說明的認股權證股票數量並在持有人在該認股權行權通知書中指定的地址的最早日期內完成 (i) 交付認股權行權通知書至公司後的三個(3)個交易日, (ii) 將總行權價格交付給公司後的一個(1)個交易日,以及 (iii) 交付認股權行權通知書至公司後標準結算週期包括的交易日數量,(該日期爲“DWAC如果公司是這樣的系統的參與者,並且(A)有一份有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股份或者認股權證股份的轉讓,或者(B)認股權證股份符合144條規定的持有人無需交易量或出售方式限制的再銷售資格(假定認股權證的無現金行權),否則通過向公司交付認股權證股份的實物交付註冊在公司的名義的持有人或其指定人名下,數量爲通知中規定的認股權證股份數量,通過持有人在該通知中指定的地址,在將通知交付給公司後最早的日期完成(i)在交付通知行使日期後的第二個(2)個交易日,(ii)在向公司交付全部行使價格後的下一個(1)個交易日,以及(iii)在向公司交付通知行使日期後標準結算週期的交易日數量(該日期爲“)如果公司是該系統的參與者且(A)有生效的註冊聲明允許註冊持有人發行認股權證的股票或通過註冊持有人轉售權證股票,或(B)認股權證股票符合144條規則的轉售標準(假定認股證券是免費行權的),且註冊持有人及其券商在此方面合理地向公司和其過戶代理商提供一般性代表和文書記錄之外的合乎情理的其他文件,則股票將通過物理交割交付一個證書,該證書已註冊在該公司股份註冊名冊上,名稱爲註冊持有人或其受讓人,因此行使權證所述權利相應地發行的股票數量應在註冊持有人在行使通知中指定的地址收到股票之日起的最早日期內交付證券交易日的第二個交易日之前,公告日期之後,一(1)個交易日後按照合格結算期的交易日數(3)公司收到行使通知之日後的交易日數,這些股票斥爲「權證交付日期」。收到「行使通知」後,註冊持有人將被認爲已成爲有關權證所述權利相應地發行的股票的名義持有人,而與股票交付的日期無關,前提是在前述情況下,除非(在非免費行權的情況下)支付相應的行使價格,否則必須在之早(一)兩個交易日和(二)在交付行使價格之後構成合格結算期的交易日數內(除非是標準結算期的交易日數),必須接到註冊持有人收到行使通知之後的交易日數,否則公司因任何原因未能將該行使通知所需的認股權證股票交付給註冊持有人則在「權證交付日」之後第二個交易日,公司應支付該股票交付的公告日期之日的普通股證券的交易量加權平均價格(基於本條款中公開市場法人股票的VWAP)對於每個$1,000的認股權證股票,每交易日支付$10的違約賠償金(在權證交付日期後的第五個交易日增加到$20的每交易日),直到其股票交付或持有人撤回此次行權。公司同意維持是最佳的快速證券​​過戶系統參與的過戶機構,只要此權證仍然是未行使的。在此中,「標準結算期」指公司在其主要股票交易所​​上所採用的與普通股票有關的結算規定,以股票的交易日數表示,其在轉讓通知之日有效。”。交付通知行使後,無論認股證股份的交付日期如何,持有人均將被視爲在企業目的下已成爲認股證股份的記錄持有人, 提供這種轉讓或分配必須不涉及因價值而處分,且 payment of the aggregate Exercise Price (other than in the case of a cashless exercise) is received within the earlier of (i) two (2) Trading Days and (ii) the number of Trading Days comprising the Standard Settlement Period following delivery of the Notice of Exercise. If the Company fails for any reason to deliver to the Holder the Warrant Shares subject to a Notice of Exercise by the Warrant Share Delivery Date, the Company shall pay to the Holder, in cash, as liquidated damages and not as a penalty, for each $1,000 of Warrant Shares subject to such exercise (based on the VWAP of the Common Stock on the date of the applicable Notice of Exercise), $10 per Trading Day (increasing to $20 per Trading Day on the fifth Trading Day after the Warrant Share Delivery Date) for each Trading Day after such Warrant Share Delivery Date until such Warrant Shares are delivered or Holder rescinds such exercise. The Company agrees to maintain a transfer agent (the “轉讓代理”) that is a participant in the FASt program so long as this Warrant remains outstanding and exercisable. As used herein, “標準結算期” means the standard settlement period, expressed in a number of Trading Days, on the Company’s primary Trading Market with respect to the Common Stock as in effect on the date of delivery of the Notice of Exercise. The Holder and any assignee, by acceptance of this Warrant, acknowledge and agree that, by reason of the provisions of this paragraph, following the purchase of a portion of the Warrant Shares hereunder, the number of Warrant Shares available for purchase hereunder at any given time will be less than the amount stated on the face hereof.

