展示文件5.1
11月7, 2024
Repare Therapeutics Inc.
7171號弗雷德裏克 · 班廷街,2號樓,270套房
聖洛朗,魁北克
H4S 1Z9
根據美國證券法(以下簡稱 「證券法」)第1933號修正案,我方代表Canopy Growth Corporation,一家根據加拿大聯邦法律成立的公司(以下簡稱「公司」),就公司在U.S.證券交易委員會(以下簡稱「委員會」)於2024年6月5日提交的S-3(文件號333-279949)登記表及公司於2024年6月5日提交的與之相關的招股說明書補充文件(採用規則424(b)(7)提交於2024年6月5日)的幾個法律事項提供法律意見。上述登記表及招股說明書補充文件涉及向公司股本中出售的共計20,949,390股普通股(以下簡稱「股票」)。
關於:Repare Therapeutics Inc. - Form S-3註冊聲明的招股說明書補充
我們擔任Repare Therapeutics Inc.(以下簡稱「公司」)的加拿大律師公司,這是一家根據魁北克(Québec)法律設立的公司 英屬哥倫比亞省企業法,以就於11月份的招股說明書補充進行準備工作 7Table of Contents招股說明書增補根據2024年8月6日的公司基準招股說明書(連同招股補充資料,"招股書與公司的普通股發售相關的"股份根據銷售協議("買賣協議與TD證券(美國)有限責任公司之間簽訂的一部分。該招股說明書構成公司根據表格S-3(編號333-281298)的註冊聲明的一部分(經修訂,"蘋果公司CEO庫克大規模拋售股票,套現逾3億港元,資金已存入上市公司設立的專項帳戶(「信託帳戶」),以公共股東(定義詳見下文)爲受益人的註冊聲明(FORM S-1)中所規定的一定金額及特定款項。信託帳戶中持有的基金類型(包括資金持有的利息)除支付公司稅費以外,一旦實現以下最早的情況之一即可支取: (i) 完成首次(業務)組合;(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次(業務)組合,則可以贖回100%的發行股份(如下所述);或 (iii) 股東表決贖回發行股份。 若要批准修訂本Amended and Restated Certificate,必須就修訂對決定最早如下情形之一的公司的義務以在首次業務組合中允許贖回或未在終止日期之前完成首次業務組合即贖回100%的發行股份產生影響或涉及股東權益或首次業務組合前的活動(如第9.7節所述),對修訂進行表決。發售期(「發售期」)所出售單位的組成部分的Common Stock股份的持有人(「發售股份」),不論這些發售股份是在發售期內還是在發售市場上的二級市場中購買,也不論這些持有人是公司的發起人,高管或董事,或上述任何關聯方的子公司,均在此被稱爲「公共股東」。證券和交易所委員會(以下簡稱「SEC」)SEC證券法第1933號修正案(以下稱「證券法」)證券法根據美國證券交易委員會於2024年8月19日生效的《登記聲明書》進行評估。
我們已審查了《登記聲明書》、《招股書》和《銷售協議》,以及所有該公司和公共記錄、法規,並已進行了適當的調查,審查了其他我們認爲相關和必要的文件,並就爲提出下文所載觀點而考慮了我們認爲相關和必要的法律問題。至於此類觀點的關鍵事實問題,若未經獨立確認,我們已依賴公司高管的證書。
在審閱上述文件並提供本意見時,我們假定:(a) 所有個人具備法定資格,所有簽名真實,其中所包含信息真實,我們提交給我們的所有原件文件的真實性,我們提交給我們的所有經認證、符合原文、電子、複印或傳真文件與原件文件的一致性;及(b) 所有官方公共記錄、證書和文件所載全部事實的完整性、真實性和準確性,是根據政府官員或其他政府官員向我們提供的官方公共記錄、證書和文件來描述的。
我們有資格在魁北克省執業,此意見僅涉及魁北克省和適用於魁北克省的加拿大聯邦法。此意見是針對此意見日期生效的法律表述的,我們不承擔考慮或告知收件人或任何其他被授權依賴此意見的人對此日期後可能影響我們表述的觀點的任何法律變化、事實或其他後續發展的責任。
關於我們在此表述的意見涉及已發行的股份被視爲是公司「全部已付清且無須補繳」的普通股,該意見假設所有必要的對價(以任何形式)均已支付或提供。對於任何收到的對價的充分性不表述意見。
基於上述理由,我們認爲,在股份根據銷售協議的條款發行和出售後,這些股份將被有效發行,全部已付清且無須補繳。
我們同意在擬議書中的「法律事項」一欄引用我所及同意將此意見作爲申報註冊的公司10-Q季度報告的附表提交給SEC,以納入參考。
此致 |
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/s/ Stikeman Elliott LLP |
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Stikeman Elliott LLP |
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