0001844862--12-312024Q3错误P3Y0001844862sldp:私募认股权成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputSharePriceMember2024-09-300001844862sldp:私募认股权成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMember2024-09-300001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:测量输入的价格波动率会员2024-09-300001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputExpectedTermMember2024-09-300001844862私人配售认股证书成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:测量输入的行权价会员2024-09-300001844862私人配售认股证书成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputSharePriceMember2023-12-310001844862sldp:私募认购权证会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMember2023-12-310001844862sldp:私募认购权证会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:测量输入的价格波动率会员2023-12-310001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MeasurementInputExpectedTermMember2023-12-310001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:测量输入的行权价会员2023-12-310001844862us-gaap:普通股成员2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:普通股成员2023-07-012023-09-300001844862us-gaap:普通股成员2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:普通股成员2024-01-012024-06-300001844862us-gaap:普通股成员2023-01-012023-09-300001844862us-gaap:普通股成员2023-01-012023-06-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2024-09-300001844862US-GAAP:额外股本成员2024-09-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2024-09-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2024-06-300001844862US-GAAP:额外股本成员2024-06-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2024-06-3000018448622024-06-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2023-12-310001844862US-GAAP:额外股本成员2023-12-310001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2023-12-310001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2023-09-300001844862US-GAAP:额外股本成员2023-09-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2023-09-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2023-06-300001844862US-GAAP:额外股本成员2023-06-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2023-06-3000018448622023-06-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2022-12-310001844862US-GAAP:额外股本成员2022-12-310001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2022-12-310001844862us-gaap:普通股成员2024-09-300001844862us-gaap:普通股成员2024-06-300001844862us-gaap:普通股成员2023-12-310001844862us-gaap:普通股成员2023-09-300001844862us-gaap:普通股成员2023-06-300001844862us-gaap:普通股成员2022-12-310001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-06-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-03-310001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2023-12-310001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-04-012024-06-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-01-012024-03-310001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-09-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-09-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-06-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-03-310001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2023-12-310001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-04-012024-06-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-01-012024-03-310001844862sldp:北美宝马有限责任公司成员US-GAAP:相关方成员2024-07-012024-09-300001844862sldp:北美宝马有限责任公司成员US-GAAP:相关方成员2024-01-012024-09-300001844862sldp:Bmw Of North America Llc会员US-GAAP:相关方成员2023-07-012023-09-300001844862sldp:Bmw Of North America Llc会员US-GAAP:相关方成员2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP:租赁改良会员2024-09-300001844862us-gaap:设备成员2024-09-300001844862us-gaap:在建工程成员2024-09-300001844862sldp:实验室设备会员2024-09-300001844862sldp:家具和电脑设备成员2024-09-300001844862US-GAAP:租赁改良会员2023-12-310001844862us-gaap:设备成员2023-12-310001844862us-gaap:在建工程成员2023-12-310001844862sldp:实验室设备成员2023-12-310001844862sldp:家具和电脑设备成员2023-12-310001844862sldp:咨询公司成员us-gaap:SubsequentEventMember2024-10-212024-10-210001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2024-01-012024-06-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2024-01-012024-06-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2023-07-012023-09-300001844862us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2023-01-012023-06-300001844862sldp:公共认股权会员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-09-300001844862sldp:私募认股权成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-09-300001844862sldp:公开认股权成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-12-310001844862sldp:私募认股权成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-12-3100018448622021-09-010001844862srt:最低成员2024-09-300001844862srt:最大成员2024-09-300001844862us-gaap:商标成员2024-09-300001844862sldp:商标待审核会员2024-09-300001844862sldp:专利待审核会员2024-09-300001844862us-gaap:商标成员2023-12-310001844862sldp:商标待审核会员2023-12-310001844862sldp:专利待审核会员2023-12-310001844862us-gaap:专利成员2024-09-300001844862us-gaap:LicensingAgreementsMember2024-09-300001844862us-gaap:专利成员2023-12-310001844862us-gaap:LicensingAgreementsMember2023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-06-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-12-310001844862us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberus-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberus-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:FairValueInputsLevel3Memberus-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-01-012023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-07-012024-09-300001844862sldp:公共认股权会员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-09-300001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-09-300001844862sldp:咨询公司成员us-gaap:SubsequentEventMember2024-10-210001844862美元指数:不动产、厂房及设备成员2024-07-012024-09-300001844862美元指数:不动产、厂房及设备成员2024-01-012024-09-300001844862美元指数:不动产、厂房及设备成员2023-07-012023-09-300001844862美元指数:不动产、厂房及设备成员2023-01-012023-09-300001844862sldp:北美宝马有限责任公司成员US-GAAP:相关方成员2023-12-310001844862sldp:Sp 