 

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ii. 行使後,公司將發放新的認股權證 。如果本認股權證部分行使,持有人請求並交回本認股權證,在發行認股權股票的同時,公司將向持有人交付新的認股權證,證明持有人購買未購買的認股權股票的權利,新的認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。。如果本權證已部分行使,公司應在持有人要求並在交付權證股票時交付給持有人一份新的權證,以證明持有人購買本權證調用的未購買權證股票的權利,該新的權證在其他方面與本權證完全相同。

 

iii. 撤銷權如果公司未能要求過戶代理根據轉讓日期向持有人發送認股權股份,則持有人將有權在認股權股份交付日期之前向公司發出書面通知,以撤銷此次行權。 根據Section 2(d)(i) 如果在認股權股份交付日期之前,公司未能要求轉讓代理人向持有人發送認股權股份,則持有人有權撤銷此次行權。

 

iv. 未能及時交付權證股票的待購賠償。除了持有人可用的其他權利外,如果公司未能根據本協議(包括但不限於第1(a)段)的規定通知其轉移代理在權證股票交付日期內向持有人發送權證股票,並且在該日期之後,持有人的券商要求持有人購買,或者持有人的券商以其他方式購買,普通股以滿足持有人根據該行使時期內(「購買」),則公司應在一(1)個工作日內向持有人支付任何金額,超過(x)這樣購買的購買價格(如果有的話,包括經紀佣金),以及(y),如果有的話,出售給出現賣單的價值乘以公司許可進行調整的本權證份額。此外,如保持選擇,公司應恢復未被約束的本權證及相當數量的本權證所發行的普通股份(在該情況下,該協議被視爲已撤消)或者公司應在持有人的要求下在一(1)個工作日內提供股票,假設公司在此項承諾之後成功履行其行使和交付義務。例如,如果持有人購買或兌現具有總購買價格爲11,000美元的普通股,以滿足根據總銷售價格出售價值帶來的購買義務爲10,000美元的普通股時,根據上述句子的規定,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,表明應支付給持有人的金額,並按公司要求提供有關此種損失的證據。本協議不限制持有人根據本協議,法律或公平法可得到的任何其他救濟措施,包括但不限於根據本協議的條款,就公司未能按照本協議的規定及時交付普通股票追求具體履行和/或禁止救濟。。除了持有人享有的其他權利外,如果公司未能要求過戶代理根據上述規定在認股權證股票交割日期前根據行使要求向持有人轉交認股權證股票(持有人向公司提供的信息不正確或不完整導致的除外),並且在此日期後,持有人被其經紀公司要求購買(在公開市場交易或其他方式中)或持有人的券商以其他方式購買普通股以滿足持有人出售其預期在此行使中收到的認股權證股票的要求(一 “ 第2(d)(i)節中 根據上述情況,在權證股票交付日之前或之前進行行權,如果在該日期之後,持有人被其券商要求購買(在公開市場交易或其他方式)或持有人的券商機構以其他方式購買普通股股票,以滿足持有人預期接收的權證股票的出售,以便交付。買入如果公司在(x)公司應向持有人支付如下金額,則(A)支付給持有人現金數額,如果有的話,其中(x)持有人購買認股權證股份數的總購買價格(包括如有的券商佣金)超過(y)將公司在相關行使事項中應向持有人交付的認股權證股份數乘以執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格得到的金額;(B)在持有人的選擇下,將未得到履行的認股權證及相同數量的認股權證股份恢復(在該情況下,該行使應被視爲被撤銷),或者向持有人交付公司及時履行其在此項下行使和交付義務時應發行的普通股股份數。例如,如果持有人購買總購買價格爲11000美元的普通股以 covering Buy-In,以應對試圖行使認股權證且具有總銷售價格的摘要賣出價格爲10000美元的認股權證,根據上述的(A)款,公司將被要求向持有人支付1000美元。持有人應向公司提供書面通知,指示應向持有人支付的金額,若公司要求,應向公司提供有關此類損失數額的令公司滿意的證據。這裏未規定任何事宜應限制持有人在此事項下追求任何其它可用於其法律上或在衡平法上的救濟方式,包括但不限於一項有關於公司未按照此處規定及時交付認股權證股份的行使的具體履行和/或禁止令救濟。

 

v. 不發行碎股或未領股票不會發行任何認股權證股份數或代表認股權證股份數的零碎份額。針對持有人在行使該認股權證時否則有資格購買的任何股份零碎份額,公司可以根據其選擇,既不發行該零碎認股權證份額,而是(i)支付相等於該零碎份額乘以行使價格的現金金額,或者(ii)將該零碎份額向上四捨五入至下一個整個認股權證股份數。

 

