证券交易委员会
华盛顿特区20549
13G*日程安排
(规则13d-102)
包括信息以及根据规则13d-1(b)、(c)和(d)及其修订所提交的声明
根据规则13d-2提交的文件
根据13d-1(b)、(c)和(d)规则以及其修正案
和修正案
(修订1号)*
(第五号修正案)*
发行人名称: 赛诺菲安万特
证券类别名称: 普通股和美国存托凭证
CUSIP编号: 不适用** 和 80105N105
需要提交本报告的事件日期: 2024年9月30日
请选择适用的规则以指定提交此表格的规则:
☒规则13d-1(b)
☐规则13d-1(c)
☐规则13d-1(d)
本封面的其余部分将用于报告人对该类证券的初始申报,以及对前一封面提供的披露信息进行修改的任何后续修正。
本封面其余部分所需的信息不应被视为证券交易法案1934年第18条的"提交",也不受该法案该部分的责任,但应受该法案的所有其他规定约束(但请参阅注释)。
**CIPUS号不适用。报告人持有ISIN编号为FR0000120578的普通股。
1. 报告人姓名
报告人的纳税人识别号码(仅限实体)
Amundi
2. 选择适用选项框,如果属于团体成员
(a)☐
(b)☐
3. 仅SEC使用
4. 公民身份或组织地点
法兰西共和国
(对于问题5-8,请报告每个报告人拥有的受益股数:)
5. 独立表决权。
0
6. 共同表决权。
29,091,483
7. 单独处置权力
0
8. 共同处置权力
64,569,630
9. 每个报告人受益拥有的累计金额***
64,569,630
10. 如果第(9)行的累计金额不包括某些股份,请在相应方框内打勾(请参阅说明)
☐不适用
11. 当前班级中由第9行金额所代表的百分比
5.1%
12. 报告人类型
HC
***在这个数字中,Amundi并没有对通过“FCPE”(一家根据法国法律成立的投资工具,全权为赛诺菲集团员工持股而设的“企业共同投资基金”)持有的 24,885,338股中享有表决权,这些股份专门用于赛诺菲员工持股。赛诺菲员工被授予参与股票购买计划的权利,其中所获得的股份完全由这个FCPE独家持有,该FCPE是应赛诺菲的要求创建的。这些股份所关联的表决权由FCPE的监事会行使,员工代表在监事会中占多数(如果有,监事会的其余席位由赛诺菲指定),而不是由Amundi行使。
1. 报告人姓名
报告人的纳税人识别号码(仅限实体)
安盛资产管理
2. 如果是某个集团的成员,请勾选适当的框
(a)☐
(b)☐
3. 仅供SEC使用
4. 公民身份或组织地点
法兰西共和国
(对于问题5-8,请报告每个报告人拥有的受益股数:)
5. 独立表决权。
0
6. 共同表决权。
29,091,483
7. 单独决定权
0
8. 共同决定权
64,569,630
9. 每个报告人受益拥有的合计金额***
64,569,630
10. 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请在方框中打钩(请查看说明)
☐ 不适用
11. 第九行中的金额代表的类别所占的百分比
5.1%
12. 报告人类型
FI
*** 其中,Amundi持有的24,885,338股股份的表决权不属于其,这些股份通过一家受法国法律设立的投资工具« FCPE »(« Fonds Commun de Placement d’Entreprise »,专门为赛诺菲集团员工持股才设立的)持有,赛诺菲的员工被授予参与股票购买计划的权利,所获得的股份完全存放在这个FCPE中,该FCPE是应赛诺菲的要求设立的。这些股份的表决权由FCPE的监事会行使,员工代表在监事会中占多数(如果FCPE监事会的其他席位由赛诺菲指定)。而不是由Amundi行使。
项目1(a) - 发行人名称:
项目1(b) - 发行人主要执行办公室地址:
46大军大道,法国巴黎,75017
项目2(a) - 填报人姓名:
Amundi
Amundi资产管理
项目2(b) - 主要业务办公地址或如无则为住宅:
Amundi
91-93年博尔瓦巴斯德大道
法国巴黎75015
Amundi资产管理
巴斯德大道90号
法国巴黎75015
项目2(c) - 国籍:
Amundi和Amundi资产管理均依照法兰西共和国法律组织。
项目2(d) - 证券种类名称:
普通股和美国存托凭证
项目2(e) - CUSIP号码:
报告人持有ISIN法国0000120578的普通股。报告人持有CUSIP 80105N105的美国存托凭证。
第3项-如果此声明根据240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)部提交,请核实申报人是否为以下之一:
(a) ☐ 根据该法案第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