2增加规模电解液生产成员2024-09-300001844862sldp:Sp 1资本项目成员2024-09-300001844862sldp:Sp 2增加规模电解液生产成员2023-12-310001844862sldp:Sp 1资本项目成员2023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-09-300001844862sldp:公开认股权证成员2024-09-300001844862sldp:私人配售认股权成员2024-09-300001844862sldp:公开认股权成员2023-12-310001844862sldp:私人配售认股权成员2023-12-310001844862us-gaap:认股权证成员2024-09-3000018448622023-09-3000018448622022-12-310001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美元指数:美国国债成员2024-09-300001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberUS-GAAP:市政债务成员2024-09-300001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:CorporateBondSecuritiesMember2024-09-300001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美国通用会计原则:商业票据成员2024-09-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美元指数:美国国债成员2024-09-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MunicipalBondsMember2024-09-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:CorporateBondSecuritiesMember2024-09-300001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美国通用会计原则:商业票据成员2024-09-300001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MunicipalBondsMember2023-12-310001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:CorporateBondSecuritiesMember2023-12-310001844862美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美国通用会计原则:商业票据成员2023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:MunicipalBondsMember2023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMemberus-gaap:CorporateBondSecuritiesMember2023-12-310001844862us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember美国通用会计原则:商业票据成员2023-12-310001844862us-gaap:认股权证成员2024-01-012024-09-300001844862sldp:2021年股权激励计划成员2024-01-012024-09-300001844862sldp:2014年和2021年股权激励计划成员2024-01-012024-09-300001844862sldp:2021年雇员股票购买计划成员2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:认股权证成员2023-01-012023-09-300001844862sldp:2021年股权激励计划成员2023-01-012023-09-300001844862sldp:2014年和2021年股权激励计划成员2023-01-012023-09-300001844862sldp:2021年雇员股票购买计划成员2023-01-012023-09-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-07-012024-09-300001844862sldp:员工股票购买计划成员2024-07-012024-09-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2024-01-012024-09-300001844862sldp:员工股票购买计划成员2024-01-012024-09-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2023-07-012023-09-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2023-07-012023-09-300001844862sldp:员工股票购买计划成员2023-07-012023-09-300001844862us-gaap:受限制股票单位RSU成员2023-01-012023-09-300001844862us-gaap:员工股票期权(股东权益类目)2023-01-012023-09-300001844862SLDP:员工股票购买计划成员2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP:额外股本成员2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP:额外股本成员2024-07-012024-09-300001844862US-GAAP:额外股本成员2024-01-012024-06-3000018448622024-01-012024-06-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2023-07-012023-09-300001844862us-gaap:RetainedEarningsMember2023-01-012023-06-300001844862US-GAAP:额外股本成员2023-01-012023-06-3000018448622023-01-012023-06-3000018448622024-01-2300018448622024-09-300001844862sldp: 公开认股权证成员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-09-300001844862sldp: 私人配售认股权成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-09-300001844862sldp: 公开认股权证成员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-06-300001844862sldp:私募认股权成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-06-300001844862sldp:公开认股权成员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-03-310001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-03-310001844862sldp:公开认股权会员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-12-310001844862sldp:私募认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2023-12-310001844862sldp:公开认股权会员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-07-012024-09-300001844862sldp:私人配售认股权会员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-07-012024-09-300001844862sldp:公开认股权会员美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-04-012024-06-300001844862sldp:私募认股权证持有人美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-04-012024-06-300001844862sldp:公开认股权证持有人美国会计准则:公允价值输入层级1成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-03-310001844862sldp:私人配售认股权成员美元指数:公允价值输入层级2成员us-gaap:FairValueMeasurementsRecurringMember2024-01-012024-03-3100018448622024-07-012024-09-3000018448622023-07-012023-09-3000018448622023-12-3100018448622023-01-012023-09-300001844862us-gaap:普通股成员2024-01-012024-09-300001844862sldp:认股权成员2024-01-012024-09-3000018448622024-11-0600018448622024-01-012024-09-30xbrli:股份iso4217:美元指数iso4217:美元指数xbrli:股份纯种成员sldp:Y