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vi. 費用、稅收和支出發行和交付認股權證股份應無需向持有方收取任何發行或轉讓稅或其他與發行此類認股權證股份有關的附帶費用,所有這些稅費和費用均應由公司支付,並且應以持有方的姓名或持有方指示的姓名爲被髮行人發行。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果要發行的認股權證股票的持有人與其名字不同,則行權通知書應附有附表中附的轉讓表,並由持有人和公司共同執行,在此基礎上,公司可能要求支付足以償還因此產生的任何過戶稅費的金額,本認股權證應交還給公司,若本認股權證的任何部分未行使,應向受讓人交付相同形式的新認股權證。公司應支付所有股份登記代理的費用,以便在行權通知書的當日處理所有費用,並支付交易結算所(或另一家履行類似職能的成立已久的結算組織)要求在同日電子交付認股權證股票的所有費用。 附件B公司在要求的情況下,行使通知書應隨附由持有人和公司共同執行的附表,公司可能要求,作爲附帶條件,支付足以償還任何過戶稅費的金額,本認股權證應交還給公司,若本認股權證的任何部分未行使,應向受讓人交付相同形式的新認股權證。公司應支付所有股份登記代理的費用,以便在行權通知書的當日處理所有費用,並支付交易結算所(或另一家履行類似職能的成立已久的結算組織)要求在同日電子交付認股權證股票的所有費用。

 

vii. 結賬結束公司不會以任何方式關閉股東名冊或記錄,以防止根據本權證條款及時行使權利。

 

(e) 行權權利的限制公司不得行使本認股權證,持有人也無權行使本認股權證的全部或任何部分,即使根據 第2節 或其他設定執行本認股權證,以至於在根據適用行使通知書所規定的行使後,持有人(及(i)持有人的關聯公司, (ii)任何其他作爲一個團體與持有人或持有人的關聯公司一起行動的人,以及(iii)任何其他可能被合併至持有人目的在第 13(d)條根據第(d)條,而持有人擁有普通股的股權會被合併的人,「」)就將實際擁有超過有利擁有限制 (如下所定義)。對於上述句子,持有人及其關聯公司和歸因方擁有的普通股數量將包括根據作出該決定的行使本認股權證應發行的普通股數量,但將排除將根據(i) 持有人或其任何關聯公司或歸因方擁有的本認股權證未行使部分的行使,以及(ii)行使或轉換本公司的其他未行使或未轉換部分 任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)的行使或轉換,如果類似於該限制所包含的類似於此處所規定的限制 有利於持有人或其任何關聯公司或歸因方擁有的任何其他證券。除前句外,就此目的而言歸因方,公司不得行使本認股權證,持有人也無權行使本認股權證的全部或任何部分,即使根據 根據本次修正案的第2(e)節有益所有權應根據交易所法案第13(d)條及其制定的規則和法規進行計算,持有人承認公司未向持有人表示此類計算符合交易所法案第13(d)條的規定,持有人完全負責按照相關規定提交所需的任何時間表。在本部分規定的限制範圍內,確定本權證是否行使的決定(與持有人及任何關聯公司和歸因方擁有的其他證券有關)以及本權證的哪部分可以行使將由持有人單獨決定,並且行使通知書的提交將被視爲持有人確定本權證是否可以行使的決定(與持有人及任何關聯公司和歸因方擁有的其他證券有關)以及可行使本權證的哪部分,每種情況均受有益所有權限制約束,公司不得有義務驗證或確認此類決定的準確性。此外,根據交易所法案第13(d)條及其制定的規則和法規確定任何集團地位的決定。針對本部分,在確定普通股的流通股數量時,持有人可以依賴於(A)公司最近向美國證券交易委員會提交的定期或年度報告中反映的普通股流通股數量,(B)公司的更近期的公告或(C)公司或過戶代理最近的書面通知中列明的普通股流通股數量。在持有人口頭或書面請求後,公司應在一個交易日內口頭和書面向持有人確認當時流通的普通股數量。在任何情況下,普通股流通數量應在報告此類普通股流通數量的截止日期之後,考慮到持有人或其關聯公司或歸因方自報告普通股流通股數量以來,公司證券的轉換或行使情況。'有益所有權限制'應爲流通的普通股數目的[4.99%/9.99%],即在行使本權證後將可行使的權證股份發行後所立即流通的普通股數目。持有人在通知公司後,可以增加或減少本 根據本次修正案的第2(e)節 權證中制定的有益所有權限制規定 根據本次修正案的第2(e)節權證中在確認普通股的流通股數量時應在考慮自報告普通股流通股數量之日以來,持有人或其關聯公司或歸因方轉換或行使公司證券,包括本權證,的情況後確定。持有人可以提出書面或口頭請求,公司應在一個交易日內向持有人確認當時流通股份數量。在任何情況下,普通股的流通股數量應在考慮持有人或其關聯公司或歸因方自報告普通股流通股數量以來,公司證券的轉換或行使,包括本權證,而確定。 根據本次修正案的第2(e)節, 在發現其他情況前,必須遵守以下所有規則進行產出: 在任何情況下,受益所有權限制不得超過該持有人在行使該權證後持有的普通股份總數的9.99%,且本條款的規定仍將適用。 在任何情況下,普通股發行後的流通股份數量都將在考慮到行使本權證所能發行的公司證券的轉換或行使後確定。 受益所有權限制的增加將在將此通知遞交給公司後的第六十一(61)天之後生效。本段的規定應以嚴格遵守本條款的方式進行解釋和執行。21世紀醫療改革法案與本條款的條款不完全一致以其他方式解釋和執行此段的規定。 根據本次修正案的第2(e)節 爲了糾正該段落(或其中的任何部分)可能存在的缺陷或與所包含的擬議受益人所有權限制不一致,或者進行必要或適當的更改或補充,以正確實施該限制。本段所包含的限制將適用於本認股權的繼任持有人。

 

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本節 3。. 某些調整.

