SC 13G 1 atha13g.htm


證券交易委員會
華盛頓特區20549

13G*日程安排
(規則13d-102)

包括信息以及根據規則13d-1(b)、(c)和(d)及其修訂所提交的聲明
根據規則13d-2提交的文件
根據13d-1(b)、(c)和(d)規則以及其修正案
和修正案
(修訂1號)*
(修正案編號)*

 Athira Pharma, Inc.
(發行人名稱)
 
普通股,每股面值0.0001美元
(證券種類名稱)
 
 04746L104
(CUSIP編號)
 
2024年11月1日
(需要提交本聲明的事項的日期)
 
請選擇適用的規則以指定提交此表格的規則:

☐ Rule 13d-1(b)
☒ Rule 13d-1(c)
☐ Rule 13d-1(d)


本封面其餘部分所需的信息不應被視爲《證券交易法》("Act")第18條的"申報",也不受該法案規定的責任約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參閱備註)。
 

 

 
1
報告人姓名
 
 
BML投資合夥人有限合夥公司
 
 
 
 
2
如果是一組的成員,請檢查適當的框(見說明書)
   
(a)
   
(b)☒
 
 
3
僅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或組織地點
 
 
特拉華州
 
 
 
 
每個報告人擁有的受益股數爲
5
唯一擁有投票權的股份數量
 
 
 0
 
 
 
 
6
具有共同投票權
 
 
 2,233,167
 
 
 
 
7
唯一處置權力
 
 
 0
 
 
 
 
8
具有共同處理權
 
 
 2,233,167
 
 
 
 
9
每個報告人所擁有的受益所有總金額
 
 
 2,233,167
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行的合計金額是否排除了某些股票(請參閱說明書)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金額佔整個類別的百分比
 
 
 5.8%
 
 
 
 
12
報告人類型(請參閱說明)。
 
 
PN
 
 
 
 
 
1
報告人姓名
 
 
Braden m Leonard
 
 
 
 
2
如果是一組的成員,請檢查適當的框(見說明書)
   
(a)
   
(b)☒
 
 
3
僅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或組織地點
 
 
美國
 
 
 
 
每個報告人擁有的受益股數爲
5
唯一擁有投票權的股份數量
 
 
 251,278
 
 
 
 
6
具有共同投票權
 
 
 2,233,167
 
 
 
 
7
唯一處置權力
 
 
 251,278
 
 
 
 
8
具有共同處理權
 
 
 2,233,167
 
 
 
 
9
每個報告人所擁有的受益所有總金額
 
 
 2,484,445
 
 
 
 
10
檢查第 (9) 行的合計金額是否排除了某些股票(請參閱說明書)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金額佔整個類別的百分比
 
 
 6.5%
 
 
 
 
12
報告人類型(請參閱說明)。
 
 
 IN
 
 
 
 

項目1(a)。 發行人名稱:

 Athira Pharma, Inc.
 
項目1(b)。 其他

18706 North Creek Parkway, Suite 104 Bothell, WA 98011

項目2(a)。 申報人姓名:

BML投資合夥人有限合夥

第2(b)項。 主要業務地點或居住地地址:

65 E Cedar, Suite 2,Zionsville, IN 46077

第2(c)項。 國籍:

特拉華州

第2(d)項。 證券種類名稱:

普通股
 
第2(e)項。 CUSIP編號:

 04746L104


第3項。 如果根據240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請檢查提交者是以下哪一項:
☒ 根據本法案第15條註冊的經紀商或交易商(15 USC 78o);


(a) ☐ 根據證券法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C. 78o);


(b) ☐ 根據法案第3條(a)(6)定義的銀行(15 U.S.C. 78c);


(c) ☐ 作爲《證券法》(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)節所定義的保險公司;


(d) ☐ 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司(15 U.S.C. 80a-8);


(e) ☐ 根據Section 240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,投資顧問;


(f) ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)款的僱員福利計劃或捐贈基金;


(g) ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(G)款的母公司控股公司或控制人;


(h) ☐ 作爲《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)節所定義的儲蓄聯合會;


(i) ☐ 教會計劃被排除在1940年《投資公司法》第3(c)(14)條的投資公司定義之外;


(j) ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)款的非美國機構;


(k) ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(K)條例成立的集團。如果按照第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)條例作爲非美國機構進行申報,請註明機構類型:____________________________。
 
事項4。 所有權。


(a) 受益擁有數量:2,484,445


(b) 所佔類別百分比:6.5


(c) 持有人擁有以下股票的數量:


(i) 單獨擁有投票權或指示投票權:251,278


(ii) 共同擁有投票權或指示投票權:2,233,167

  (iii) 單獨擁有處理權或指示處理權:251,278

  (iv) 共同擁有處理權或指示處理權:2,233,167
 


項目5。 持有不超過該類別五個百分點的所有權。

如果此聲明是被提交以報告截至本日期,申報人已不再是超過五成的安防-半導體類證券的受益所有人,請勾選下面的內容 ☐。

項目6。 代表其他人持有5%以上的所有權。

不適用
 
項目7。 收購父控股公司報告的證券的子公司的確認和分類。

 不適用

項目8。 成員的身份和分類的標識。

 不適用

項目9。 解散群體的通知。

 不適用
 
項目10。
證明書。
 
下面簽名,我保證我最好的知識和信念是,上述證券是在正常業務中獲得並持有的,不是出於改變或影響證券發行方的控制的目的而獲得和持有的,也不是出於參與任何具有該目的或效力的交易而獲得和持有的。
 


簽名

經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。

日期:2024年11月7日
 
 
BML資本管理有限責任公司
 
 
作者:
 /s/ Braden m Leonard
   
姓名: Braden m Leonard
   
標題: GP的管理成員
 
 
BML投資合夥企業是一家特拉華州有限合夥企業,其唯一的普通合夥人是BML Capital Management,LLC。 BML Capital Management,LLC的管理成員是Braden M. Leonard。因此,Braden M. Leonard被認爲是由BML投資合夥企業直接持有的股份的間接持有人。儘管存在這樣的共同受益所有權,但報告人否認他們構成《交易所法》第13d-5(b)(1)條所規定的法定集團。