美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
（標記一）
截至本季度末
或者
過渡期從__________到 __________
委託文件編號：001-39866
應用光電子股份有限公司
(根據其章程規定的註冊人準確名稱)
| | |
| （設立或組織的其他管轄區域） | （納稅人識別號碼） |
，（主要行政辦公地址）
(
（報告人電話號碼）
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：
| 每一類的名稱 | 交易標誌 | 各交易所註冊的交易名 |
| | | |
請用勾號表示：註冊人（1）在過去12個月（或註冊人需要提交此類報告的較短期間）內是否已提交1934年證券交易法第13或15(d)條要求提交的所有報告，並且（2）過去90天是否已受到該提交要求的影響。
請用勾號表示註冊者在過去12個月內（或註冊者需要提交此類文件的更短時間）已經電子提交了所有交互式數據文件，根據S-T規則405條款（本章第232.405條）的規定。
請勾選標記以說明註冊人是大型快速申報人、加速申報人、非加速申報人、較小的報告公司還是新興成長型公司。請查看《交易所法》第120億.2條中「大型快速申報人」、「加速申報人」、「較小的報告公司」和「新興成長型公司」的定義。
|
| 大型加速文件申報人 | ☐ | | ☒ |
|
| 非加速文件提交人 | ☐ | 更小的報告公司 | |
|
| 新興成長公司 | |
如果一家新興增長公司，請通過複選標記表示註冊人是否選擇不使用根據《交易所法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期。 ☐
請通過複選標記表示註冊人是否爲外殼公司（根據《交易所法》第120億.2條定義）。是
截至十一月四日，2024年，註冊人的普通股流通股份爲
簡明合併資產負債表
(未經審計，以千爲單位)
| 九月30日, | 12月31日, | |||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產 | ||||||||
| 現金及現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 受限現金 | ||||||||
| 應收賬款 - 交易，減免後的淨額爲$ 和 $，分別 | ||||||||
| 應收票據 | ||||||||
| 存貨 | ||||||||
| 預付所得稅 | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ||||||||
| 總流動資產 | ||||||||
| 物業、廠房和設備，淨值 | ||||||||
| 土地使用權淨額 | ||||||||
| 經營租賃權資產 | ||||||||
| 無形資產, 淨額 | ||||||||
| 其他資產淨額 | ||||||||
| 資產總計 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付賬款 | $ | $ | ||||||
| 銀行承兌匯票 | ||||||||
| 應計負債 | ||||||||
| 未實現營業收入 | ||||||||
| 經營租賃的流動租賃負債 | ||||||||
| 應付票據及長期債務的流動部分 | ||||||||
| 可轉換優先債券的流動部分 | ||||||||
| 流動負債合計 | ||||||||
| 經營租賃的非流動租賃負債 | ||||||||
| 可轉換優先票據 | ||||||||
| 負債合計 | ||||||||
| 股東權益: | ||||||||
| 優先股; 每股面值 $ 的授權股數每股面值; 2024年9月30日和2023年12月31日分別發行並流通的股份數 | ||||||||
| 普通股； shares authorized at $每股面值; 和 2024年9月30日和2023年12月31日分別發行並流通的股份數 | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計其他綜合收益 | ||||||||
| 累積赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益合計 | ||||||||
| 負債合計及股東權益總計 | $ | $ | ||||||
隨附說明是這些簡明合併財務報表的一部分。
簡明合併利潤表
(未經審計，以千爲單位，除每股和每股數據外)
| 截至9月30日的三個月， |
截至9月30日的九個月 |
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| |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
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| 淨營業收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 營業成本 |
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| 毛利潤 |
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| 營業費用 |
|
|
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| 研發 |
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| 銷售及營銷費用 |
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| 一般行政 |
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| 營業費用總計 |
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| 經營虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他費用收益 |
|
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| 利息收入 |
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| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他費用，淨額 |
( |
) | ||||||||||||||
| 總其他收入(費用)，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 稅前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 所得稅費用 |
( |
) | ||||||||||||||
| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 每股淨虧損 |
|
|
|
|
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| Basic |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| Diluted |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
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| 用於計算每股淨虧損的加權平均股數： |
|
|
|
|
||||||||||||
| Basic |
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| Diluted |
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隨附說明是這些簡明合併財務報表的一部分。
基本報表綜合損益表
(未經審計，以千爲單位)
| |
截至9月30日的三個月， |
截至9月30日的九個月 |
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| |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 外幣翻譯調整盈虧 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 綜合損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
隨附說明是這些簡明合併財務報表的一部分。
股東權益的簡明合併報表
2024年和2023年截至9月30日的三個和九個月
(未經審計，以千爲單位，除了股份數量)
| |
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|
累積的 |
|
|
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| |
普通股 |
額外的 |
其他 |
|
|
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| |
數量 |
|
實收資本 |
綜合損益 |
累積的 |
股東權益 |
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| |
實際表決權 |
數量 |
資本 |
收益（損失） |
虧損 |
股東權益 |
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| 2024年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 發行受限股，淨數扣除員工稅款的股份 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 基於股份的報酬 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通股公開發行，淨數 |
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| 外幣翻譯調整 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2024年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| |
|
|
累積的 |
|
|
|||||||||||||||||||
| |
普通股 |
額外的 |
其他 |
|
|
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| |
數量 |
|
實收資本 |
綜合損益 |
累積的 |
股東權益 |
||||||||||||||||||
| |
實際表決權 |
數量 |
資本 |
收益（損失） |
虧損 |
股東權益 |
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| 2023年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 行使股票期權，扣除員工稅款留存的股份淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 發行受限公司股票，扣除員工稅款留存的股份淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 基於股份的報酬 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通股公開發行，淨額 |
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| 外幣翻譯調整 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2023年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| |
|
|
累積的 |
|
|
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| |
普通股 |
額外的 |
其他 |
|
|
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| |
數量 |
|
實收資本 |
綜合損益 |
累積的 |
股東權益 |
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| |
實際表決權 |
數量 |
資本 |
收益（損失） |
虧損 |
股東權益 |
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| 2024年1月1日，到期日期。 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 期權行權 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 扣除員工稅款的限制性股票發行淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 基於股份的報酬 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通股淨髮行 |
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| 由票據持有人轉換的股份 |
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| 外幣翻譯調整 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2024年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| |
|
|
累積的 |
|
|
|||||||||||||||||||
| |
普通股 |
額外的 |
其他 |
|
|
|||||||||||||||||||
| |
數量 |
|
實收資本 |
綜合損益 |
留存收益 |
股東權益 |
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| |
實際表決權 |
數量 |
資本 |
收益（損失） |
盈餘公積 |
股東權益 |
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| 2023年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||
| 行使股票期權，扣除員工稅款代扣的股份淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 發行受限制股票，扣除員工稅款代扣的股份淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 基於股份的報酬 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 普通股公開發行淨額 |
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| 外幣翻譯調整 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||
| 淨損失 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 2023年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
隨附說明是這些簡明合併財務報表的一部分。
現金流量表簡明綜合報表
(未經審計，以千爲單位)
| 截至9月30日的九個月 |
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2024 |
2023 |
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| 經營活動： |
|
|
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 調整爲淨損失到經營活動現金流量淨使用： |
|
|||||||
| 壞賬準備 |
( |
) | ||||||
| 存貨準備調整 |
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| 折舊和攤銷 |
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| 債務發行成本攤銷 |
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| 資產出售盈虧 |
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| 基於股份的報酬 |
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| 未實現外匯收益 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 經營性資產和負債變動: |
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| 應收賬款，交易 |
( |
) | ||||||
| 交易說明應收款項 |
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| 預付所得稅 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 存貨 |
( |
) | ||||||
| 其他資產 |
( |
) | ||||||
| 經營租賃權資產 |
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| 應付賬款 |
( |
) | ||||||
| 應計負債 |
( |
) | ||||||
| 應計所得稅 |
( |
) | ||||||
| 未實現營業收入 |
( |
) | ||||||
| 租賃負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 經營活動使用的淨現金流量 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動： |
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| 購買固定資產和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 出售設備的收益 |
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| 設備預付款和存款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 收購成本（b） |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動產生的淨現金流出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 籌資活動： |
|
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| 長期債務和應付票據的本金償還 |
( |
) | ||||||
| 來自授信額度借入的資金 |
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| 信用額度借款的償還 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 銀行承兌款項的收入 |
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| 償還銀行承兌付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 可轉換高級票據發行收入淨額，扣除債務發行成本 |
( |
) | ||||||
| 融資租賃本金支付 |
( |
) | ||||||
| 行使股票期權 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 代表員工支付與股權激勵相關的稅款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 普通股發行收入淨額 |
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| 現金結算股權激勵 |
( |
) | ||||||
| 籌資活動產生的現金淨額 |
||||||||
| 匯率變動對現金的影響 |
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| 現金、現金等價物和受限制現金淨減少額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 期初現金、現金等價物及受限制的現金餘額 |
||||||||
| 期末現金、現金等價物及受限制的現金餘額 |
$ | $ | ||||||
| 現金流量補充披露： |
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| 支付的現金： |
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| 利息，減去已資本化的金額 |
$ | $ | ||||||
| 所得稅 |
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| 非現金投資和籌資活動: |
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| 與物業和設備增加相關的應付賬款淨變動 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 與物業和設備增加相關的存款和預付款淨變動 |
( |
) | ||||||
隨附說明是這些簡明合併財務報表的一部分。
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
附註1. 業務描述
業務概況
應用光電公司（"AOI"或"公司"）是一家特拉華州公司。該公司是領先的垂直整合光纖網絡產品提供商，主要用於 四個 網絡終端市場：互聯網數據中心、有線電視（"CATV"）、電信（"電信"）和光纖到戶（"FTTH"）。公司設計和製造各種不同集成級別的光通信產品，從元件、部件、模塊到完整的交鑰匙設備。
該公司在美國、臺灣和中國設有製造和研發設施。在美國，公司總部和位於德克薩斯州Sugar Land的製造設施主要生產激光器和激光元件，並進行激光元件和光模塊產品的研發活動。此外，該公司在喬治亞州Duluth設有研發中心。該公司通過其全資子公司Prime World International Holdings，Ltd.（「Prime World」，在英屬維爾京群島註冊）在臺灣臺北和中國寧波運營。Prime World在臺灣臺北設有分支機構，主要生產收發器並進行收發器產品的研發活動。Prime World是Global Technology, Inc.（「Global」，在中國）的母公司。通過Global，公司主要生產其某些idc概念收發器產品，包括組件，以及CATV系統和設備，並針對CATV和某些idc概念收發器產品進行研發活動。
中期財務報表
公司附表爲截至 2014年9月30日上的Volcom2023年12月31日的淨主要鑽井地點 和爲期三 和 九月份結束時 2014年9月30日 和 2023年9月30日根據美國普遍接受的會計準則（「GAAP」）的臨時信息準備，並根據表格要求和規則進行 10Q和規則 10-01 -X 根據證券交易委員會（「SEC」）的規定。根據這些規定，公司省略了年度合併財務報表所要求的特定信息和註釋。在管理層的意見中，簡明合併財務報表中包含了（除另有說明外）所需的所有調整，以便公平展示公司財務狀況和業務運營結果。年末簡明資產負債表數據來源於經審計的財務報表。這些簡明合併財務報表應與所載於公司年度報告Form中的合併財務報表及相關附註一起閱讀 10-k（"年度報告"）截至財政年度 2023年12月31日。該項業務運營結果三 和 九月份結束時 2014年9月30日絕非必然的。沒有 並不一定能反映整個財政年度的預期結果。所有重要的公司間帳戶和交易均已被消除。
使用估計
根據GAAP要求編制符合規定的財務報表，需要管理層進行涉及報告金額的估計和假設。實際結果可能與合併財務報表中的這些估計有實質性不同。這些財務報表和附註的重要估計和假設，涉及營業收入確認、壞賬準備、存貨準備、長期資產減值、服務和產品保修成本、股權報酬支出、有形與無形資產的預計使用壽命以及稅收等方面。
附註2.重要會計政策
已經發生了 no 公司重大會計政策的變更 三 和 九月份結束時 2014年9月30日，與其描述的重要會計政策相比2023 年度報告中包含了「管理討論與分析財務狀況和業績」的披露信息。
最近的會計聲明
曾經有過 no 財務準則採用在 第三第 季度可能發生融資交易，因此以相應地實際獲得的總額爲基礎在該模型中使用股票價格進行調整。2024.
