表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 and 逐笔明细或交易标的
DevvStream公司 [ FIAC ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
期权(1) | $5.23 | 11/06/2024 | A | 45,880(2) | (3) | 03/01/2032 | 普通股份。 | (2) | $0 | 45,880 | D | ||||
期权(1) | $5.23 | 11/06/2024 | A | 30,587(2) | (4) | 10/14/2032 | 普通股份。 | (2) | $0 | 76,467 | D |
响应的说明: |
1. 由与2024年11月6日完成的交易有关的证券组成,根据于2023年9月12日签订的某项业务合并协议(如有修改、补充或其他修改,称为"业务合并协议"),由DevvStream corp.(前身为Focus Impact Acquisition corp.)("发行人")、发行人全资子公司Focus Impact Amalco Sub Ltd.("Amalco Sub")和DevvStream Holdings Inc.("DevvStream")等人之间,DevvStream公司和Amalco Sub公司按照协议合并成为一个公司实体("Amalco"),Amalco作为存续公司,继续作为发行人的全资子公司运营("业务合并")。 |
在业务组合结束后,每一个未解除的DevvStream的购买子公司普通股的期权都会按照在结束时计算的交易比率转换为购买发行人普通股的期权。 |
由2022年3月1日授予的期权组成。其中10%的期权于2023年1月17日解除,之后的15%的期权每隔六个月解除一次。 |
由2022年10月14日授予的期权组成。其中10%的期权于2023年1月17日解除,之后的15%的期权每隔六个月解除一次。 |
Sunny Trinh,授权代表 | 11/07/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |