EX-10.3

EX-10.3 4 ml-ex10_3.htm EX-10.3 EX-10.3

実行のコピー。

[*****] = 特定の情報は、それが重要ではないだけでなく、Registrant が私的または機密扱いしている情報であるため、書類から除外されています

修正第4号

改訂および修正された運搬契約について

この第四改正（以下「第四修正条項」は、DRIVEWEALTH, LLC（以下「ドライブウェルス”）、およびMLウェルス会社）、有効となります 7/10/2024「第3合同計画」とも第4改正の効力発生日”).

次に示す理由によって、会社とドライブウェルスは、2020年10月29日日付の特定の修正および再締結された運搬契約（以下「運送契約”);

次に示す理由によって、会社は2021年3月31日付けの特定の第一の修正契約を締結しました;

次に示す理由によって、会社は特定の第二の修正契約を締結しました 2023年12月6日付け;

2021;

次に示す理由によって、会社は2023年5月1日付けの特定の第三の修正契約を締結しました; および

次に示す理由によって, 双方とDriveWealthはCarrying契約およびすべての前回の修正を修正したいと希望しています

上述のとおり（以下、「本」）契約」が本第四改正書に記載されています

したがって、前文を考慮し、ここに示された約束とその他の有益な対価を考慮し、その受領と適法性はここに認識され、当事者は以下のように互いに合意します：

契約の第1項を以下の定義を含めて修正します：

“インスタントトレーディング「」とは、適用される範囲内で、DriveWealthが顧客の資金が顧客の口座に入金される前に顧客の購入取引を支援する過程を指し、そのような資金は決済日までに受領されます。 DriveWealthによるインスタント取引の提供は、付記Aに記載された追加条項に従うものとします。これらの条件の修正は、DriveWealthと会社との間のこれらの条件の書面による修正書に記載されるものとします。

“契約「」とは、会社が本契約に基づいての債務残高、不足分、未払いの手数料残高、取引の決済に必要な資金、その他の義務、責任、または本契約に基づくかそれに従って生じるその他の負債、責任、または負債を指します。

“サービス「」とは、DriveWealthが本契約の下で会社に対して行う実行、決済、清算、管理、および預金業務、その他米国のクリアリング会社が通常遂行する補助サービスを指します。

契約の2.1.1項は削除され、以下の内容で置き換えられます。

会社は、デラウェア州の法律に従って正当に組織され、良好な地位を維持している限られた責任会社です。会社は、245-249 W 17th Street, New York, NY 10011に主たる営業所を置いています。

契約の2.2.1項は削除され、以下の内容で置き換えられます。

DriveWealthは、米国デラウェア州の法律に基づいて正式に設立され、営業を営んでいる有限責任会社です。DriveWealthの本店は、ニューヨーク州ニューヨーク市10005のリバティー通り28番地、50階にあります。

実行のコピー。

合意書の第10条は、以下を含むように修正されます:

10.4 ファンド移動の承認会社、または会社の代理人が顧客の口座への資金の振替を支援する範囲について、以下のとおり会社が述べます。 (a) 会社は、顧客との契約の範囲内で、会社または会社の代理人が顧客の資金を送受信するために必要な適切な同意を得ています。(b) 会社または会社の代理人は、そのような顧客資金の送受信のために適切なライセンスを有しています。(c) 会社または会社の代理人は、このような資金を適時にDriveWealthに配送するでしょう。(d) 会社または会社の代理人は、取引の全額の決済日までに取引に必要な資金を持っていることを確認しない場合は、顧客口座への取引指示がDriveWealthに送信されないようにするためのコントロールを実施します。(e) 会社または会社の代理人は、顧客やDriveWealthに資金を適時に配送する唯一の責任を負います。の終日ネット決済現金移動およびDriveWealthが会社の指定口座に資金を正常に提供した場合を含み、当事者が同意した場合および会社または第三者が使用する場合のすべての権利、債務の抵当権が当該代金移動の還元のための顧客によって名前を持っているCredit Reserve Accountsには適用されません。会社はさらに、DriveWealthが、会社または会社の代理人によってDriveWealthへの資金の配送、または引き出しの場合は、資金の処理および/または配送、関連して引き起こされる遅延、エラー、失敗、またはその他の担保措置に対して責任を負わないことに同意します。会社は、引き出し資金が正しく処理され、顧客に配信されたことを証明するための情報を提供します。

Section 24.1 of the Agreement is deleted and replaced by the following:

24.1. Clearing Deposit. Company shall make a Clearing Deposit with DriveWealth, in the amount stated in 付属書Aof the Fee Schedule, prior to DriveWealth accepting Accounts. DriveWealth does not acquire or maintain an ownership interest in the Clearing Deposit. The Clearing Deposit will be held in an FDIC passthrough account unless otherwise agreed by the parties. The Clearing Deposit may be used by DriveWealth to cover outstanding Obligations, Trading Errors, for any other purposes necessary to enable the Services, or other items mutually agreed to by the Parties. The amount of the Clearing Deposit shall be reviewed on an ongoing basis to determine if the Clearing Deposit is appropriate based on an overall evaluation of the Company’s business. Use of the Clearing Deposit to settle Transactions is subject to fees as described in the Fee Schedule. DriveWealth reserves the right to require that Company increase its Clearing Deposit at any time. If an increase to the Clearing Deposit amount is required, Company shall deliver sufficient funds within thirty (30) calendar days of DriveWealth’s provision of written notification regarding the same. If Company fails to timely deliver the required funds, then DriveWealth reserves the right to restrict Services until the Clearing Deposit is satisfied. If DriveWealth withdraws funds from the Clearing Deposit, Company must immediately upon demand provide additional funds to return the Clearing Deposit to the full amount as required under this Agreement.

Section 24.2 of the Agreement is deleted and replaced by the following:

Intentionally Omitted.

Section 31.2 of the Agreement is amended to select New York as the forum for FINRA dispute resolution.

Section 35.3 of the Agreement is deleted and replaced with the following:

35.3 適用法。 The construction and effect of every provision of this Agreement and the

実行のコピー。

rights of the Parties hereunder shall be subject to the law of the State of New York, without regard to its conflict of laws principles.

Any reference in the Fee Schedule to “Instant Trading” is deleted and the Instant Trading Terms attached as Exhibit A hereto shall apply so long as Company elects to enable Instant Trading for Customers.

10.

Any reference in the Fee Schedule to “Trading Facility Items” section is deleted in its entirety.

11.

The Clearing Deposit referenced in the Fee Schedule is increased to [*****] (such amount has already been paid by Company to DriveWealth).

12.

手数料スケジュールは以下を含むように修正されました。

遅延決済料 - 会社が決済に必要な資金を適時提供しない場合、かつDriveWealthが適用取引を独自の判断で認めることを決定した場合、DriveWealthは決済に必要な金額に対して、当日のFed Funds有効利率+100 bpsを乗じた金額と等しいそれぞれの不足日について、会社に料金を請求する権利を留保します。

本文で使用されている市場法用語で明示的に定義されていない語句は、契約でその用語に付された意味を有するものとします。本四つ目の修正は契約と契約の以前の修正、追補、理解を修正します。本文で明示的に削除または修正されていない元の契約条項は全て有効であります。本文と契約との間で矛盾がある場合は、本四つ目の修正の規定が優先され、契約はそれに応じて解釈されます。ここに述べられている修正は本四つ目の修正の有効日時から効力を持ちます。

当事者それぞれの大使が代理で締結したこの四つ目の修正書は、締結者がそれぞれの当事者を拘束する権限を持っていることを代表しています。


	ML Wealth LLC		DriveWealth, LLC
署名:	/s/ Erika Nuno	署名:	/s/ Jeffrey Pasquerella
名前（印刷）:	Erika Nuno	名前（印刷）:	Jeffrey Pasquerella
役職：	戦略財務および売上高の責任者	役職：	最高法務責任者
署名日:	7/10/2024	調印日:	7/10/2024

即時取引条件

概要

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These are the Terms under which DriveWealth facilitates Instant Trading through the DriveWealth Platform.

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Each capitalized term used and not otherwise defined herein has the meaning ascribed to such term in Company’s most recent Carrying Agreement, as amended from time to time (“以前の覚書”). By integrating to the DriveWealth Platform to offer Instant Trading, Company accepts these Terms and agrees to incorporate them into the Prior Agreements. These Instant Trading Terms supersede any prior versions. Wherever there is a general conflict between these Terms and the Prior Agreements, these Terms will control and the Prior Agreements will be construed accordingly.

制限

●

会社がインスタント取引を提供できる能力は、会社のプラットフォームとDriveWealthのプラットフォームとの統合に左右されます。

●

追加の制限はDriveWealthの Customer Account Agreement およびマージンリスク開示.

定義

大文字の用語は、これらのインスタント取引条件で使用される意味を持ちます。単数形の用語には複数形が含まれ、その逆も同様です。その他の大文字の用語は、以前の契約書での意味と同じです。

●

“T「」は当時の日付（東部時間）を意味します。T+1、T+2、T+3などは、tの日数を表します。

●

“ネット取引「」は、現在の取引に基づきDriveWealthによって独占的に計算された、会社が決済するために必要な金額を意味します。

●

“決済金額「入金」とは、DriveWealthが計算し、企業に通知する必要な取引日の取引資金を指します。

追加条件

●

企業は、適用法に基づき、顧客に即時取引を提供できることを証明します。

●

企業の顧客がDriveWealthに完全に開示されている場合、

○

即時取引を行う顧客は証拠金口座を設定されます。顧客のために証拠金口座が作成されたとしても、これはDriveWealthによる顧客にレバレッジを拡張する承認を意味せず、顧客に対してレバレッジが拡張されるには追加の承認が必要です。一部のタイプの口座はレバレッジの拡張の対象外です。

○

Company will deliver and continue to make available to its Customers DriveWealth’s Margin Risk Disclosures, or other disclosures that DriveWealth makes available related to Instant Trading, and provide or otherwise make available to DriveWealth, in a manner mutually agreed between Company and DriveWealth, the audit trail or data sufficient to show such delivery; and

○

Company will deliver to Customers, and obtain their agreement to, the most recent version of DriveWealth’s Customer Account Agreement (whether at Customer onboarding or upon enrollment in Instant Trading) and continue to make DriveWealth’s Customer Account

Agreement available to Customers and provide or otherwise make available to DriveWealth, in a manner mutually agreed between Company and DriveWealth, the audit trail or data sufficient to show each Customer’s agreement to DriveWealth’s Customer Account Agreement.

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決済. Company must deliver funds to DriveWealth equal to the Settlement Amount by 1:30pm Et on T+1, or such other time as may be communicated by DriveWealth in writing to you (“Settlement Cutoff”), in order for trades to be timely settled.

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決済金額の不足。会社が特定の日の取引金額をカバーするために十分な資金を適時に送金しない場合、DriveWealthはまず会社のクリアリング入金を取引の決済に使用します。会社のクリアリング入金が決済金額をカバーするのに不十分である場合、DriveWealthは、会社またはその顧客のために取引を決済するかどうかについて、独自の裁量権を維持します。決済金額を送金しないことは、以前の契約または手数料スケジュールに記載されている遅延決済手数料の発生につながります。取引を決済するために十分な資金を適時に送金しないことが何度も繰り返されると、会社が以前の契約に違反する可能性があります。

●

クリアリング入金。インスタント取引を利用し、これらの条件に同意することで、会社はDriveWealthに、次の目的のためにクリアリング入金を使用することを許可します：1) 決済金額をカバーするのに十分な資金が受信されない場合に取引を決済するため、2) インスタント取引を実現するために必要なその他の目的、および3) 以前の契約にさらに説明されている可能性があります。

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手数料決済金額が決済締め切り時に入金されない場合、およびDriveWealthが代替資金を使用して取引を決済する必要がある場合、クリアリング入金を使用することを含む、会社は、適用される前提契約または手数料スケジュールに記載されているように、遅延決済手数料を発生させるでしょう。

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ネット取引限度額ネットトレードが特定の水準に到達する場合（DriveWealthが文書で通知した「ネットトレード制限」）、DriveWealthは、リスク要因のさまざまを基にネット取引限度額を決定し、必要に応じてネット取引限度額を定期的に見直して調整が必要かどうかを判断します。

●

会社は、DriveWealthがこれらの条件に含まれる会社の認証、承認、および表明に依存する場合があることを理解して認識しています。会社は、自身の認証、承認、または表明のいずれかがもはや正確でない場合には、適時DriveWealthに通知する義務があると認識しています。

●

これらのインスタント取引条件に記載されている要件が満たされていない場合、DriveWealthは、会社に対してインスタント取引の提供を中止、一時停止、または制限する権利を留保し、取引を許可する前に顧客口座に現金を要求することがあります。

免責事項

DriveWealthは、税務、法務、または投資に関するアドバイスを提供せず、また、取引または投資戦略の性質、潜在的価値、または適格性に関してアドバイスを行うことはありません。会社は、インスタント取引および投資戦略の適格性に関連して行う推奨事項、アドバイス、および勧誘について一切の責任を負います。