尚未採納的最新會計準則
2023年1月， 2023年12月，金融會計準則委員會（"FASB"）發佈了會計準則更新（"ASU"） 2023-09, "所得稅（話題 740關於所得稅披露的改進。，要求公司披露了解聚合的司法和分類信息，以進行稅率協調、已支付所得稅和其他與所得稅相關的金額。此指南適用於在之後開始的年度。 2024年12月15日之後。，可提前採納。預計採納將增強公司的合併財務報表附註。公司目前正在評估新準則對其財務報表及相關披露的影響。
在2019年12月， 於2023年11月。FASB發佈了ASU2023-07, "分段報告（主題280：報告段落披露的改進，要求公司擴大分段披露的範圍和頻率，包括關於重要分段費用、首席經營決策者（CODM）和其他事項的額外信息，並要求年度披露的中期披露。該指南將於 2023年12月15日之後。年度起生效，允許提前採納。該準則將於 2024 10在-k之後以及之後的臨時時期。 公司已評估了這一新標準，並打算在必要時遵守新的披露要求。
2023年1月， ASU：對第326號主題的會計準則改進進行了澄清或解決了有關ASU2020-01的某些方面的特定問題。2023-06, "對SEC披露更新和簡化倡議的響應進行分類修訂，這將修改美國公認會計准則，包括14當前在SEC S-X或S-k法規下當前要求的披露要求。每項修訂將於SEC刪除相關披露要求的日期生效在SEC S-X或S-k法規時。公司已評估過新標準並確定其將會有no由於公司已經受到相關的SEC披露要求，因此對其基本報表或披露沒有實質影響。
附註3.營業收入確認
訂閱和支持收入包括以下內容（以百萬美元爲單位）：
營業收入根據產品製造地分類。有關按地理區域細分收入的更多信息，請參閱"地理信息"注。 17, "地理信息。"
營業收入也按主要產品類別分類，並如下所示（以千爲單位）：
| 截至9月30日的三個月 | ||||||||||||||||
| | 的百分比 | 的百分比 | ||||||||||||||
| | 2024 | 收入 | 2023 | 收入 | ||||||||||||
| 數據中心 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 有線電視 | % | % | ||||||||||||||
| 電信 | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 其他 | % | % | ||||||||||||||
| 總收入 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 截至9月30日的九個月 | ||||||||||||||||
| | 的百分比 | 的百分比 | ||||||||||||||
| | 2024 | 收入 | 2023 | 收入 | ||||||||||||
| 數據中心 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 有線電視 | % | % | ||||||||||||||
| 電信 | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 其他 | % | % | ||||||||||||||
| 總收入 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
合同資產
我們在我們提前收到或到期現金付款時記錄未賺取的營業收入，包括可退款的金額。未賺取的營業收入僅涉及與微軟有關的工作聲明，該聲明涉及合同價格分配給未在資產負債表日期爲止履行完全或部分履行的履行義務。截至資產負債表日期的未賺取收入餘額爲 2014年9月30日上的Volcom 2023年12月31日爲$
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
| 期初未賺收入：$15,121萬，$13,636萬 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 額外的未賺取營業收入 | ||||||||||||||||
| 營業收入確認 | ||||||||||||||||
| 期末未實現收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
附註4.租約
公司在某些製造設施、某些研發辦公室以及某些倉儲設施和公寓租用了不可取消的經營租賃空間。這些租賃合同包括有關可變租金規定。公司還在經營租賃下租用某些機械、辦公設備和一輛車輛。許多租賃合同既包括租金（例如固定支付，包括租金、稅費和保險費用），也包括非租賃元件（例如共用區域或其他維護成本），這些元件作爲單個租賃組件進行覈算，因爲公司選擇了將租賃和非租賃元件分組處理的便利性簡化。許多租賃合同包括一個或多個續租期選擇，已經評估並根據管理層的意圖和個別事實模式將其包含或排除在租賃責任和使用權資產（「ROU」）的計算中。幾家倉庫和公寓的租賃期限少於一年，因此公司已經選擇了將這些短期租賃排除在其ROU資產和租賃負債之外的便利性簡化。 沒有 這些公司租用的非可取消經營租賃空間包括某些製造設施、某些研發辦公室以及某些倉儲設施和公寓。這些租賃合同包含有關按情況支付租金的條款。公司還在經營租賃下租用某些機械、辦公設備和一輛車輛。其許多租賃合同既包含租金（例如固定支付，包括租金、稅費和保險費用），也包括非租賃元素（例如共用區域或其他維護成本），這些元素被視作單獨的租賃元素進行覈算，因爲公司選擇了將租賃和非租賃元素進行分組處理的實務簡化。其中幾個租賃包括一個或多個續租期選擇，已經經過評估並根據管理層的意向和具體情況模式納入或排除在租賃責任和使用權資產（"ROU"）計算中。幾家倉庫和公寓的租用合同期限少於六年，因此公司已選擇了將這些短期租賃排除在其ROU資產和租賃負債之外的實務簡化。 之一 或其它。這些租賃包括租金（例如固定支付，包括租金、稅費和保險費用）和非租賃元件（例如共用區域或其他維護成本），這些元件作爲單一的租賃元件進行覈算，因爲公司已經選擇了將租賃和非租賃元件納入所有租賃、多數租賃和非租賃元件進行便利性簡化。多個租賃包括一個或多個續租期選擇，已經評估並結合管理層的意向和個別情況模式將其納入或排除在租賃責任和使用權資產（"ROU"）的計算中。幾家倉庫和公寓的租賃期限少於一年，因此，公司已選擇了將這些短期租賃排除在其使用權資產和租賃負債中的行爲方便簡化。 之一或其它。這些租賃涵蓋按事實情況和管理層意圖評估並根據管理層意圖和個別事實模式將其包含或排除在使用權資產的租賃責任和使用權資產（"ROU"）履行所基，多家倉庫和公寓的租賃期限不超過一年，因此公司選擇了將這些短期租賃排除在其使用權資產和租賃負債之外。
由於大多數公司的租約包含隱含利率，公司使用其遞增借款利率，即爲在類似經濟環境中以抵押方式借入相等於類似期限的租金數額而發生的費用。根據適用的租約條款和當前經濟環境，公司採用地點方法確定遞增借款利率。 沒有 由於大多數公司的租約包含隱含利率，公司使用其遞增借款利率，即爲在類似經濟環境中以抵押方式借入相等於類似期限的租金數額而發生的費用。根據適用的租約條款和當前經濟環境，公司採用地點方法確定遞增借款利率。
租賃費用包含在一般和行政費用中 $
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 營業租賃費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 融資租賃費用 | ||||||||||||||||
| 短期租賃費用 | ||||||||||||||||
| 租賃總費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
未來租賃負債到期情況如下 之一-年期結束 2014年9月30日 （以千爲單位）:
| 財政年度: | 操作 | |||
| 2024年（剩餘3個月） | $ | |||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028 | ||||
| 2029年及以後 | ||||
| 總租賃支付 | ||||
| 減去隱含利息 | ( | ) | ||
| 現值 | $ | |||
所示時期的權衡平均剩餘租約期限和折現率如下：
| 截至9月30日的九個月 | ||||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 加權平均剩餘租賃期限（年）-經營租賃 | ||||||||
| 加權平均剩餘租賃期限（年）-融資租賃 | — | |||||||
| 加權平均貼現率-經營租賃 | % | % | ||||||
| 加權平均貼現率-融資租賃 | % | |||||||
與租賃相關的補充現金流信息如下所示（以千爲單位）：
| 截至9月30日的九個月 | ||||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 用於計量租賃負債的現金支付 | | | ||||||
| 經營租賃的經營現金流量 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃的經營性現金流量 | ||||||||
| 融資租賃的融資性現金流量 | ||||||||
附註5.現金、現金等價物和受限制的現金
下表提供現金，現金等價物和受限現金在資產負債表中的對賬，總和與現金流量表中相同金額的總金額（以千計）。在財務狀況表中報告的現金、現金等價物和受限現金的對賬，總和等於現金流量表中相同金額的總和（以千計）。在財務狀況表中報告的現金、現金等價物和受限現金的對賬，總和等於現金流量表中相同金額的總和（以千計）。
| 九月30日, | 12月31日, | |||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 現金及現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 受限現金 | ||||||||
| 現金、現金等價物及限制性現金的總額（見現金流量表） | $ | $ | ||||||
受限現金包括用於海關稅款的擔保存款、中國政府補貼基金，以及與某些信貸業務相關的補償性結餘。截至 2014年9月30日 和 2023年12月31日的淨主要鑽井地點，受限現金金額分別爲$
附註6.每股虧損
基本每股淨虧損是在期間內流通的普通股的加權平均持股數量計算的。薄化每股淨虧損是在期間內流通的普通股和期權、受限制股單位以及優先轉股票中的薄化潛在普通股數量計算的。在淨虧損期間，通常薄化股份會反向薄化。因此，基本和稀釋每股虧損相同。
下表列出了所示期間（以千爲單位）的基本和稀釋每股淨損失的計算。
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 分子： | | | | | ||||||||||||
| 淨損失 | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
| 分母： | | | | | ||||||||||||
| 加權平均股份用於計算每股淨虧損 | | | | | ||||||||||||
| Basic | ||||||||||||||||
| Diluted | ||||||||||||||||
| 每股淨虧損 | | | | | ||||||||||||
| Basic | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| Diluted | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
以下的潛在稀釋證券被排除在每股稀釋淨損失之外，因爲它們的影響將是抗稀釋的（單位：千）：
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 員工股票期權 | ||||||||||||||||
| 限制性股票單位 | ||||||||||||||||
| 可轉換高級票據的股份 | ||||||||||||||||
| 總非稀釋性股份 | ||||||||||||||||
附註7.存貨
存貨淨額，扣除存貨減值準備，包括以下週期指定的金額（以千爲單位）：
| | 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | ||||||
| 原材料 | $ | $ | ||||||
| 在製品和子組件 | ||||||||