目录

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格 10-Q

根据1934年证券交易法第13或15(d)节的季度报告

截至季度结束日期的财务报告2024年9月30日

or

根据1934年证券交易法第13或15(d)节的转型报告书

过渡期从______到______

委托报告文件号码: 001-40284

Graphic

固体动力公司。

(根据其章程规定的注册人准确名称)

特拉华州

   

86-1888095

(国家或其他管辖区的

(IRS雇主

公司成立或组织)

唯一识别号码)

486南皮尔斯大道,E套房

路易斯维尔, 科罗拉多州

80027

,(主要行政办公地址)

(邮政编码)

(303) 219-0720

(注册人电话号码,包括区号)

在法案第12(b)条的规定下注册的证券:

每一类的名称

   

交易标的

   

在其上注册的交易所的名称

普通股,每股面值0.0001美元

SLDP

纳斯达克证券交易所 LLC

每张认股权证行使价为$11.50,可换取一股普通股

SLDPW

纳斯达克证券交易所 LLC

请勾选以下选项以指示注册人是否在过去12个月内(或在注册人需要提交此类报告的较短时间内)已提交证券交易法1934年第13或15(d)条所要求提交的所有报告,并且在过去90天内已受到此类报告提交要求的影响。Yes

请勾选方框,以表明注册人是否在过去12个月内(或其要求提交此类文件的较短期限内)提交了每份交互式数据文件,其提交是根据规则405号第S-T条(本章第232.405条)要求提交的。Yes

请勾选标记以说明注册人是大型快速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请查看《交易所法》第120亿.2条中“大型快速申报人”、“加速申报人”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速归档人

加速报告人

非加速文件提交人

小型报告公司

新兴成长公司

如果是新兴成长型企业,请勾选复选标记,表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。

请勾选以下选项以指示注册人是否为外壳公司(根据交易所法规则12b-2定义)。是

180,387,669 截至2024年11月6日,普通股股份已发行并流通。

目录

SOLID POWER, INC.

10-Q表格

目录

第一部分 财务信息

项目1。

基本报表

5

事项二

分销计划

17

第3项。

有关市场风险的定量和定性披露

22

事项4。

控制和程序

22

第二部分.其他信息

项目1。

法律诉讼

22

项目1A。

风险因素

22

项目6。

展示资料

23

签名

24

1

目录

定义术语词汇表

术语

定义

2014计划

Solid Power, Inc. 2014激励计划

赞成、反对或弃权

Solid Power, Inc. 2021 Equity Incentive Plan

2023年10-K表格

Our Annual Report on Form 10-k for the year ended December 31, 2023

Ah

安培小时

宝马

北美宝马有限责任公司

董事会

Solid Power, Inc.董事会

特斯拉-电解液供应协议

2024年1月10日,Solid Power Operating, Inc.与Sk On签订的电解液供应协议

ESPP

Solid Power, Inc. 2021年员工股票购买计划

电动汽车

电池电动汽车

电动汽车电芯

电池单元的原型格式在60到100安时之间

使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5(包括修正版及有关联合递交协议),符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求;

证券交易所法(1934年修改)第425条规定

通用会计准则

美国通用会计准则

JDA

联合开发协议

线路安装协议

2024年1月10日签署的线路安装协议,由Solid Power Korea Co.,Ltd.,Sk On和线路安装协议第12.16条的有限目的的Solid Power签署