 

(a) 送轉和拆分股如果公司在本權證有效期內的任何時間做出以下操作:(i)支付股票股利或以任何其他股權或類似股權支付股票股利(而不包括公司行使本權證時發行的任何權證股票),(ii)將已發行的普通股進行股票股利或以任何其他股權或類似股權支付股票股利支付基數)分割成較大數量的股票,(iii)合併(包括通過股票逆向拆分的方式)已發行的普通股,合併成較少數量的股票,或(iv)通過重新分類公司普通股發行任何公司股本股份,則在每種情況下,行權價格應乘以一個分數,其中分子爲該事件發生前立即已發行的普通股的股票數(如果有的話,不包括公司持有的庫存股),分母爲該事件發生後立即已發行的股票數,而本權證行使時可發行的股票數量應相應調整,以確保本權證的行權價格總額保持不變。根據此進行調整的任何調整應立即在股東享有接收此類股利或分配的除淨日後生效,並在分割、合併或重新分類的情況下,在生效日期後立即生效。 本文中的其他與經銷商有關的條款 在股東享有收取此類股利或分配的除淨日後,任何根據此調整的調整應立即生效,並在分割、合併或重新分類的情況下,在生效日期後立即生效。

 

(b) [保留]

 

(c) 隨後的權益發行除根據上述2.1條調整外,如果公司在任何時候向普通股股東按比例分配、發行或出售任何普通股、期權、可轉換證券或購股權、認股權、證券或其他財產,則持有人將有權按適用於此類購買權的條款獲得持有人如果在記錄股東的紀錄日之前立即行使或轉換本認股證可獲得的全部購買權總額;如果沒有這樣的記錄,那麼以確定普通股記錄股東的日期爲記錄日進行購買權的授予、發行或銷售; 另外,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過最高權益比例,則持有人不得參與此類購買權(或因此而產生的普通股受益所有權),此類購買權將暫停持有人的參與,直到其權利不會導致持有人超過最高權益比例爲止。儘管本證明中可能有相反規定,但持有人不得就本認股證的行使或轉換而向發行或出售的任何普通股股份獲得購買權。 本文中的其他與經銷商有關的條款 以上,如果公司在任何時候向任何一類普通股持有人按比例分配、發行或出售任何普通股等價物或購股權證、證券或其他資產,則應該購買權那麼持有者有權根據適用於該購買權的條款獲得持有人可以獲得的購買權總數,即使在以此權證增持普通股的全部行使前(不考慮任何對行使此權證的限制,包括但不限於利益持有限制),在記錄爲授予、發行或出售此類購買權的日期之前,或者如果沒有記錄,則以普通股的持有人確定的日期爲準,以授予、發行或出售此類購買權的記錄持有人爲準在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果持有人的參與任何此類認購權的權利將導致持有人超過有益所有權限制,則持有人不得以此方式參與此類認購權(或因參與此類認購權而享有的普通股的有益所有權範圍)。這樣的入股權就被擱置,併爲這個持有人的好處保留,直到這樣的時間,如果有的話,它獲得該權利不會導致持有人超過有益所有權限制爲止)。

 

(d) 按比例分配在本授權證在有效期內,如果公司宣佈或做出任何股息或其他資產分配(或權益,用於取得其資產),以歸還資本或其他方式分配給普通股股東,包括但不限於通過股息、股權分割、再分類、企業重組、安排計劃或類似交易進行的現金、股票、其他證券、財產或期權的分配(以下統稱「分配」),則如下所述:如果授權持有人蔘與任何此類分配的權利將導致其超過受益持股限制,則持有人不享有以如上方式參與分配的權利(或因爲參與分配而成爲普通股股份的實益持有人持有如上參與分配的部分實益持有人),而這樣的分配部分將被暫時暫停,以便作爲持有人的利益,直到其享有此權益不導致持有人超過受益持股限制的時間(如果有的話)。如果在此類分配時本授權證尚未局部或完全行使,則此類分配的部分將被暫時暫停,以作爲持有人的利益,直到持有人行使此授權證爲止。當期如果在發行本認股權證後的任何時候,公司宣佈或支付資本或其他資產給普通股股東,作爲資本的歸還或其他形式(包括但不限於以股利、紅利、現金、股票或其他證券、財產或期權的形式進行分配,例如股息、分拆、分類重新調整、安排計劃或其他類似交易),則持有者有權與所持普通股票相比,按同樣的比例參與其分配。在此情況下,如果持有者參與此類分配的權益超過有益佔有限制,則持有者不得參與此類分配,也不得作爲此類分配的有益佔有權益(或因此類分配而將其展延爲有益佔有權益),該類分配的部分權益將爲持有者保留,直到其對該等權益的權利不導致其超過有益佔有限制爲止。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。只要持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過受益所有權限制的程度,那麼持有人將無權參與該分配,該部分分配將暫時擱置,以供持有人受益,直至其具有受益所有權超限制的權利不會導致持有人超過受益所有權限制的程度,如果有的話。