| 成品 | ||||||||
| 存貨準備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 總存貨 | $ | $ | ||||||
截至三 個月的調節。 2024年9月30日 和框架。有關詳細信息，請參閱UBS集團報酬報告2023庫存準備調整支出盤點爲$
截至三月份結束時 2024年9月30日 和框架。有關詳細信息，請參閱UBS集團報酬報告2023與廢料、停產產品和損壞庫存相關的直接庫存減值淨額爲$
附註8.固定資產
固定資產包括以下所示的期間（以千爲單位）：
| | 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | ||||||
| 土地改良 | $ | $ | ||||||
| 建築物和改善 | ||||||||
| 機械和設備 | ||||||||
| 2,551 | ||||||||
| 計算機設備和軟件 | ||||||||
| 運輸設備 | ||||||||
| | ||||||||
| 減少已計提折舊額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| | ||||||||
| 施工進度 | ||||||||
| 土地 | ||||||||
| 固定資產、淨額 | $ | $ | ||||||
截至三月份結束時 2024年9月30日 和框架。有關詳細信息，請參閱UBS集團報酬報告2023,在該期間，物業、廠房和設備的折舊費用爲$
截至 2014年9月30日, 公司得出結論，其持續的虧損歷史構成了《ASC》中描述的觸發事件。 360-10-35-21,物業、廠房和設備公司進行了可收回金額測試，並得出結論，未來未折現現金流量超過公司長期資產的賬面價值，因此 no 資產減值準備被記錄。
附註9.無形資產，淨額
無形資產包括以下所示期間（以千爲單位）：
| 2024 年 9 月 30 日 | ||||||||||||
| | 格羅斯 | 累積 | 無形的 | |||||||||
| | 金額 | 攤還 | 資產，淨額 | |||||||||
| 專利 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資產總額 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 2023 年 12 月 31 日 | ||||||||||||
| | 格羅斯 | 累積 | 無形的 | |||||||||
| | 金額 | 攤還 | 資產，淨額 | |||||||||
| 專利 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資產總額 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
截至三月份結束時 2024年9月30日 和框架。有關詳細信息，請參閱UBS集團報酬報告2023在資產負債表中，無形資產的攤銷費用包括在一般和行政費用中經營報表中的 操作費用爲$
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2014年9月30日未來無形資產的未來攤銷費用預計爲（以千爲單位）：
| 2024年（剩餘3個月） | $ | |||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028 | ||||
| 2029年及以後 | ||||
| $ |
附註10.金融工具的公允價值
現金及現金等價物、受限現金、應收賬款、預付費用、應收票據及其他流動資產、應付賬款、應計費用、銀行承兌支付和其他流動負債的賬面價值基本接近公允價值，因爲這些工具具有短期到期性。公司認爲，每個期末實際生效的利率代表了類似借款的當前市場利率。
可轉換優先票據的公允價值僅用於披露目的。截至，我們可轉換優先票據的公允價值和賬面價值分別爲 2014年9月30日爲$
附註11.應付票據和開多期債務
應付票據及長期債務在所示期間如下（以千元計）：
| 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | |||||||
| 與中國銀行簽訂的可循環使用信貸額度高達$ 百萬之間的利率 可以降低至0.75%每年%，到期日爲 | $ | $ | ||||||
| 與中國銀行簽訂的信貸額度高達$ 百萬美元的利息之間 %和%，到期 | ||||||||
| 總計 | ||||||||
| 減去流動部分 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 非流動部分 | $ | $ | ||||||
| 銀行承兌匯票應付款 | 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | ||||||
| 銀行承兌票據發放給供應商，附帶 % 手續費 |
|
| ||||||
長期債務的應付部分是在資產負債表日期之內的金額 之一 年內 2014年9月30日.
未來長期債務的到期日期如下 之一-年期結束 2014年9月30日 （以千爲單位）:
| 一年內 | $ | |||
| 超過一年 | ||||
| 總未償還金額 | $ |
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2019年5月24日， 該公司的中國子公司-全球，進入了一份 -年循環授信額度協議，總額爲
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2024年5月24日， 全球貨幣爲一年可循環使用的信貸額度展開了SPD信貸額度的更新個人信貸額度總額爲人民幣（即「更新後的SPD信貸額度」），當時約爲$百萬，全球貨幣還與SPD簽訂了一份抵押合同
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2022年6月7日， 公司的中國子公司全球貨幣在中國寧波與浙商銀行（"CZB"）簽訂了一份安防-半導體協議， -年授信額度協議，總額爲
截至 2014年9月30日 和 2023年12月31日1,500萬美元的美國聯邦淨營業虧損（NOL）結轉。
截至 2014年9月30日 和 2023年12月31日, there 是 1,044萬美元。
附註12.可轉換優先債券
2024年2月1日 2019年3月5日，公司發行價值$
股票市場有限責任公司2026根據日期爲（如下）生效的信託契約發行了票據。 2023年12月5日（「信託契約」），由公司和計算機股份信託公司作爲受託人簽署。2026票據按年息率計息，並於每年6月15日以半年度計付利息。5.250% 每年 爲利率，按半年付息。 6月15日 和 每年的12月15日始於每年的6月15日， 2024年6月15日。股票市場有限責任公司2026票據到期日爲 2026年12月15日，除非根據其條款提前轉換、贖回或回購。
以下表格顯示了所載金額2026所示期間的註釋（以千計）：
| 九月30日, | 12月31日, | |||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 負責人 | $ | $ | ||||||
| 未攤銷的債務發行成本 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 淨帶餘額 | $ | $ | ||||||
轉換率爲2026的筆記是
目前有不的擔保人2026注意事項，但是2026如果成立任何此類子公司，公司未來的某些國內子公司將在優先和無擔保的基礎上對票據進行全額無條件的擔保。這個2026票據是公司的優先無抵押債務，在支付權上與現有和未來的優先無抵押債務、優先受付權優先於公司現有和未來債務（明確從屬於公司現有和未來債務）相同2026票據實際上從屬於公司現有和未來的有擔保債務，但以擔保該債務的抵押品的價值爲限。每位未來擔保人的票據擔保（定義見契約）（如有）將是該擔保人的優先無擔保債務，其支付權與現有和未來的優先債務、無抵押債務、對該未來擔保人現有和未來債務的優先付款權相同，該擔保人明確附屬於擔保人的現有和未來債務2026以擔保該債務的抵押品的價值爲限，附註並實際上從屬於該未來擔保人的現有和未來的有擔保債務。
《契約》中包含限制公司及我們子公司的能力的約束條件，其中包括：(i)負債或擔保額外債務或發行不合格股票；以及(ii)設立或負債。
股票市場有限責任公司2026注意將根據信託契約中描述的某些限制，公司可隨時自行全額或部分贖回 2024年12月15日及之後到最遲在到期日前第40個預定交易日及之前40現金贖回價格等於待贖回的票面金額加上截至贖回日尚未支付的利息，但僅當公司普通股的最後報價超過2026轉換價格的%
此外，2026票據將根據公司選擇的時間，全額或部分兌付，從現在起的任何時候，在到期日前第40個交易日的時候，按照票據的本金金額加上截止兌付日前的應計未付利息的現金兌付價格進行兌付（對於在備有記錄日期結束的時候持票人有權收到相關利息支付的情況，根據相應的利息支付日期）40計劃交易日2026票據的本金金額及到兌付日之前的應計未付利息，如果有的話，加上這些利息支付日期的持有人的權利（在記錄日期營業結束時持有票據有權收取對應的利息支付），如果公司完成了扷定的剝離，即（在中國人民共和國境內的製造設施中的兩個或更多或公司在中國人民共和國境內主要資產，涉及公司的收發器業務和多通道光子器件產品（或任何與之相關的實質性資產）的情況，以現金支付總額作爲公司的對價）2026公司在到期日之前的40個交易日內的現時，根據公司的選擇，全數或部分贖回票據，且不在任何兌付日期之前進行現金贖回，贖回價格等於將要贖回的票據的本金金額，加上截至贖回日期的已計利息但未支付的利息（在相應利息支付日期上持有票據的持有人有權根據記錄日期結束的現金記錄日期收取相關利息支付權）。若公司完成了位於中國人民共和國的製造設施中的（x）二個或其中兩個以上或相關公司的大額資產，這些資產與公司的收發器業務和多通道光子器件產品（或任何實質性相關資產）有關（且任何重大相關資產），以現金付款的總金額作爲公司的對價時x) 之一或者沒有低於等值美元$
對於任何要求贖回的可轉換票據，都將構成「整體補償性根本性變更」（如保證書中所定義），在這種情況下，如果在要求贖回後轉換，則適用於該可轉換票據的轉換率將在某些情況下增加。
此外，如果特定資產剝離完成，則每位持有者2026票據將有權要求公司回購其2026公司選擇的日期（必須是工作日）的現金票據不超過35,不小於20,我們發送相關特定資產剝離通知後的幾個工作日。爲此類回購而投標的票據的回購價格將等於該票據的本金2026截至回購日期（但不包括回購日）待回購的票據，加上應計和未付利息（如果有）（受回購日持有人的權利約束）2026截至記錄日期營業結束時的票據（在相應的利息支付日收到相關利息支付）。
此外，如果公司發生基本變革，如債券契約所述，持有人2026注意事項 可能無法完全收回的資產賬面價值。要求公司用現金回購全部或部分2026債券的回購價格等於
此外，2026附註受慣例違約事件約束。No提供了用於此基金的沉沒基金。2026附註。
根據ASC中的指引815-40,實體自有股權合同，公司評估了票據的轉換條款是否需要與母體工具分離爲獨立的金融工具。根據ASC，要符合股權分類（或非分立，如果是嵌入式的）的條件，該工具（或嵌入性特徵）必須同時滿足（815-40,）與發行人自有股票掛鉤，並滿足股權分類指導文件的要求。根據公司的分析，確定轉換選擇權與其自有股票掛鉤，並且符合ASC中股權分類標準的所有規定1。 因此，轉換選擇權是2。815-40-25-7和 815-40-25-10.符合所有條件。根據公司的分析，確定轉換期權是符合ASC中股權分類的。沒有需要作爲一個獨立的金融工具與母體工具分開。由於轉換特徵符合從衍生會計中豁免的股權範圍，公司隨後評估轉換特徵是否需要作爲ASC下的一個股權組成部分進行單獨覈算。470-20,債務轉換和其他期權。公司確定應將債券作爲整體作爲負債進行覈算。
公司在QuarterNorth收購中產生了約$百萬的併購相關費用，不包括割離費用，其中$萬美元已在2023年報表中承認。這些成本反映在「綜合財務費用」中，僅有$百萬與未使用的橋貸款有關的費用包括在「利息費用」中。
下表列出了與利息支出相關的信息 2024 票據以及票據（單位：千美元） 2026 票據以及票據（單位：千美元）