到期日为2025年

本报告中未经审计的简明合并财务报表附注

OEM

汽车原始设备制造商

Private Placement Warrants

warrants作为我们首次公开发行的一部分在定向增发中出售,或通过工作资本贷款转换获得

公共认股权证

我们公开交易的warrants

研发许可协议

研究与开发技术许可协议,日期为2024年1月10日,由Solid Power Operating, Inc.和Sk On签署

报告

本季度10-Q表格的季度报告

每个 RSU 表示有权获得一股公司普通股或者相同价值的股票,公司有自主选择权。在董事会职务退休当天,RSU 将产生效力,只要任职时间至少为两年。该公司根据其限制性股票计划授予了 RSU。

受限股票单位

SEC

证券与交易委员会

Sk On

Sk On有限公司。

Sk On协议。

电解液供应协议、生产线安装协议和研发许可协议,合称。

Solid Power / 公司 / 我们 / 我们 / 我们。

Solid Power, Inc.,一家特拉华州公司(原名Decarbonization Plus Acquisition Corporation III)。

SP1

Our Louisville, Colorado facility, which we primarily use for cell production, research and development, and quality control

SP2

Our Thornton, Colorado facility, which we primarily use for pilot production of electrolyte, research and development, quality control, and general office space

权证

定向增发权证和公开发行权证

2

目录

关于前瞻性陈述的注意事项

本报告包含前瞻性陈述,涉及1995年《私人证券诉讼改革法案》所规定的风险和不确定性。我们基于对未来事件的当前预期和预测,对这些前瞻性陈述进行了订立。本报告中包含的除陈述现况或历史事实之外的所有陈述,关于我们未来的财务表现、我们与展开电解液生产能力扩展相关的计划、获得美国能源部资金、将创造的工作机会数量,以及我们的策略、扩张计划、市场机遇、未来业务、未来营运结果、估计的收入或损失、预期成本、前景、计划和管理目标等,均属前瞻性陈述。在某些情况下,您可以通过“可能”、“应该”、“可能”、“将”、“将”、“期望”、“计划”、“预期”、“打算”、“相信”、“估计”、“继续”、“项目”或类似词汇来识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述受到关于我们的已知和未知风险、不确定性和假设的影响,这可能导致我们的实际结果、活动水平、表现、或成就与此类前瞻性陈述所表达或暗含的任何未来结果、活动水平、表现或成就明显不同。除非适用法律另有规定,我们否认有责任更新任何前瞻性陈述,所有这些陈述均受到本节中的声明明确担保,以反映本报告日期后的事件或情况。我们提醒您,本文中包含的前瞻性陈述可能受到众多难以预测以及我们无法控制的风险和不确定性的影响。

此外,我们警告您,本报告中涉及公司的前瞻性陈述受以下因素影响:

与我们的研发努力的成功的不确定性相关的风险,包括我们是否能够实现合作伙伴要求的技术目标或结果,以及能否在竞争技术之前推广我们的科技;
我们业务计划的推出以及预期业务里程碑的时间安排;
与我们的OEm和其他合作伙伴关系的非排他性相关的风险以及我们如何管理这些业务关系;
我们与合作伙伴就商业协议进行谈判并以商业上合理的条款执行这些协议的能力;
我们在美国以外地区保护和维护我们的知识产权的能力;
广泛盛行电动车和其他能够成功部署我们的科技的科技,如果成功研发;
我们成功吸引和留住高管、主要员工和其他合格人员的业务;
适用法律或法规的变化;
涉及我们信息技术基础设施和数据安全风险;
与我们作为一家研发阶段公司以及存在财务损失历史相关的风险,并且预期在可预见的将来将承受重大费用和持续损失;
我们获得政府合同和补助以及政府津贴和经济激励的能力;
附加设施的施工和运营延误;
在美国和其他司法管辖区的其他经济、业务或竞争因素相关的风险,包括供应链中断和市场条件变化,以及我们能否有效地管理这些风险和不确定性;