 

8

 

 

(e) 基本交易在本權證有效期內的任何時間,(i)公司直接或間接地通過一項或多項相關交易與另一家個人公司完成任何合併或整合,(ii)公司(或任何子公司)直接或間接地通過一項或一系列相關交易完成任何資產的全部或實質性全部銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置,(iii)完成任何直接或間接的購買要約、要約收購或交換要約(無論是公司還是另一家公司)的要約,根據該要約,普通股股東被允許以其他證券、現金或財產出售、要約或交換其股份,並且已被公司普通股股權超過50%的投票權持有人接受,(iv)公司直接或間接地通過一項或多項相關交易完成任何普通股重新分類、重組或資本紀要或根據其進行的任何強制股份交換完成股份公兌換爲或交換爲其他證券、現金或財產或(v)公司直接或間接地通過一項或多項相關交易完成股票或股份購買協議或其他與另一家個人或一組個人的企業組合(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃)的最終協議或方案的某種併購中宣告該其他個人或組合人取得公司普通股股權超過50%的投票權(每一項爲“基礎交易然後,在任何隨後行使本認股權證時,持有人即有權收到相應的權證股份,即在此等重大交易發生前立即行使的每筆權證股份。 根據本次修正案的第2(e)節 對於本認股權證的行使,持有人可以選擇獲得繼任或收購公司的普通股股票數量,或者如果其是存續公司,則是公司的普通股股票,並且根據所能獲得的任何額外對價(稱爲「選擇權」)備選方案作爲此類整體行使的一部分,行權價格的確定將合理地進行調整,以適用於根據此類重大交易可以發行的替代對價的數量,並且公司將合理地分配行權價格,以體現替代對價的任何不同組成部分的相對價值。 根據本次修正案的第2(e)節 在行使此認股權證時。對於任何此類行使,行使價將被適當調整,以應用於根據基礎交易中一股普通股所可發行的任何備用對價數額,公司將合理劃分行使價,反映備用對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人在基礎交易中被給予任何選擇以確定所要收到的證券、現金或財產的方式,則持有人在基礎交易後行使此認股權證時應被給予相同選擇權以確定所接受的備用對價。除非有相反規定,在發生基礎交易時,公司或任何繼任實體(如下定義)應按照選擇,即在基礎交易完成後任何時候或基礎交易完成後的三十(30)天內(或稍晚一些時候,即相關基礎交易的公告日)向持有人購買此認股權證,支付給持有人如下所述的代價,即基礎交易完成日此認股權證未行使部分的Black Scholes價值(如下定義)。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。,即,如果基礎交易不在公司的控制範圍內,包括未經公司董事會批准,則持有人僅有資格從公司或任何繼任實體處,在基礎交易完成日按與公司普通股持有人獲得的形式或類型以及比例相同的Black Scholes價值的未行使部分被提供給且支付給公司普通股持有人的對價,不論該對價以現金、股票或二者的組合形式提供,或者普通股持有人是否可以在與基礎交易相關的對價形式中從多種備選對價中選擇獲得什麼形式的對價; 企業或非公司子公司欠公司或公司子公司的債務或其他義務所擔保的抵押品;當公司的普通股股東在此類基礎交易中未被提供或支付任何考慮時,則視爲這些普通股股東在此類基礎交易中收到了繼任實體的股份(該繼任實體可能是在此類基礎交易後的公司)。「Black Scholes Value」指的是根據從彭博終端機的「OV」功能獲取的Black-Scholes期權定價模型確定的本權證價值,該價值確定爲適用基礎交易完成那一天的定價目的,並反映(A)與基礎交易的公告日期和終止日期間隔時間相對應的美國國債利率的無風險利率,(B)等於自基礎交易的公告後立即 following的交易日(確定使用365天年化係數)上從彭博的HVt功能獲取的100天波動率,(C)用於該計算的每股基礎價格將是提供的現金每股價加上任何提供的非現金價值,(D)剩餘期權時間等於基礎交易的公告日期和終止日期之間的時間,(E)零借款成本。將在投資者選擇後的五個工作日內通過即時到賬的電匯支付Black Scholes Value(或如果較晚,則在基礎交易生效日)。公司將要求在公司不是生存者的基礎交易中的任何繼任實體(“彭博社報道。”)書面承擔公司根據本權證及其他交易文件的所有義務,按照本繼任實體所提供的條款 第3(e)條 pursuant to written agreements in form and substance reasonably satisfactory to the Holder prior to such Fundamental Transaction and shall, at the option of the Holder, deliver to the Holder in exchange for this Warrant a security of the Successor Entity evidenced by a written instrument substantially similar in form and substance to this Warrant which is exercisable for a corresponding number of shares of capital stock of such Successor Entity (or its parent entity) equivalent to the shares of Common Stock acquirable and receivable upon exercise of this Warrant (without regard to any limitations on the exercise of this Warrant) prior to such Fundamental Transaction, and with an exercise price which applies the exercise price hereunder to such shares of capital stock (but taking into account the relative value of the shares of Common Stock pursuant to such Fundamental Transaction and the value of such shares of capital stock, such number of shares of capital stock and such exercise price being for the purpose of protecting the economic value of this Warrant immediately prior to the consummation of such Fundamental Transaction), and which is reasonably satisfactory in form and substance to the Holder. Upon the occurrence of any such Fundamental Transaction, the Successor Entity shall succeed to, and be substituted for (so that from and after the date of such Fundamental Transaction, the provisions of this Warrant and the other Transaction Documents referring to the 「Company」 shall refer instead to the Successor Entity), and may exercise every right and power of the Company and shall assume all of the obligations of the Company under this Warrant and the other Transaction Documents with the same effect as if such Successor Entity had been named as the Company herein.