| 截至9月30日的三個月， | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 合同利息費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 債務發行成本攤銷 | ||||||||||||||||
| 總利息成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 有效利率 | % | % | % | % | ||||||||||||
附註13.應計負債
應計負債包括以下所示期間的金額（以千計）：
| 2024年9月30日 | 2023年12月31日 | |||||||
| 應計工資 | $ | $ | ||||||
| 應計員工福利 | ||||||||
| 已計提州和地方稅款 | ||||||||
| 應計利息 | ||||||||
| 已計提運輸和關稅支出 | ||||||||
| 愛文思控股預付款 | ||||||||
| 累計佣金支出 | ||||||||
| 應計專業費用 | ||||||||
| 應計產品保修 | ||||||||
| 應計其他 | ||||||||
| 總應計負債 | $ | $ | ||||||
附註14.其他收入和支出
其他收入和支出如下所示（單位：千元）：
| 截至9月30日的三個月， |
截至9月30日的九個月 |
|||||||||||||||
| |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
||||||||||||
| 資產出售盈虧 |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
| 子公司處置收益（損失） |
||||||||||||||||
| 匯率期貨收益（損失） |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 其他非經營性收益 |
||||||||||||||||
| 其他收入（費用），淨額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ||||||||||
附註15.基於股份的報酬
股權計劃
公司的董事會和股東批准了以下權益計劃:
| ● | 這 2013 股權激勵計劃 ("2013 計劃”） |
| ● | 這個2021 第一西北銀行公司的股權激勵計劃（"2020 EIP"）於2020年5月獲得股東批准，該計劃提供通過期權、非限定性股票期權、股票增值權、受限制股票或受限制股票單位，以及績效股份獎勵向符合條件的參與者授予期權，截至2030年5月。"2021 計劃" | |
| ● | 這個2023 股權激勵計劃（"激勵計劃"） |
公司已向員工、顧問和非僱員董事發行了期權、限制性股票獎勵（"RSAs"）和限制性股票單位（"RSUs"）。股票期權通常在......的期限內解除限制 年期內，並且最長期限爲 年。根據這些計劃授予的期權的行使價格等於授予日期的公允市場價值。非合格股票期權和激勵股票期權，RSAs 和 RSUs 爲了管理信用風險，管理層對客戶的財務狀況進行持續的信用評估，監測付款績效，並評估當前經濟情況，以及合理和支持未來經濟情況的預測，以及可能出現的其他情況。可以從這些計劃中授予。
股票期權
已授予公司員工該期權計劃下的期權 2013 計劃中的期權通常在授予之日後的週年紀念日變爲可行使，之後每半年可行使
以下是期權交易活動摘要：
| | | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | | |||||||||||||||||||
| | | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | 平均數 | | 平均數 | | ||||||||||||||||||
| | | 平均數 | 股價 | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | 剩餘 | 總計 | ||||||||||||||||||
| | 數量 | 行權 | 在日期 | 平均數 | 加權 | 截至2023年7月29日的餘額 | ||||||||||||||||||
| | 股份 | 價格 | 行權 | 公正價值 | 壽命 | 數值 | ||||||||||||||||||
| | (以千爲單位，除價格數據和合同壽命外) | |||||||||||||||||||||||
| 2024年1月1日未行使的期權 | $ | — | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 行使 | — | |||||||||||||||||||||||
| 被取消 | ( | ) | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 傑出，2024年9月30日 | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 可行使，2024年9月30日 | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 已歸屬並預計歸屬 | — | — | ||||||||||||||||||||||
截至 2014年9月30日因此，所有在職股票期權已完全歸屬，在2024年6月30日未確認與股票期權相關的補償費用。
基於績效的激勵
從開始 2021, 在某些高級主管在我們的計劃下被授予績效股份單位（"PSUs"）, 通常基於某些預先設定的績效指標在一個 2021 第一西北銀行公司的股權激勵計劃（"2020 EIP"）於2020年5月獲得股東批准，該計劃提供通過期權、非限定性股票期權、股票增值權、受限制股票或受限制股票單位，以及績效股份獎勵向符合條件的參與者授予期權，截至2030年5月。"2021 -年期限內實行不同。 股份總數，用於支付授予的PSUs範圍從
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2024年6月12日， 薪酬委員會證實公司超過了爲每個PSU設定的最高績效目標水平。 2021年6月（PSUs"）。這個"2021 因此，適用員工有權獲得PSUs的支付 2021 的目標股份的%。
以下是PSU活動摘要 九之額外聯邦稅項負債。 2024年9月30日：
| | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | | | |||||||||||||
| | | 平均分享 | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | 總計 | ||||||||||||
| | 數量 | Price on Date | 加權平均公允價值 | 截至2023年7月29日的餘額 | ||||||||||||
| | 股份 | 發佈的 | 數值 | 數值 | ||||||||||||
| | (以千爲單位，除價格數據外) | |||||||||||||||
| 2024年1月1日未行使的期權 | — | $ | $ | |||||||||||||
| 已行權 | — | |||||||||||||||
| 釋放 | ( | ) | ||||||||||||||
| 取消/棄權 | — | |||||||||||||||
| 傑出，2024年9月30日 | — | |||||||||||||||
| 已歸屬並預計歸屬 | — | $ | ||||||||||||||
截至 2014年9月30日，有$元。
受限股票單位
以下是RSU活動總結：
| | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | | | |||||||||||||
| | | 平均分享 | 已授予和預期於2021年1月2日授予股份 | 總計 | ||||||||||||
| | 數量 | 日期價格 | 加權平均公允價值 | 截至2023年7月29日的餘額 | ||||||||||||
| | 股份 | 釋放 | 數值 | 數值 | ||||||||||||
| | （以千爲單位，除價格數據外） | |||||||||||||||
| 2024年1月1日未行使的期權 | — | $ | $ | |||||||||||||
| 已行權 | — | |||||||||||||||
| 釋放 | ( | ) | ||||||||||||||
| 取消/棄權 | ( | ) | — | |||||||||||||
| 傑出，2024年9月30日 | — | |||||||||||||||
| 已歸屬並預計歸屬 | — | $ | $ | |||||||||||||
截至 2014年9月30日，之前發生了 $
股權獎勵
員工股份基於股份認購期間確認的補償費用（以千元爲單位）：
| 三個月結束 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| | 九月30日, | 九月30日, | ||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 基於股份的薪酬 - 按費用類型 | | | ||||||||||||||
| 營業成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研發 | ||||||||||||||||
| 銷售及營銷費用 | ||||||||||||||||
| 一般行政 | ||||||||||||||||
| 股份授予的全部補償費用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
附註16.所得稅
截至三月份結束時 2024年9月30日 和框架。有關詳細信息，請參閱UBS集團報酬報告2023有效稅率因聯邦法定稅率變化而有所不同
公司不斷監視並評估其DTA的實現可能性，包括分析諸如未來應納稅所得、現有應納稅暫時性差異的逆轉和稅務策略等因素。在評估估計抵銷價值的需求時，公司考慮到了與遞延稅款資產實現可能性相關的正面和負面證據，採用了「更可能而非」標準。在進行這種評估時，更多的權重是放在可以客觀驗證的證據上，包括最近的累計虧損。根據公司對這些證據的審查，管理層確定在某個時間點適當遭受全額抵消估值準備的公司的全部淨遞延稅款資產。 存在「不太可能」的情況 基於公司對這些證據的審查，管理層確定在某個時間點適當遭受對公司所有淨遞延稅款資產進行全額估值準備的舉措。 2014年9月30日 應適當進行對公司全部淨遞延稅款資產進行全額估值準備。
附註17.地理信息
本公司運營於 報告單元。公司的首席執行官被認爲是首席運營決策者，管理公司的整體運營，審查以合併報表形式呈現的財務信息，以及有關產品營業收入的信息，以評估財務績效和分配資源。
以下表格列出了公司按地域板塊劃分的營業收入和資產信息。營業收入根據產品製造地進行分類。下表中的長期資產包括房地產、廠房、設備，土地使用權、使用權資產 以及無形資產（單位：千元）：
| 截至9月30日的三個月 | 截至9月30日的九個月 | |||||||||||||||
| | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
| 收入： | | | | | ||||||||||||
| 美國 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 臺灣 | ||||||||||||||||
| 中國 | ||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| | 九月三十日 | 十二月 31, | ||||||
| | 2024 | 2023 | ||||||
| 長期資產： | | | ||||||
| 美國 | $ | $ | ||||||
| 臺灣 | ||||||||
| 中國 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
附註18.應變措施
訴訟
概述
時常，公司 爲了管理信用風險，管理層對客戶的財務狀況進行持續的信用評估，監測付款績效，並評估當前經濟情況，以及合理和支持未來經濟情況的預測，以及可能出現的其他情況。受到與日常業務相關的法律訴訟和訴訟的約束，包括但不限於查詢、調查、審計以及其他監管程序，如下所述。公司在相信已經發生了負債且金額可以合理估計時，記錄損失準備。 沒有 限於查詢、調查、審計以及其他監管程序等方面的損失準備。公司在相信已經發生了負債且金額可以合理估計時，記錄損失準備。