3

目录

在我们2023年度的10-K表格“第I部分,1A项。风险因素”中讨论的那些因素,随著我们向美国证券交易委员会提出的未来申报可能被更新或修订的描述。

我们提醒您,上述列表未包含可能影响公司的所有风险或不确定性。

您不应依赖前瞻性陈述作为未来事件的预测。 我们主要是基于我们对可能影响我们业务、营运结果、财务状况和前景的未来事件和趋势的当前期望和预测,来制定本报告中包含的前瞻性陈述。 这些前瞻性陈述描述的事件结果受风险、不确定性和其他因素的影响,包括在我们2023年度的10-K表格“第I部分,1A项。风险因素”中描述的那些因素,随著我们向美国证券交易委员会提出的未来申报可能被更新或修订的描述。 此外,我们在一个竞争激烈且快速变化的环境中运营。 新的风险和不确定性不时出现,我们无法预测所有可能对本报告中包含的前瞻性陈述产生影响的风险和不确定性。 我们无法保证前瞻性陈述中反映的结果、事件和情况将实现或发生,实际结果、事件或情况可能与前瞻性陈述中描述的有很大不同。

我们和其他任何人均不承担任何前瞻性陈述的准确性和完整性。 此外,本报告中所做的前瞻性陈述仅涉及陈述之日的事件。我们不承担更新本报告中所做的任何前瞻性陈述以反映本报告日期后的事件或情况,或反映新信息或意外事件发生的责任,除非法律要求。 您不应过分依赖我们的前瞻性陈述。 我们的前瞻性陈述不反映我们将来可能进行的任何收购、合并、处分、合资或投资的潜在影响。

商标

本报告中及其所参考之文件中出现的商标和商标标志属于我们的财产。本文件及其所参考之文件包含有关其他实体拥有的商标和服务标志的引用。纯属方便起见,本报告中提及的商标和贸易名称可能不带有 ® 或 Tm 符号,但此等引用并非旨在以任何方式表示,适用许可方将不会根据适用法律的最大限度主张其对这些商标和贸易名称的权利。我们并不打算使用或展示其他公司的贸易名称、商标或服务标志,暗示与其有关系,或是得到其他公司的认可或赞助。

市场和行业数据

我们从我们自己的内部估计和研究、独立市场研究、行业和一般出版物和调查、政府机构、公开资讯,以及由第三方进行的研究、调查和研究中获得在本报告或任何参考文件中使用的行业和市场数据。内部估计源于行业分析师和第三方来源发布的公开信息,我们的内部研究以及我们的行业经验,并基于我们根据此等数据和我们对我们行业和市场的认识所做的假设,我们认为这是合理的。在某些情况下,我们没有明确指明此数据的来源。此外,虽然我们认为包含在本报告或参考文件中的行业和市场数据是可靠的,并基于合理的假设,但此类数据涉及实质风险和其他不确定性,并可能根据各种因素变化,包括《风险因素》部分所讨论的因素。这些和其他因素可能导致结果与独立方估计或我们做出的估计有实质差异。

有关Solid Power的信息

我们使用我们的网站(www.solidpowerbattery.com)和各种社交媒体平台(例如Linkedin上的Solid Power, Inc.)来向我们的客户、投资者和公众披露有关Solid Power和我们产品的信息。在我们的网站和社交媒体平台上发布的信息并未纳入本报告或我们向证券交易委员会(SEC)提交的任何其他报告或文件。此外,对我们网站URL的参考仅用作非活动文本参考。我们通过这些渠道发布的信息可能被视为重要信息。因此,投资者应该监视这些渠道,除了追踪我们的新闻稿、SEC提交、公开会议和网络广播外。此外,当您访问我们网站上的“投资者电子邮件警报”部分并登记您的电子邮件地址时,您可能会自动收到有关Solid Power的电子邮件警报和其他信息。 https://ir.solidpowerbattery.com我们根据交易所法案第13(a)和15(d)节提交的每年报告书第10-K,每季报告书第10-Q,当前报告书第8-K以及修订报告书和提交给SEC的其他信息均已提交给SEC。这些报告和我们向SEC提交的其他信息在SEC网站上提供免费查阅,当这些报告在SEC网站上提供时,您可以在https://www.solidpowerbattery.com/investor-relations/financials/sec-filings 免费查阅。

4

目录

财务报表第一部分

项目1. 基本报表

Solid Power, Inc.