 

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(f) 計算所有計算均應按最接近的十分之一美分或最接近的股票進行。 第3章。資格. shall be made to the nearest cent or the nearest 1/100th of a share of Common Stock, as the case may be. For purposes of this 第3章。資格., the number of shares of Common Stock deemed to be issued and outstanding as of a given date shall be the sum of the number of shares of Common Stock (excluding treasury shares, if any) issued and outstanding.

 

(g) 持有人須知.

 

i. 行權價格調整每當行權價格根據本文件的任何規定進行調整時,公司應及時通過傳真或電子郵件向持有人發送通知,詳細說明調整後的行權價格以及由此引起的認股權證股數的調整事實,並簡要陳述需要進行該調整的事實;但是,公司可以通過提交此通知向SEC遞交一份8-k表的最新報告,10-Q季度報告或10-k年度報告,以滿足此通知要求。 第3章。資格.根據上述調整,公司應及時通過傳真或電子郵件向持有人發送通知,列明調整後的行權價格以及任何由此調整導致的認股權數量的調整,並簡要說明需要進行此調整的事實。

 

ii. 允許持有人進行行權的通知如果(A)公司宣佈對普通股進行股利(或以任何形式的其他分配),(B)公司宣佈對普通股進行特別的非經常性現金股利或回購,(C)公司授權向所有持有普通股的股東授予訂閱或購買任何類別的股本或任何權利的權利或認股權證,(D)公司在與基本交易相關的事項中需要股東批准,或(E)公司授權對公司進行自願或非自願清算、清盤或停業,則在每種情況下,公司應至少於下文規定的適用登記或生效日期之前的20個日曆日通過傳真或電子郵件向持有人的最新傳真號碼或電子郵件地址發送通知,其中應至少闡明(x)將爲此目的收取記錄的日期,分配、贖回、權利或權證,或如果不收取記錄,則待確定權利的普通股持有人記錄的日期或(y)這種再分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換預計何時將生效或結算,並預計哪一天應普通股的持有人記錄的日期將有權交換他們的普通股以便在再分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換完成後收取證券、現金或其他財產;提供這種轉讓或分配必須不涉及因價值而處分,且 未能發出此類通知或通知中的任何缺陷或交付問題均不影響應在該通知中規定的公司行動的效力 另外還提供 如果信息在新聞稿或提交給委員會的文件中發佈,則無需提供通知。就此認股證書中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息,則公司應立即根據8-k表格向委員會提交這樣的通知。持有人應在此類通知日期至觸發通知的事件的有效日期之間保持享有行使此認股證券的權利,除非本處另有明確規定。

 

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(h) 公司自願調整根據交易市場的規則和法規,公司可以在本認股證券有效期內的任何時間內,由公司董事會自行決定將當前行權價格降低至任何金額,並且降低至任何期限。

 

第4節. 轉讓權證.

 

(a) 可轉讓性本權證及其所有權益(包括但不限於任何註冊權利)可以在公司的主要辦事處或其指定代理處交出本權證,並附有一份與此附件所示的歸還的書面轉讓此權證的轉讓。 附件B 持有人或其代理或律師簽署並足以支付任何轉讓稅的認購權轉讓書,可將本認購權全部或部分轉讓。在提交轉讓時,本認購權應一併交回本公司或其指定代理處。在符合條件的前提下,本公司將在適用的認購證書上註明受讓人的名稱和麪額或價值,發行一個或多個新的認購證明,並註銷原認購證明。如果全部轉讓,只有在持有人提交認購權轉讓書並將認購權實物交還給本公司的情況下,我們才會要求持有人將認購權實物交還給本公司。如果根據本條款規定正確轉讓,新持有人可以行使該認購權進行認購,而無需發行新的認購權。