除非另有披露，公司無法估計下文描述的訴訟可能造成的損失或損失區間。
由宇宙光電科技（上海）有限公司提起仲裁。
2024年6月4日，Realty Income公司（以下簡稱「公司」）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作爲Exhibit 99.1附在此，作爲本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作爲第7.01項目，根據8-K表格的規定提供，不視爲1934年證券交易法第18條的「報告文件」，無論此後公司做出的任何註冊文件，也不管任何這類文件的一般包含語言，都不作爲參考依據。 2023年9月12日， 公司已發送一份關於終止某項關於在中國香港特別行政區成立新公司出售和購買協議（「購買協議」）的通知，日期 2022年9月15日 與Primex International Holdings Ltd.（「賣方」）和裕瀚光電技術（上海）有限公司（「買方」）簽訂的，根據該協議，賣方將出售其位於中國大陸的製造設施以及與其光收發器業務和多通道光子組件產品（供互聯網數據中心、FTTH和電信市場使用）相關的某些資產。根據購買協議的條款，終止是因爲買方未能履行購買協議下的某些重要義務。在終止購買協議的同時，我們還堅持從買方那裏收取違約費用的權利。於 2023年12月22日， 買方向香港國際仲裁中心（「HKIAC」）提起仲裁，對我們的終止通知的有效性提出質疑，並尋求執行購買協議中涉及的交易，無論如何，如果HKIAC授予具體履行，購買協議中提及的交易仍需獲得美國外國投資委員會的批准後方能完成。於 2024年1月22日 公司提交了回應文件，一般性地否認購買方的指控，並主張反訴以收回違約費用。公司打算積極地捍衛這個事項。 公司是 沒有 無法判斷這起爭端的結果，也無法確定公司可能因此事項遭受的損失或收回金額。 香港國際仲裁中心的仲裁庭於 2024年4月17日 發佈了一項程序性命令，規定了 2025年9月進行證據聽證會。
其他預期情況
2024年2月1日 2021年8月9日，公司收到了來自德克薩斯州財政部（「財政廳」）的一份稅務審計結果通知（「通知」），涵蓋了財政年度間的徵稅事項2016和
2019,通知公司，財政廳認爲公司未能符合各種研發採購的某些銷售和使用稅豁免條件，因此公司應當繳納約沒有百萬美元的銷售和使用稅及利息費用。公司已支付
請參閱注釋 19.後續事件
2024年7月31日，trane technologies plc發布新聞稿宣布其2024年第一季度的業績。 2024年11月5日， 公司提供終止通知，生效日期為 2024年11月6日， 有關公司與雷蒙德·詹姆士與夥伴股份分配協議（下稱“ATM計劃”）之間的協議，日期為 2024年3月13日 截至終止日期，ATM計劃已經產生了總額為美金的價值
請閱讀我們 控制項 的財務狀況和營運結果之後，再參考本季度報告表格10-Q中出現的我們的合併財務報表及隨附附註，截至2024年9月30日止期；以及在我們年度報告中包括的截至2023年12月31日止期的經過審計的合併財務報表和附註，以及財務狀況和營運結果的管理層討論與分析。提及「applied optoelectronics」、「我們」、「我們的」和「我們」指的是應用光電公司及其子公司，除非另有指定或情況另有要求。
本10-Q表格的季度報告包含涉及風險和不確定因素的"前瞻性聲明"，以及假設，如果它們從未實現或證明不正確，可能會導致我們的結果與此類前瞻性聲明所表達或暗示的有所不同。本季度報告中包含的不純粹歷史的聲明屬於《1933年證券法》第27A條修訂案和《1934年證券交易法》第21E條修訂案規定的前瞻性聲明。術語如"相信"，"可能"，"估計"，"繼續"，"預期"，"打算"，"應該"，"可能"，"會"，"目標"，"尋求"，"旨在"，"相信"，"預測"，"認為"，"目標"，"樂觀"，"新"，"目標"，"策略"，"潛力"，"可能"，"將"，"期望"，"計劃"，"項目"，"許可證"等，或類似表達不確定未來事件或結果的其他表達，旨在識別前瞻性聲明。
我們主要根據對未來事件、行業和財務趨勢的當前預期和預測，認為可能會影響我們的財務狀況、營運業績、業務策略和財務需求。這些前瞻性陳述受到風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致實際結果和事件的時間與未來結果有實質差異，這些差異可能憑藉前瞻性陳述而表達或暗示。可能導致或造成此種差異的因素包括但不限於下文提供的「第II部分 —項目1A. 風險因素」中確定的因素，以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中討論的因素，包括我們截至2023年12月31日止年度的第10-K表格上的報告和隨後的第10-Q季度報告。此外，這些前瞻性陳述僅於本季度報告的日期作出。除法律要求外，我們不承擔更新任何前瞻性陳述以反映本季度報告日期後事件或情況的義務。
概覽
我們是領先的縱向整合光纖網絡產品供應商。我們的目標是四個網絡終端市場：網際網路數據中心、有線電視、電信和光纖到家。我們設計和製造一系列不同整合級別的光通信產品，從元件、子組件和模組到完整的交鑰設備。在為客戶設計產品時，我們通常從激光器和激光元件這些基本積木開始。從這些基礎產品出發，我們設計和製造一系列廣泛的產品，以滿足客戶的需求和規格，這些產品通過其所面向的市場、預期用途和整合級別而互有差異。我們主要專注於對網際網路數據中心、有線電視、電信和光纖到家市場更高性能範疇，這些市場越來越需要更快的連通性和創新。
我們的目標是所有板塊的終端市場，這些市場均受到顯著帶寬需求的推動，這種需求來自網絡連接設備、視頻流量、雲計算服務商和線上社交網絡的增長。在網際網路資料中心市場內，我們受益於高容量光纖網絡技術的不斷應用，作為舊型、低速光纜互連的替代品，尤其是在速度達到800 Gbps及以上時，以及向開放式互聯網資料中心架構的轉變和領先互聯網公司的自家設備設計的增加應用。在有線電視市場內，我們受益於一系列持續的趨勢，包括CATV服務提供商轉向更高頻寬網絡，特別是有線電視公司希望增加回程頻寬以提供給客戶的需求。在FTTH市場內，我們受益於持續的PON部署和電信服務提供商的系統更新。在電信市場內，我們受益於電信網絡運營商部署新的高速光纖網絡，包括5g概念網絡。
我們的縱向一體化製造模式為我們提供了幾個優勢，包括快速產品開發、對客戶請求的快速響應時間以及對產品質量和製造成本的更大控制。我們使用專有的分子束外延(Molecular Beam Epitaxy，MBE)和金屬有機化學氣相沉積(Metal Organic Chemical Vapor Deposition，MOCVD)等替代工藝來設計、製造和整合我們自己的類比和數位雷射。我們認為同時使用兩種工藝，以及我們如何將這些工藝與其他工藝結合來製造雷射的知識，在我們的行業中是獨一無二的。我們製造大部分用於我們產品的雷射晶片和光學元件。我們製造的雷射經過了廣泛的測試，以確保它們能夠長期可靠運作，而我們的產品通常對溫度和濕度的變化具有很高的容忍度，使它們非常適合於CATV、FTTH以及在網路設備經常安裝在室外的5g概念電信市場。我們在德州Sugar Land的設施中製造全部的雷射晶片。我們相信對於這些設備的國內生產能力使我們比許多競爭對手擁有競爭優勢，因為我們認為許多客戶更青睐於從具有國內製造能力的供應商購買關鍵元件。
我們有三個製造業基地：位於德克薩斯州的Sugar Land、中國的寧波和台灣的台北。 我們的研發職能通常與我們的製造地點合作，我們在佐治亞州杜魯斯設有一個額外的研究和開發設施。 在Sugar Land設施中，我們製造雷射晶片（利用我們的MBE和MOCVD過程）、組裝件和元件。 這些組裝件用於我們其他製造設施製造元件或作為模塊出售給第三方。 我們僅在Sugar Land設施內製造我們的雷射晶片，這裡也是我們的雷射設計團隊所在地。 在我們的台灣地點，我們製造光學元件，例如我們的蝴蝶雷射，其中包含在我們Sugar Land設施內製造的雷射晶片、組裝件和元件。 此外，在我們的台灣地點，我們製造用於互聯網idc概念、電信、FTTH和其他市場的收發器。 在我們的中國設施中，我們利用較低的勞動成本製造某些較為勞動集約的元件和光學設備系統，例如用於有線電視發射器（在枢紐端）、有線電視戶外設備（在節點）和互聯網idc概念市場的光學組件和收發器。 每個製造設施對其製造的元件、模塊或子系統進行測試，並且每個設施均獲得ISO 9001:2015認證。 我們在中國寧波、台灣台北和德克薩斯州Sugar Land的設施都獲得ISO 14001:2015認證。
我們的業務取決於贏得競爭性投標選擇過程，開發元件、系統和設備，以供應我們客戶產品使用。這些選擇過程通常很冗長，因此我們的銷售周期將根據所需的定制級別、市場服務、設計贏取是現有客戶還是新客戶，以及我們的解決方案在客戶產品中是否為第一代或後續產品而有所不同。我們不與任何客戶簽訂超過一年的長期購買承諾，其中大多數客戶按采購訂單的方式購買我們的產品。但一旦我們的解決方案被納入客戶的設計中，我們相信我們的解決方案很可能會在該產品的整個生命周期內被購買，這是因為重新設計產品或替換其他解決方案所需的時間和費用。
我們的主要執行辦公室位於13139 Jess Pirtle Blvd., Sugar Land, TX 77478，我們的電話號碼是(281) 295-1800。
終止與裕漢光電上海科技有限公司的資產出售協議
2022年9月15日，貴公司與Prime World International Holdings Ltd.（"賣方"）簽署了與Yuhan Optoelectronic Technology（上海）有限公司（"購買方"）的購買協議，以出售位於中華人民共和國的製造設施及與其收發器業務和多通道光子組件產品相關的某些資產。2023年9月12日，我們向購買方發送了終止購買協議的通知，原因是購買方未能履行購買協議中的某些重要義務。我們同時聲明有權向購買方收回違約金。2023年12月22日，購買方在香港向香港國際仲裁中心提起仲裁，質疑我們的終止通知的有效性，並尋求針對購買協議所構思之交易的具體執行，但無論如何仍需取得監管部門的批准。我們於2024年1月22日提出了我們的回應，一般否認購買方的指控，並主張某些反訴。HKIAC仲裁庭於2024年4月17日發出程序訂單，將證據聽證會訂於2025年9月舉行。我們無法判斷此爭端的結果或我們可能損失或收回的金額的可能性。
營運業績結果
以下表格列出了我們的綜合營業收入結果及相應期間的收入百分比（以千為單位，除百分比外）：
| 截至九月三十日止的三個月 |
截至九月三十日止九個月， |
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| |
2024 |
2023 |
2024 |
2023 |
||||||||||||||||||||||||||||
| 收入淨額 |
$ | 65,151 | 100.0 | % | $ | 62,547 | 100.0 | % | $ | 149,094 | 100.0 | % | $ | 157,193 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
| 出售商品成本 |
49,234 | 75.6 | % | 42,373 | 67.7 | % | 116,023 | 77.8 | % | 119,876 | 76.3 | % | ||||||||||||||||||||
| 毛利 |
15,917 | 24.4 | % | 20,174 | 32.3 | % | 33,071 | 22.2 | % | 37,317 | 23.7 | % | ||||||||||||||||||||
| 營運開支 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 研究與開發 |
13,428 | 20.6 | % | 9,457 | 15.0 | % | 38,218 | 25.7 | % | 26,633 | 16.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 銷售和行銷 |
4,796 | 7.4 | % | 3,035 | 4.9 | % | 14,503 | 9.7 | % | 7,631 | 4.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 一般及行政 |
14,240 | 21.8 | % | 14,368 | 23.0 | % | 44,786 | 30.0 | % | 39,870 | 25.4 | % | ||||||||||||||||||||