(b) ☐ 根据该法案第3(a)(6)条定义的银行(15 U.S.C. 78c);
(c) ☐ 根据该法案第3(a)(19)条定义的保险公司(15 U.S.C. 78c);
(d) ☐ 根据1940年《投资公司法》第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
(e) ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(E)条规定的投资顾问;
(f) ☐ 按照第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)条规定的雇员福利计划或捐赠基金;
(g) ☐ 按照第240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条规定的母公司控股公司或控股人;
(h) ☐ 根据联邦存款保险法第3(b)节(12 U.S.C. 1813),定义的储蓄协会;
(i) ☐ 根据1940年投资公司法第3(c)(14)节(15 U.S.C. 80a-3)排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j) ☑ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)节的规定,是一家非美国机构;
(k) ☐ 根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(K)节的规定,以“集团”身份进行申报。如果根据第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)节的规定作为一家非美国机构进行申报,请指明机构类型:____________________________。
机构:____________________________。
项目4 - 持股情况:
安达是法国银行Credit Agricole S.A.的绝大多数持股子公司。安达资产管理是安达的全资子公司。
(a) 受益拥有的金额:请参见每个封面页的第9项。
(b) 类别百分比:请参见每个封面页的第11项。
(c) 拥有的股票数:
(i) 独自行使表决权或指导表决权:请参见每个封面页的第5项。
(ii) 共同行使表决权或指导表决权:请参见每个封面页的第6项。
(iii) 独自处置或指导处置:请参见每个封面页的第7项。
(iv) 可共同控制或指导处置权:请参阅每一页的第8项目。
项目5-占有某类股份的五%或以下:
如果此声明被提交是为了报告截至本日期,报告人已经不再拥有超过5%证券类别的受益所有人身份,请勾选以下内容 ☐
项目6-代表另一个人持有超过5%:
项目7-收购母公司持有的证券的子公司的识别和分类:
见附录A
项目8-集团成员的识别和分类:
项目9-解散集团的通知:
项目10-认证:
签名后,我在此证明,据我所知和相信,上述证券是在正常业务过程中收购并持有的,并非出于改变或影响证券发行人控制权的目的而收购或持有,并非为了或作为任何旨在具有该目的或效果的交易的参与者而收购或持有。
签名
经过合理查询并据我所知和信仰,我证明在本声明中所述的信息属实、完整和正确。
日期:作为密封文件执行,于2024年11月7日。
公司名称
安联
签署人:/s/ 丽莎·M·琼斯
姓名:丽莎·M·琼斯
职务:总裁兼首席执行官
美洲总裁
安联美国有限公司
根据委托书
公司名称
Amundi资产管理
签署人:/s/ 丽莎·琼斯
姓名:丽莎·琼斯
职务:总裁兼首席执行官
美洲总部
Amundi美国公司
根据授权书
协议
根据1934年修订的证券交易法规第13d-1(k)(l)条规定,本函同意仅需提交一份包含第13G表格所需信息的声明,以便针对每位签署人持有赛诺菲普通股的情况作出文件报送。附有本协议作为附件1的第13G表格将代表每位签署人向证券交易委员会提交,时间为本函起约定日期左右。
于2024年11月7日作为封存的文件签署
公司名称
安瑞德
签名:/s/ 丽莎·M. 琼斯
姓名:丽莎·M. 琼斯
职务:总裁兼首席执行官
美洲部门负责人
Amundi美国公司
授权书生效
公司名称
Amundi资产管理
签署人:/s/ 丽莎·M·琼斯
姓名:丽莎·M·琼斯
职务:总裁兼首席执行官
美洲区负责人
Amundi美国公司
代理人授权
附录A
子公司:
Amundi AM
Amundi奥地利有限责任公司
安盛捷克共和国
安盛德国有限责任公司
安盛香港
安盛爱尔兰有限公司
安盛日本
安盛全球货币资产管理美国公司
安盛Sgr
安盛新加坡
BFt投资管理
CPR
KBI全球投资者(北美)有限公司
KBI全球投资者有限公司
S2G
SABADELL资产管理
摩根士丹利史密斯•巴尼有限责任公司