 

(b) 新股認購權證本認股權證可以在將本認股權證呈交公司上述辦公室時,與其他認股權證相結合或分割,需由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知指定新認股權證的名稱和麪額。須遵守 根據第4(a)條款,在進行分割或組合時,涉及的任何轉讓,公司應根據該通知執行並交付新的權證或權證,以交換相應的被分割或組合的權證或權證。所有在轉讓或交換中發行的權證應在初始行使日期進行,並且除了可根據其發行的權證股票數量而發行的部分,與本權證完全相同。對於可能涉及此類分割或組合的任何轉讓,公司應根據該通知執行並交付一張或多張新的認股權證,以換取根據該通知要分割或組合的認股權證。所有在轉讓或交換中發行的認股權證均應日期爲本認股權證的初始發行日期,並且除了根據其可發行認股權份數量外,應與本認股權證相同。

 

(c) 「認股權證登記冊」公司應在公司爲此目的而保留的記錄上登記本權證「認股權證登記冊」),並將其登記在這張認股權證持有人的名下,時不時更新。公司可以視作並對待此認股權證的登記持有人爲對此的絕對所有人,無論是爲了執行此權利還是爲了向持有人分發任何分配,並且爲其他任何目的,除非另行實際通知。

 

(d) 交易限制如果在轉讓本權證與本權證的任何轉讓相關的交割時,此權證的轉讓既未(i)根據《證券法》和適用州證券法或藍天法獲得有效 的註冊聲明,也未(ii)符合根據規則144的無成交量或銷售方式限制或當前公開信息要求而具備轉售資格,公司可以要求允許此等轉讓的條件,即權證持有人或受讓人(視情況而定)遵守協議第5.7節的條款。

 

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(e) 作爲持有人的代表持有人在此接受時,聲明並保證其收購此認股權證,並在行使認股權證時,將收購因行使而可獲取的認股權證股份,僅供自身使用,並非出於違反《證券法》或適用州級證券法的目的進行分銷或轉售該認股權證股份或其任何部分,除非依據《證券法》中註冊或豁免的銷售條款。

 

第5部分。. 其他.

 

(a) 在行使權利之前,不能享受任何股東權利;不得以現金結算。此權證在行使之前,不賦予持有人任何投票權、分紅派息或其他股東權益,如本文所述 第2(d)(i)節中,除非顯式規定 第3章。資格.。在不限制任何持有人根據"免現金行使"規定獲得認購權證股份的權利的前提下 本協議中的條款和目的,用於購買額外的公司股票。 或者按照 此處的規定獲得現金支付,但公司無須以淨現金結算方式行使本認股權證。 第2(d)(i)節中第2(d)(iv)條款 在任何情況下,公司均無需要求以淨現金結算行使本認股權證。

 

(b) 權證遺失、被盜、毀損或毀紙 本公司承諾,在收到適當的證據證明本權證或任何與之有關的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在被盜、遺失或毀損的情況下,提供合理滿意的安全或擔保(在本權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷這樣的權證或股票證明、如有毀損,公司將予以更換,發出新權證或股票證明,與上述註銷日期相同,以取代權證或股票證明。。公司承諾,收到合理證據證明本權證或任何涉及權證股份的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在遺失、被盜或毀損時提供合理滿意的擔保或安全措施(在權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷此類權證或股票證明時,如有毀損,則發放一張新的權證或股票證明,具有相同的性質和日期,代替相應的權證或股票證明。

 

(c) 週六、週日、假日等如果任何行動的最後一天或指定的日期,或者本合同規定的任何權利的到期日不是交易日,則可以在下一個交易日上採取這種行動或行使這種權利。

 

(d) 授權股數公司承諾,在認股權證有效期內,將從其已授權但未發行的普通股中保留足夠數量的股份,以用於發行本認股權證基礎的認股權股份。公司進一步承諾,其發行本認股權證應構成其負責發行必要認股權股份的主管人員的充分授權。公司將採取所有合理措施以確保可以發行此類認股權股份,並在不違反適用法律或法規、或普通股可能掛牌交易的交易市場的任何要求的情況下,按照本協議規定交付認股權股份。公司承諾所有可能根據本認股權證行使購買權而發行的認股權股份,在根據本認股權證行使購買權並按照本協議支付認股權股份後,應被充分授權、有效發行、已全部支付且爲非可評估的,並且不受公司因發行該等股份而對其設定的一切稅、留置權和費用的限制(除與該等發行同時發生的任何轉讓有關的稅款除外)。

 