| 營運開支總額 |
32,464 | 49.8 | % | 26,860 | 42.9 | % | 97,507 | 65.4 | % | 74,134 | 47.2 | % | ||||||||||||||||||||
| 營運損失 |
(16,547 | ) | (25.4 | )% | (6,686 | ) | (10.6 | )% | (64,436 | ) | (43.2 | )% | (36,817 | ) | (23.5 | )% | ||||||||||||||||
| 其他收入（費用） |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
| 利息收入 |
156 | 0.2 | % | 65 | 0.1 | % | 509 | 0.4 | % | 133 | 0.1 | % | ||||||||||||||||||||
| 利息支出 |
(1,702 | ) | (2.6 | )% | (1,989 | ) | (3.2 | )% | (5,072 | ) | (3.4 | )% | (6,301 | ) | (4.0 | )% | ||||||||||||||||
| 其他收入淨額 |
336 | 0.5 | % | (343 | ) | (0.5 | )% | 1,957 | 1.3 | % | 803 | 0.5 | % | |||||||||||||||||||
| 其他收入（費用）總額，淨值 |
(1,210 | ) | (1.9 | )% | (2,267 | ) | (3.6 | )% | (2,606 | ) | (1.7 | )% | (5,365 | ) | (3.4 | )% | ||||||||||||||||
| 所得稅前損失 |
(17,757 | ) | (27.3 | )% | (8,953 | ) | (14.2 | )% | (67,042 | ) | (45.0 | )% | (42,182 | ) | (26.9 | )% | ||||||||||||||||
| 所得稅費用 |
— | — | — | — | % | — | — | (8 | ) | (0.0 | )% | |||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
$ | (17,757 | ) | (27.3 | )% | $ | (8,953 | ) | (14.2 | )% | $ | (67,042 | ) | (45.0 | )% | $ | (42,190 | ) | (26.9 | )% | ||||||||||||
財務結果比較
營業收入
我們通過向設備供應商和網絡運營商銷售產品，在idc概念、CATV、電信、FTTH和其他市場獲得營業收入。我們的銷售額中有很大一部分來自我們的前十名客戶，我們預期在可預見的將來仍將如此。以下圖表顯示了我們在2024年和2023年9月30日結束的三個月和九個月中為每個市場提供的營業收入貢獻（以千為單位，除了百分比）。
| 截至9月30日的三個月内， |
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| 2024 |
2023 |
變動 |
||||||||||||||||||||||
| |
% 銷售額* |
% 銷售額* |
|
|
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| |
金額 |
營業收入 |
金額 |
營業收入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| idc概念 |
$ | 40,945 | 62.8 | % | $ | 48,807 | 78.0 | % | $ | (7,862 | ) | (16.1 | )% | |||||||||||
| 有線電視 |
20,947 | 32.2 | % | 10,268 | 16.4 | % | 10,679 | 104.0 | % | |||||||||||||||
| 電信 |
2,798 | 4.3 | % | 3,074 | 5.0 | % | (276 | ) | (9.0 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
— | — | % | — | — | % | — | — | % | |||||||||||||||
| 其他 |
461 | 0.7 | % | 398 | 0.6 | % | 63 | 15.8 | % | |||||||||||||||
| 總營業收入 |
$ | 65,151 | 100.0 | % | $ | 62,547 | 100.0 | % | $ | 2,604 | 4.2 | % | ||||||||||||
| 截至九月三十日止九個月， |
||||||||||||||||||||||||
| |
2024 |
2023 |
變動 |
|||||||||||||||||||||
| |
% 銷售額* |
% 銷售額* |
|
|
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| |
金額 |
營業收入 |
金額 |
營業收入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| （以千為單位，除百分比外） |
||||||||||||||||||||||||
| idc概念 |
$ | 104,283 | 69.9 | % | $ | 96,731 | 61.5 | % | 7,552 | 7.8 | % | |||||||||||||
| CATV |
35,501 | 23.8 | % | 47,391 | 30.1 | % | (11,890 | ) | (25.1 | )% | ||||||||||||||
| 電信 |
7,445 | 5.0 | % | 11,013 | 7.0 | % | (3,568 | ) | (32.4 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
— | 0.0 | % | 57 | 0.1 | % | (57 | ) | (100.0 | )% | ||||||||||||||
| 其他 |
1,865 | 1.3 | % | 2,001 | 1.3 | % | (136 | ) | (6.8 | )% | ||||||||||||||
| 總營業收入 |
$ | 149,094 | 100.0 | % | $ | 157,193 | 100.0 | % | $ | (8,099 | ) | (5.2 | )% | |||||||||||
在截至三個月的營業收入變化中2024年9月30日和2023年 是主要是因為由於2024年第三季度的CATV客戶需求增加，抵消了2024年為某些idc客戶提供價格優惠所致的非營業性工程（"NRE"）營業收入的不足，對我們的idc市場產生了影響。 在截至2024年9月30日和2023年的九個月內的營業收入變化主要是由於主要idc客戶需求增加，抵消了CATV和電信客戶需求疲軟。 2024年9月30日結束的九個月中，CATV需求較去年同期大大下降 這在很大程度上是由於由符合Data Over Cable Service Interface Specification（"DOCSIS"）3.1版本的舊世代產品轉向符合新DOCSIS 4.0標準的技術即將轉型所致。由於從舊標準轉向新標準的過渡，客戶對舊產品的訂單減少，轉而減少其庫存。
我們已經開始看到來自幾個大客戶的400G idc概念產品訂單增加。 根據我們客戶的預測，我們預計這些產品的需求將增加到2024年底。 我們與微軟簽訂了一項供應協議，設計某些idc概念商品，並建立供應鏈以製造、組裝、賣出和運輸貨物給他們或授權購買實體。協議的初始期限為五年，除非提前終止，否則會自動續約。
除了我們現有的idc概念客戶外，我們還已經開始接到一家大型的idc概念客戶的訂單，而該客戶已有數年未曾向我們下過重要訂單。雖然這位新客戶的互動在這季度內不算重要，但我們相信這位新客戶的互動以及我們現有idc概念業務的許多增長都與這些客戶為了增加資料中心的處理能力所做的努力有關，主要是為了容納通過生成式人工智慧（"AI"）實現的應用程式。
截至三個月結束，公司認列收入稅費用為 2024年9月30日和2023年，我們前十大客戶分別代表了我們營業收入的95.8%和96.1%。截至為止的九個月 2024年9月30日和2023年，我們前十大客戶分別代表我們營業收入的93.7%和93.3%。我們相信，多元化客戶群對我們未來的成功至關重要，因為依賴少數重要客戶將使我們預測未來業績的能力依賴於我們從這些重要客戶那裡接收的預測的準確性。我們繼續將新客戶獲得和多元化營收來源的增長置於首位。
營業成本和毛利率
| 截至九月三十日止的三個月 |
|
|
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| |
2024 |
2023 |
變更 |
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| |
百分比 |
百分比 |
|
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| |
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% |
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| |
（以千計，百分比除外） |
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| 出售商品成本 |
$ | 49,234 | 75.6 | % | 42,373 | 67.7 | % | $ | 6,861 | 16.2 | % | |||||||||||||
| 毛利率 |
15,917 | 24.4 | % | 20,174 | 32.3 | % | (4,257 | ) | (21.1 | )% | ||||||||||||||
| 截至九月三十日止九個月， |
|
|
||||||||||||||||||||||
| |
2024 |
2023 |
變更 |
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| |
百分比 |
百分比 |
|
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| |
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% |
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| |
（以千計，百分比除外） |
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| 出售商品成本 |
$ | 116,023 | 77.8 | % | $ | 119,876 | 76.3 | % | $ | (3,853 | ) | (3.2 | )% | |||||||||||
| 毛利率 |
33,071 | 22.2 | % | 37,317 | 23.7 | % | (4,246 | ) | (11.4 | )% | ||||||||||||||
營業成本在截至三個月的時間內增加690萬美元。2024年9月30日 相較於截至三個月的時間，2023年9月30日營業成本的增加是由於收入增加以及某些材料成本的增加，部分抵銷了本期存貨儲備的減少。營業成本在截至九個月的時間內減少了390萬美元，相較於截至九個月的時間。2024年9月30日，相較於截至九個月的時間。2023年9月30日 主要是因為2024年的營業收入較低、較低的存貨報廢費用以及較低的存貨備抵費用。.
毛利潤在截至三個月內減少了430萬美元。2024年9月30日相較於結束於三個月的情況 2023年9月30日。主要是由於某些idc概念產品價格在2024年年初已實施降價。毛利潤在截至九個月內減少了430萬美元2024年9月30日 與截至九個月的相比，主要是2023年9月30日 由於2024年初實施了某些idc概念產品的價格降低.
