SEC Form 4
表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

持權益變更聲明書

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報
OMB認可
OMB編號: 3235-0287
回應的平均時間負擔:
每個回應的平均時間負擔: 0.5
  
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。
X
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。
1. 報告人姓名及地址 *
Dudum Andrew

(姓氏) (名字) (中間名)
2269 CHESTNUt STREEt, #523

(街道)
舊金山 加州 CA 94123

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易代碼
心脏健康协会 [ 應許 ]
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
X 董事 X 10%持有人
X 職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
首席執行官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/05/2024
4. 如為修訂,原始註冊日期 (月/日/年)
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
X 單一報告人填報的表格
由多人報告人填報的表格
表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱(第3項指示) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(第8項指示) 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示)
編碼 V 金額 (A)或(D) 價錢
A級普通股 11/05/2024 S(1) 81,114 D $20.0665(2) 569,932 I 由安德魯·杜杜姆(Andrew Dudum)2015信託基金(2015年7月2日生效)的受託人持有
A級普通股 11/05/2024 S(1) 50,928 D $21.1869(3) 519,004 I 由2015年7月2日日期的Andrew Dudum信託受託人持有
A級普通股 11/05/2024 S(1) 12,402 D $21.763(4) 506,602 I 由2015年7月2日日期的Andrew Dudum信託受託人持有
A級普通股 11/05/2024 M(1) 188,888 A $2.43 255,903 D
A級普通股 11/05/2024 S(1) 63,798 D $20.0502(2) 192,105 D
A級普通股 11/05/2024 S(1) 99,987 D $21.1946(3) 92,118 D
A級普通股 11/05/2024 S(1) 25,103 D $21.7596(5) 67,015 D
A級普通股 1,315,881 I 由2022年11月28日日期的信託人持有
A級普通股 1,675,943 I 由2021年11月1日日期的信託人持有
A級普通股 534,491 I 由2022年的信託人持有
A級普通股 570,398 I 由Dudum家庭社區財產信託的受託人持有
A級普通股 418,986 I 由2021年11月1日日期之AD 2021 GRAt 2受託人持有
A級普通股 1,584,506 I 由2023年9月5日日期之AD 2023 GRAt受託人持有
A級普通股 891,735 I 由2022年9月7日日期之AD 2022 GRAt 2受託人持有
A級普通股 1,500 I 由Richard m. Dudum不可撤銷Irrevocable 1 U/A於1997年10月15日之受託人持有
A級普通股 2,874,769 I 由杜杜姆家族遺產信託UAD的受託人持有,日期為2021年8月10日
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券
(例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券)
1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) 2. 衍生證券轉換或行使價格 3. 交易日期(月/日/年) 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步)
編碼 V (A) (D) 轉換日期 到期日 標題 股份的數量或數量
股票期權(購買權) $2.43 11/05/2024 M(1) 188,888 (6) 06/17/2030 A級普通股 188,888 $0 204,016 D
回覆的說明:
1. 根據報告人於2023年11月29日採納的第10b5-1規則交易計畫執行之員工股票選擇權行使和出售,已於本第4表格中報告。
2. 報告的價格為出售股份的加權平均價格。 股份以$19.54至$20.53的價格區間出售。 報告人謹根據證交會、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以各獨立價格出售的股份數的全部信息。
3. 報告的價格為出售股份的加權平均價格。 股份以$20.55至$21.54的價格區間出售。 報告人謹根據證交會、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以各獨立價格出售的股份數的全部信息。
4. 報告的價格為出售股份的加權平均價格。 股份以$21.55至$22.11的價格區間出售。 報告人謹根據證交會、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以各獨立價格出售的股份數的全部信息。
5. 報告的價格為出售股份的加權平均價格。 股份以$21.55至$22.13的價格區間出售。 報告人謹根據證交會、發行人或發行人的證券持有人的要求,提供有關以各獨立價格出售的股份數的全部信息。
6. 在2021年公司業務合併交易之前,該選擇權代表有權以$1.10的行使價格購買Hims, Inc.的7,166,182股股份。 在2021年公司業務合併交易後,該選擇權轉換為以$2.43的行使價格購買公司3,246,139股的合法權利。 該選擇權對應的全部股份於2021年達到特定門檻時即全部授予。
備註:
/s/ Alexandra Cotter Wilkins, 法定代理人 11/06/2024
** 報告人簽名 日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 see第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 see第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。