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除非得到持有人的豁免或同意,否則該公司將不會採取任何行動,包括但不限於通過任何組織調整、資產轉移、合併、解散、發行或銷售證券或任何其他自願行動,以規避或試圖規避本權證中任何條款的遵守或執行,但公司將一直以誠信的態度協助執行所有這些條款,並採取所有必要或適當的措施,以保護持有人在本權證中所規定的權利不受損害。除了避免本權證中的任何條款外,本公司將(i)不會將任何普通股的面值增加到在該面值增加之前,已經應支付在行使該行使權之前的金額以上;(ii)採取所有必要或適當的措施,以便公司能夠有效合法地在行使本權證時發行支付的普通股;以及(iii)使用商業上合理的努力,從所有具有管轄權的公共監管機構獲得所有可能的授權、豁免或同意,使公司能夠履行其本權證下的義務。

 

在採取任何行動之前,會導致本認股證可行權數目調整或行權價格調整,在具備監管機構的所有授權、豁免或同意或徵得之前,公司應獲得所有這類授權、豁免或同意。

 

(e) 司法管轄區所有有關本權證的建造、有效性、執行和解釋的問題應按協議的規定確定。

 

(f) (c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人承認,如果未登記,且持有人不使用免現金行權,通過行使本權證獲得的權證股將受到州和聯邦證券法強加的再銷售限制。

 

(g) 不放棄權利並支付費用不論任何業務往來或任何未能行使持有人在此項下的任何權利的延誤或失敗都不得作爲放棄該權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或救濟的事實。在不限制本權證或協議的任何其他規定的情況下,如果公司故意且明知地未能遵守本權證的任何規定,導致持有人造成任何重大損害,公司應支付給持有人足以覆蓋任何費用和支出的金額,包括但不限於合理的律師費、包括上訴訴訟費用在內,由持有人收取根據本協議應支付的任何金額或以其他方式執行其在此項下的任何權利、權力或救濟。

 

(h) 通知公司應按照協議的通知條款要求或允許向持有人發送或交付的任何通知、請求或其他文件應當按照協議的通知條款進行發送。

 

13

 

 

(i) 我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證,也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合,具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證,適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款:在持有人未採取任何行動行使本期權購買權以購買權證股份、且本協議未對持有人的權利或特權作出明文規定的情況下,持有人不得對購買普通股任何一股的購買價格或作爲公司股東的任何責任產生,無論這種責任是由公司還是公司的債權人主張。

 

(j) 救濟措施除了享有法律賦予的所有權利,包括索賠賠償金,持有人還有權根據本認股權證享有特別履行其權利的權利。公司同意,金錢賠償將不足以彌補因其違反本認股權證規定而遭受的損失,特此同意放棄並不主張在任何特別履行訴訟中主張法律救濟足以彌補的辯護權。

 

(k) 繼承人和受讓人根據適用的證券法規,本期權證及其所證明的權利和義務應對公司的繼承人和許可受讓人以及持有人的繼承人和被許可受讓人具有利益,並對其具有約束力。本期權證的條款旨在使任何持有人都能受益,並應由本期權證的持有人或權證股票持有人強制執行。

 

(l) 修改本權證可在公司和持有人書面同意的情況下進行修改、修訂或豁免其規定。

 

(m) 可分割性在可能的情況下,本認股權證的每一條款應根據適用法律以有效和合法的方式解釋,但如果本認股權證的任何條款受到禁止或在適用法律下無效,該條款應在禁止或無效的範圍內無效,但不影響其他條款或本認股權證的其餘條款。

 

(n) 標題本權證中使用的標題僅供參考,不得視爲本權證的組成部分。

 

********************

[簽名 頁面跟隨]

 

14

 

 

證明。本公司已經於上述日期由其授權的官員簽署本認股權證。

 

  ZYVERSA生物製藥公司
   
  通過:  
  姓名: Stephen C. Glover
  標題: 首席執行官

 

[Signature Page to ZyVersa Common Stock Warrant]

 

 

 

 

附錄A

行權通知書

 

至: ZYVERSA THERAPEUTICS,INC。

 

(1)簽署人特此選擇根據所附認股證的條款購買________股公司認股權證股份(僅限全數行使),並隨附全額支付行權價款及所有適用的轉讓稅,如有。

 

(2)付款方式爲(請勾選適用的方框):

 

  [   ] 以美國合法貨幣支付;或
     
  [   ] 如果可許可,根據第2(c)小節的公式,取消必要數量的認股權股票,以行使此認股證對可按照第2(c)小節規定的無現金行使程序購買的最大認股權股票數量。

 

(3) 請將上述認股權股票以本人名稱或以下命名的其他名稱發行:

 

   
   
認股權證股票將交付至以下DWAC帳戶號碼:
   
   
   
   
   
[持有人簽名]  
   
投資實體名稱:  
   
投資實體授權簽字的授權簽字  
   
授權簽署人姓名  
   
   
授權簽字的職務  
   
   
日期  

 

 

 

 

展示B

分配表格

 

(要轉讓上述認股權證,必須簽署此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股份。)

 

作爲有價證,特此將上述認股權證及所有權利轉讓給

 

姓名:  
  (請填寫)
   
地址:  
  (請填寫)
   
電話 號碼  
   
電子郵件地址:  
   
日期: _______________年, _______月  

 

持有人 簽名    
     
持有人 地址