營業費用
| 截至九月三十日止的三個月 |
|
|
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| |
2024 |
2023 |
變更 |
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| |
|
百分比 |
|
百分比 |
|
|
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| |
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% |
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| |
（以千計，百分比除外） |
|||||||||||||||||||||||
| 研究與開發 |
$ | 13,428 | 20.6 | % | $ | 9,457 | 15.0 | % | $ | 3,971 | 42.0 | % | ||||||||||||
| 銷售和行銷 |
4,796 | 7.4 | % | 3,035 | 4.9 | % | 1,761 | 58.0 | % | |||||||||||||||
| 一般及行政 |
14,240 | 21.8 | % | 14,368 | 23.0 | % | (128 | ) | (0.9 | )% | ||||||||||||||
| 營運開支總額 |
$ | 32,464 | 49.8 | % | $ | 26,860 | 42.9 | % | $ | 5,604 | 20.9 | % | ||||||||||||
| 截至九月三十日止九個月， |
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2024 |
2023 |
變更 |
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百分比 |
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百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% |
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（以千計，百分比除外） |
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| 研究與開發 |
$ | 38,218 | 25.7 | % | $ | 26,633 | 16.9 | % | $ | 11,585 | 43.5 | % | ||||||||||||
| 銷售和行銷 |
14,503 | 9.7 | % | 7,631 | 4.9 | % | 6,872 | 90.1 | % | |||||||||||||||
| 一般及行政 |
44,786 | 30.0 | % | 39,870 | 25.4 | % | 4,916 | 12.3 | % | |||||||||||||||
| 營運開支總額 |
$ | 97,507 | 65.4 | % | $ | 74,134 | 47.2 | % | $ | 23,373 | 31.5 | % | ||||||||||||
研究和開發費用
研發費用在截至三個月激增了4.0百萬美元，增加了42.0%。2024年9月30日相比結束了三個月的 2023年9月30日。截至九個月，研發費用增加了1160萬美元，增幅達43.5%。2024年9月30日 ，與相同期間相比結束了 2023年9月30日. 增加主要是由於人員相關費用增加 R＆D相關項目成本增加，以及進行中R＆D項目的諮詢費用增加。 R＆D支出的增加是由於客戶對新產品的需求增加，以及為了應對某些客戶對這些產品的需求預測加速而加快之前計劃中的項目支出。
銷售和市場營銷費用
銷售和市場推廣費用於2024年9月30日結束的三個月，較2023年9月30日結束的三個月增加了180萬美元，增幅為58.0%。銷售和市場推廣費用於2024年9月30日結束的九個月，較同期結束於2023年9月30日的金額增加了690萬美元，增幅為90.1%。這些增加主要是因為 由於我們CATV和idc概念業務的拓展工作增加，運輸成本更高，以及交易展費用增加。
一般及行政費用
總務及行政費用於截至三個月的時間幾乎相同。2024年9月30日 與截至2023年9月30日的三個月相比。 2023年9月30日總務及行政費用在為期九個月的時間內增加了490萬美元，增幅為12.3 %。2024年9月30日 與截至同一時期相比，總務及行政費用有所增加。 2023年9月30日主要是因為人員相關開支增加，包括較高的股票報酬費用，導致增加。
其他收入（費用），淨額
| 截至九月三十日止的三個月 |
變更 |
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2024 |
2023 |
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百分比 |
百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% |
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（以千計，百分比除外） |
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| 利息收入 |
$ | 156 | 0.2 | % | $ | 65 | 0.1 | % | $ | 91 | 140.0 | % | ||||||||||||
| 利息支出 |
(1,702 | ) | (2.6 | )% | (1,989 | ) | (3.2 | )% | 287 | (14.4 | )% | |||||||||||||
| 其他收入（費用），淨額 |
336 | 0.5 | % | (343 | ) | (0.5 | )% | 679 | (198.0 | )% | ||||||||||||||
| 其他收入（費用）總額，淨值 |
$ | (1,210 | ) | (1.9 | )% | $ | (2,267 | ) | (3.6 | )% | $ | 1,057 | (46.6 | )% | ||||||||||
| 截至九月三十日止九個月， |
變更 |
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| |
2024 |
2023 |
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| |
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百分比 |
百分比 |
|
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| |
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
% | ||||||||||||||||||
| |
（以千計，百分比除外） |
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| 利息收入 |
$ | 509 | 0.4 | % | $ | 133 | 0.1 | % | $ | 376 | 282.7 | % | ||||||||||||
| 利息支出 |
(5,072 | ) | (3.4 | )% | (6,301 | ) | (4.0 | )% | 1,229 | (19.5 | )% | |||||||||||||
| 其他收入（費用），淨額 |
1,957 | 1.3 | % | 803 | 0.5 | % | 1,154 | 143.7 | % | |||||||||||||||
| 其他收入（費用）總額，淨值 |
$ | (2,606 | ) | (1.7 | )% | $ | (5,365 | ) | (3.4 | )% | $ | 2,759 | (51.4 | )% | ||||||||||
截至2024年9月30日三個月結束，利息收入較2023年9月30日三個月結束增加了90,000美元，增幅為140%。截至2024年9月30日九個月結束，利息收入較2023年9月30日相同時期增加了380,000美元，增幅達282.7%。這些增長是由於賬戶存款增加和我們的儲蓄賬戶利率提高。 2024年前三季度我們的儲蓄賬戶餘額較高，並且利率較高。.
利息費用在截至2024年9月30日的三個月內比截至2023年9月30日的三個月內減少了30萬美元，降幅為14.4%。利息費用在截至2024年9月30日的九個月內比截至2023年9月30日結束的同期減少了120萬美元，降幅為19.5%。這些減少是由於 與CIt Northbridge在2023年11月終止貸款有關。
其他收入（費用）在截至三個月的時期內增加了70萬美元，增幅爲198% 2024年9月30日 與截至2023年9月30日的三個月相比，。 2023年9月30日. 其他收入（費用）在截至九個月的時期內增加了120萬美元，增幅爲143.7% 2024年9月30日 與截至同期相比， 2023年9月30日這些增長主要是由於解決法律問題，增加的政府補貼收入和積極的匯率期貨影響。
所得稅稅前福利（規定）
公司在截至2024年和2023年9月30日的三個月內的有效稅率爲 0%。 有效稅率與聯邦法定稅率21%有所不同，主要是由於對聯邦、州、臺灣和中國遞延稅收資產（"DTA"）估值準備的變化。公司在截至2024年和2023年9月30日的三個月內的有效稅率爲0%。有效稅率與聯邦法定稅率21%有所不同，主要是由於對聯邦、州、臺灣和中國遞延稅收資產（"DTA"）估值準備的變化。
2022年8月9日，制定有助於生產半導體的法案（" CHIPS法案"）正式生效。該法案的規定之一是向在美國投資提供各種聯邦撥款、稅收抵免和激勵措施。2022年8月16日，通脹降低法案（"IRA"）也已簽署成爲法律。除其他規定外，IRA法案自2022年12月31日後開始的納稅年度中對企業徵收15%的替代性最低稅（"企業AMT"），自2022年12月31日後對企業股票回購徵收1%的消費稅，並提供稅收激勵措施以促進各種能源高效倡議。在我們爲了擴大德克薩斯州的半導體制造廠而進行投資的情況下，我們相信CHIPS法案將爲某些設備和設施升級提供可退稅的稅收抵免。我們在2024年9月30日結束的九個月中，我們進行了重大的投資，但我們打算繼續評估未來的投資，以確定是否適用於CHIPS法案的稅收抵免規定。
綜合損失
| 截至9月30日的三個月， |
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2024 |
2023 |
變化 |
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% 的 |
% 的 |
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數量 |
營業收入 |
數量 |
營業收入 |
數量 |
% |
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（以千計，百分比除外） |
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| 淨損失 |
$ | (17,757 | ) | (27.3 | )% | $ | (8,953 | ) | (14.3 | )% | $ | (8,804 | ) | 98.3 | % | |||||||||
| 外幣匯兌損失 |
2,240 | 3.4 | % | (718 | ) | (1.1 | )% | 2,958 | (412.0 | )% | ||||||||||||||
| 綜合損失 |
$ | (15,517 | ) | (23.9 | )% | $ | (9,671 | ) | (15.4 | )% | $ | (5,846 | ) | 60.4 | % | |||||||||
| 截至9月30日的九個月 |
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| |
2024 |
2023 |
變化 |
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% 的 |
% 的 |
|
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| |
數量 |
營業收入 |
數量 |
營業收入 |
數量 |
% |
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| |
（以千計，百分比除外） |
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| 淨損失 |
$ | (67,042 | ) | (45.0 | )% | $ | (42,190 | ) | (26.8 | )% | $ | (24,852 | ) | 58.9 | % | |||||||||
| 外匯翻譯調整損失 |
(268 | ) | (0.2 | )% | (4,371 | ) | (2.8 | )% | $ | 4,103 | (93.9 | )% | ||||||||||||
| 綜合損失 |
$ | (67,310 | ) | (45.2 | )% | $ | (46,561 | ) | (29.6 | )% | $ | (20,749 | ) | 44.6 | % | |||||||||
三個月結束時，綜合損失增加了580萬美元，增幅達60.4%。2024年9月30日 ，與截至 2023年9月30日九個月結束時，綜合損失增加了2070萬美元，增幅達44.6%。2024年9月30日 與同一時期相比結束了 2023年9月30日變化主要原因是2024年和2023年截至9月30日的三個月內淨損失分別增加了880萬美元和2490萬美元，以及2024年和2023年截至9月30日的九個月內淨損失分別增加了880萬美元和2490萬美元，並抵消了非美元職能貨幣業務的外幣翻譯調整金額分別爲300萬美元和 分別爲410萬美元。
公司業務的功能貨幣通常是適用的本地貨幣。因此，功能貨幣爲美元以外的公司的資產和負債在報告期結束時以適用的匯率折算爲美元，並納入合併財務基本報表中。匯兌收益或損失累積在股東權益合併報表中的其他綜合收益（損失）中，並納入綜合損益中。
流動性和資本資源
截至 2024 年 9 月 30 日，我們有d 2,330萬美元 我們所有貸款協議中未使用的借款能力。截至2024年9月30日，我們的現金、現金等價物和限制性現金總額d 4140萬美元。 持有的現金和現金等價物用於營運資金，主要投資於貨幣市場或定期存款基金。我們不以交易或投機爲目的進行投資。
ATm 服務
2023年1月5日，公司向證券交易委員會提交了表格S-3的註冊聲明，該聲明於2023年3月21日生效，允許公司在適當時機自行決定公開發行和出售公司的特定證券，總額度不超過18500萬美元.
