| 表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持有证券的受益拥有权初始声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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1. 报告人姓名及地址
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（街道）
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2. 需要声明的事件日期
(月/日/年) 11/01/2024 |
3. 发行人名称 及
逐笔明细或交易代码
caterpillar inc [ caterpillar inc ] |
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4. 报告人员与发行人的关系
（勾选适用者）
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5. 如为修订，原始申报日期
(月/日/年) |
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6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）
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| 表格I - 非衍生证券的受益所有权 | |||
|---|---|---|---|
| 1. 证券标题（说明书 4） | 2. 受益所有的证券数量（说明书 4） | 3. 所有权形式：直接（D）或间接（I）（说明书 5） | 4. 间接受益所有权的性质（说明书 5） |
| 普通股 | 30 | D | |
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衍生证券受益所有人名册II （例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题（指示4） | 2. 行使日期和到期日期（月/日/年） | 3. 衍生证券的证券标题和数量（指示4） | 4. 衍生证券的转换或行使价格 | 5. 持有形式：直接（D）或间接（I）（指示5） | 6. 间接受益所有权的性质（指示5） | ||
| 转换日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||
| 回复的说明： |
| 备注： |
| 授权书第24展 |
| 诺可·普扎，代表Nazzic Keene的POA | 11/07/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。 | ||
| * 如果本表格由超过一个报告人提交，请详见指引4(b)(v)。 see 指令 5 (b)(v). | ||
| ** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为，请参考 请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：请提交三份表格副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请另提交附件页面，以便提供额外信息。 see第6条指引。 | ||
| 回应本表格所包含的信息收集不需要回复，除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。 | ||