2024年3月13日，我們與Raymond James & Associates（"銷售代理"）簽訂了股權分銷協議（"協議"），根據該協議，公司可以發行並賣出每股面值爲$0.001的普通股（"股票"），總髮行價格高達$25,000,000（"ATm Offering"），隨時通過銷售代理進行。在提交放置通知並根據協議的條款和條件之後，股票的銷售通過銷售代理進行，這些交易被視爲《1933年證券法》修訂案規定的「在市場」發行，包括通過納斯達克全球交易所（納斯達克全球市場，公司普通股的主要交易市場）以及公司普通股的任何其他現有交易市場進行的銷售，通過做市商進行的交易或公司和銷售代理另行同意的方式。在放置通知中，公司將指定通過銷售代理出售的最大股數、要求在其中銷售的時間段、要出售的股票的最低價格，以及任何限制一天內可出售的股數。根據協議的條款和條件，銷售代理將盡商業上的合理努力代表公司銷售股票，直至放置通知中指定的金額。
協議規定，銷售代理有權獲得通過銷售代理不時銷售的股票毛銷售價格的最高2%的補償。公司還同意就與根據州藍天法律註冊股票以及在金融業監管當局（FINRA）進行註冊申請和審批以及發行的相關費用報銷銷售代理，總額不超過10,000美元，並報銷任何相關的申請費用。公司同意賠償銷售代理應對的某些責任，包括根據證券法下的責任，或對銷售代理可能因這些責任之一而被要求支付的款項進行貢獻。
2024年8月6日，我們與銷售代理簽訂了《協議》的修正案1，將總髮行價格從2500萬美元增加到6000萬美元。截至2024年9月30日，我們在這次ATm發行下銷售了約570萬股公司普通股，總髮行價格約爲5990萬美元。
通過ATM發行出售的普通股股份的細節如下（以千爲單位，股份和加權平均每股價格除外）：
| 分銷代理 |
月份 |
售出股份數量 |
每股加權平均價格 |
總募資 |
向分銷代理支付的補償 |
淨募資 |
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| 雷蒙德詹姆斯&合夥人公司（Raymond James & Associates, Inc.） |
2024年3月 |
270,066 | $ | 14.7664 | $ | 4,000 | $ | 80 | $ | 3,920 | ||||||||||||
| 雷蒙德詹姆斯&合夥人公司（Raymond James & Associates, Inc.） |
2024年5月 |
718,605 | 12.0967 | 8,693 | 174 | 8,519 | ||||||||||||||||
| 雷蒙德詹姆斯&合夥人公司（Raymond James & Associates, Inc.） |
2024年6月 |
760,055 | 10.2962 | 7,826 | 157 | 7,669 | ||||||||||||||||
| 雷蒙德詹姆斯&合夥人公司（Raymond James & Associates, Inc.） |
2024年8月 |
2,922,581 | 9.0695 | 26,506 | 530 | 25,976 | ||||||||||||||||
| 雷蒙德詹姆斯&合夥人公司（Raymond James & Associates, Inc.） |
2024年9月 |
1,005,726 | 12.8019 | 12,875 | 257 | 12,618 | ||||||||||||||||
| 總計 |
5,677,033 | $ | 59,900 | $ | 1,198 | $ | 58,702 | |||||||||||||||
2024年11月6日，公司通知終止與此ATM融資相關的協議。截至終止日期，ATM融資總共產生了5990萬美元的總收入。
發行說明書
2023年12月5日，公司發行了8020萬美元的5.25%可轉換優先債券，到期日爲2026年（"2026年債券"），年利率爲5.25%，於2026年12月5日到期，除非提前根據條款回購、贖回或轉換。這些2026年債券的銷售產生了7620萬美元的淨收益，扣除費用後。此外，請參閱基本報表附註12"可轉換優先債券"，進一步討論2026年債券。
經營活動
下表列出了所示期間的精選現金流量數據（單位：千美元）：
| 截至9月30日的九個月 |
||||||||
| |
2024 |
2023 |
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| 經營活動產生的淨現金流量 |
$ | (44,910 | ) | $ | (9,479 | ) | ||
| 投資活動中的淨現金（流入）流出 |
(21,427 | ) | (5,158 | ) | ||||
| 籌集資金的淨現金流量 |
52,468 | 9,276 | ||||||
| 匯率對現金及現金等價物的影響 |
139 | 1,015 | ||||||
| 現金及現金等價物淨減少 |
$ | (13,730 | ) | $ | (4,346 | ) | ||
截至2024年9月30日的九個月結束，經營活動中使用的淨現金爲4490萬美元。經營活動中使用的淨現金包括剔除3240萬美元非現金項目後的淨損失6700萬美元。現金減少是因爲應收賬款增加了3020萬美元，其他應收款增加了240萬美元，存貨增加了280萬美元，而應付賬款的增加抵消了2310萬美元。
2023年9月30日結束的九個月中，營業活動產生的現金淨流出爲950萬美元。 營業活動中的現金淨流出包括我們扣除非現金項目3120萬美元后的淨損失爲4220萬美元。 現金增加是由於未獲收入增加950萬美元，以及存貨減少290萬美元，相應地抵消了應付賬款減少1300萬美元和應計負債減少60萬美元。
投資活動
截至2024年9月30日的九個月，投資活動中使用的淨現金爲2140萬美元，主要用於購買額外的工廠、機械和設備。
截至2023年9月30日的九個月，投資活動使用的現金淨額爲520萬美元，主要用於購買額外的廠房、機械和設備。
籌資活動
截至2024年9月30日的九個月，融資活動提供的淨現金爲5250萬美元。 這一增加是由於來自ATm招股的淨收益5870萬美元以及銀行貸款增加590萬美元，抵消了銀行承兌淨還款570萬美元，現金結算和其他相關股權補償稅款580萬美元。
2023年9月30日結束的九個月中，融資活動中使用的淨現金爲930萬美元。現金增加是由於我們在ATM發行中獲得的淨收益爲3220萬美元和銀行承兌付款中的240萬美元，減去向信貸額度償還的2480萬美元。
貸款和承諾
我們與中國的兩家金融機構有貸款安排。目前在美國，我們沒有任何貸款安排。截至 2024年9月30日，我們一直遵守貸款安排中的契約。截至 2024年9月30日，我們有2330萬美元未使用的借款額度。
2023年12月5日，我們發行了8020萬美元的5.25%可轉換優先債券，到期日爲2026年。2026年到期的債券將在2026年12月5日到期，除非根據條款提前回購、兌付或轉換。請參閱我們的簡明合併基本報表中第11條「應付票據和長期債務」和第12條「可轉換優先債券」，了解我們的應付票據、長期債務和可轉換優先債券的描述。
中國工廠建設
2018年2月8日，我們與浙江鑫譽建設集團有限公司簽訂了一份新工廠和其他設施的施工合同，地點位於我們的中國寧波地點。根據該合同，這些設施的施工成本預計總計約2750萬美元。截至2024年9月30日，建築的主體工程已完成，該總成本的約2740萬美元已支付，剩餘部分將在最終驗收後的三年內分年度支付。我們預計還將有額外的建築改善費用，目前正在評估這些支出的時間安排，併爲任何此類工作徵集報價。基於預測，我們認爲工廠將在施工完成建築內部工程後的2024年投入使用。此時，資產將從在建工程轉移到建築和改善工程。
未來的流動性需求
截至2024年9月30日，我們的現金、現金等價物和受限制的現金爲4140萬美元，與2023年12月31日相比減少約1370萬美元。 我們未來的資金需求將取決於許多因素，包括我們的增長率、用於支持研發工作的支出的時間和範圍、擴大銷售和營銷活動、推出新產品和改進產品的增強版、在我們中國寧波的位置建設新工廠和其他設施，以及製造能力的改變和我們產品在市場上的持續接受程度。
截至2024年9月30日，我們 在中國有數家不同的借款人，貸款餘額（不含可轉換票據）爲2950萬美元，現有信貸額度上有2330萬美元可借款。如果需要額外流動資金，我們的董事會可能授權在未來進行市場發行的額外普通股（請參閱"資金流動性與資本資源"在條款2中的討論）。 若需要額外流動性，我們的董事會可能授權在將來根據市場情況發行額外的普通股（詳見第2項中"流動性和資本資源"的討論）。
如果我們需要額外的流動性，我們將探索額外的流動性來源。這些額外的流動性來源可能包括以下的一種或組合：（i）發行股票或債務證券，（ii）以我們的資產爲抵押負債，和（iii）出售產品線、其他資產和/或業務部分。不能保證我們將能夠按照我們認可的條件籌集到額外資金，或者根本就無法籌集到。
合同責任和承諾
請參閱公司截至2023年12月31日的年度報告形式10-k中第7項「管理討論與財務狀況和業務成果分析」部分，以全面了解其合同義務和承諾的討論。
通貨膨脹
美國2023年的年通脹率降至3.4%。儘管通脹從峯值減緩，但仍遠高於聯儲局的2%目標。2023年，臺灣的年通脹率從2022年的2.95%下降至2.7%。通脹成本體現在運輸成本、勞動力費用以及一些原材料成本的增加。我們認爲這些下降與供應鏈壓力減輕和商品價格下降有關，但勞動力市場仍然緊張，工資壓力仍然較大。我們無法確定價格何時或是否會恢復到疫情前的水平。與世界其他主要經濟體相比，中國的通脹水平穩定，對我們的銷售或運營結果沒有產生重大影響。我們認爲通脹在2024年9月30日結束的三個月內並未對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質影響。然而，我們不能保證我們可以提高銷售價格或降低成本以完全緩解通脹對我們成本的影響，這可能對我們的銷售利潤率和盈利能力產生不利影響。
關鍵會計政策和估計
在截至2023年12月31日年度報告及財務報表附註中，我們確認了最重要的會計政策。在編制財務報表時，我們需進行假設、估計和判斷以影響所報金額。我們定期評估最爲關鍵的估計和判斷，涉及營業收入確認、信貸損失準備、存貨準備、無形資產減值、服務和產品保修、股份補償費用、預計物業和設備的可用年限以及所得稅。我們的估計基於歷史經驗和我們認爲合理的未來預期。這些因素的結合構成了對資產和負債的賬面價值作出判斷的依據，這些價值並非來自其他來源易見。實際結果可能與我們當前的估計不同，這種差異可能是實質性的。
有關影響公司市場風險的定性和定量披露，請參閱截至2023年12月31日結束的我們年度報告中項目7A - 關於市場風險的定性和定量披露。我們認爲自2023年12月31日以來，公司對市場風險的敞口並沒有發生重大變化。
《披露控制和程序》一詞的定義如交易所法案規則13a-15(e)和15d-15(e)中所定義，指的是公司旨在確保公司在提交或提交根據交易所法案文件中所要求披露的信息被記錄、處理、彙總和報告的控制和其他程序，且在SEC規則和表格規定的時間段內記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於旨在確保公司在提交或提交根據交易所法案文件中要求披露的信息被積累並傳達給公司管理層（包括其首席執行官和首席財務官）的控制和程序，以便及時做出有關所需披露的決定。我們的披露控制和程序旨在提供合理保證以實現其控制目標。
在2024年9月30日，我們的管理層在首席執行官和致富金融(臨時代碼)的參與下，評估了我們的信息披露控制和程序的有效性。根據該評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，即在本報告所涵蓋的期間結束時，我們的信息披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在本季度報告表格10-Q所覆蓋的三個月期間，我們的內部財務控制未發生任何變化，這些變化是根據《交易法案》13a-15(d)和15d-15(d)規則的規定，在我們上個財政季度內由管理層評估確定，這些變化對我們的內部財務控制造成了重大影響，或有可能在相當大程度上影響到我們的內部財務控制。
關於法律訴訟的信息可在本報告的第1部分第1項中的簡明合併基本報表附註18中找到。
投資我們的普通股涉及高度風險。請參閱我們截至年份形式10-k的年度報告的第I部分，第1A條款「風險因素」 2023年12月31日或者詳細討論影響我公司的風險因素。截至2024年9月30日，這些風險因素沒有發生重大變化。
(a)
(c) 規則10b5-1 交易計劃
我們部門的軍工股的購買或出售合同、指示或書面計劃的採納或終止 16 董事和董事長 三月份結束時 2024年9月30日， 計劃）的肯定性防守規則的條件 10b5-1（c）下的交易所法規準則的規則 10b5-1 計劃"，如下:
| 名稱 | 標題 | 行動 | 採納日期 | 到期日 | 要購買/出售的證券總數 |
| (1) | 1/31/2025 | ||||
| (2) | 8/1/2025 |
|
| 1.
| Richard b. Black，我們的董事，已經簽署了一項計劃。 10b5-1 在2024年8月13日 。 Black先生的計劃允許最多出售 30,000 公司普通股的股份。該計劃將於 2025年1月31日到期， 或在計劃下所有授權交易提前完成時。 |
| 2. | Stefan Murry, 我們的首席財務官, 在2024年9月18日簽訂了一項規則 10b5-1 計劃於 2024年9月18日。 Dr. Murry的計劃允許最多出售公司普通股的股份。該計劃將於 48,000 2025年8月1日 到期， 或在計劃下所有授權交易完成之前。 |
請參見指數展示。
附件描述
* 以上文件歸檔引用
** 隨附文件。
innate pharma
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應用光電公司。 |
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| 日期：2024年11月7日 |
作者： |
STEFAN J. MURRY |
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Stefan J. Murry |
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首席財務官 |
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（信安金融主要財務官和會計主管） |