缩短的合并财务报表

(以千元为单位,除每股面额和股数外)

2024年9月30日

    

(未经查核)

    

2023年12月31日

资产

流动资产

 

  

 

  

现金及现金等价物

$

37,969

$

34,537

有价证券

94,041

141,505

合同应收款

 

2,614

 

1,553

预付费用及其他流动资产

 

5,280

 

5,523

全部流动资产

 

139,904

 

183,118

长期资产

不动产、厂房及设备净值

 

99,787

 

99,156

净承租权利运用资产

6,832

7,154

净的租金负债资产

914

1,088

投资

216,062

239,566

无形资产,扣除累计摊销

 

1,953

 

1,650

其他资产

5,428

1,060

长期资产总额

330,976

349,674

资产总额

$

470,880

$

532,792

550,714

 

 

流动负债

 

 

应付账款及其他应计负债

7,030

6,455

逐步认列的收入

 

6,735

 

1

与相关方之递延收益

828

应计薪酬

 

5,562

 

7,590

营业租赁负债

690

626

融资租赁负债。

329

379

流动负债合计

 

20,346

 

15,879

长期负债

认股权负债

2,434

4,227

营业租赁负债

7,469

7,996

融资租赁负债。

 

319

 

552

其他负债

 

862

 

803

总长期负债

11,084

13,578

总负债

31,430

29,457

股东权益

 

  

 

  

普通股票, $0.0001 面额为0.0001; 2,000,000,000 授权股份为 179,633,575179,010,884 已发行并有效流通的股份分别截至2024年9月30日和2023年12月31日。

 

18

 

18

资本公积额额外增资

 

589,062

588,515

累积亏损

 

(150,539)

 

(84,639)

其他综合损益(损失)累积额

909

(559)

股东权益总额

 

439,450

 

503,335

负债和股东权益总额

$

470,880

$

532,792

请参阅附录的未经审核简明合并财务报表附注。

5

目录

Solid Power, Inc.

未经审计之综合损益简明合并营运报告

(以千为单位,除股份数和每股金额外)

    

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

2024

    

2023

2024

    

2023

营业收入

$

4,651

$

6,366

$

15,679

$

15,063

营业费用

 

 

直接成本

6,973

7,183

16,700

20,354

研发费用

17,319

 

14,236

54,718

 

40,391

销售,一般及行政费用

7,950

 

6,444

24,570

 

19,307

营业费用总计

32,242

 

27,863

95,988

 

80,052

营运损失

(27,591)

 

(21,497)

(80,309)

 

(64,989)

非营业收入和支出

 

 

利息收入

4,251

5,213

13,707

15,041

公允价值变动

1,591

1,155

1,793

3,480

利息费用

(11)

 

(13)

(37)

(39)

其他费用

(283)

(167)

非营业收入和支出总额

5,548

 

6,355

15,296

 

18,482

税前亏损

$

(22,043)

$

(15,142)

$

(65,013)

$

(46,507)

所得税开支

376

887

归属于普通股东的净损失

$

(22,419)

$

(15,142)

$

(65,900)

$

(46,507)

其他综合收益(损失)

2,058

(215)

1,468

2

归属于普通股股东的全面损失

$

(20,361)

$

(15,357)

$

(64,432)

$

(46,505)

每股基本和稀释的亏损

$

(0.13)

$

(0.08)

$

(0.37)

$

(0.26)

基本和稀释后加权平均股份

179,160,488

178,388,926

179,177,452

177,800,915

请参阅附录的未经审核简明合并财务报表附注。

6

目录

Solid Power, Inc.

简明综合股东权益报表(未经查核)

(以千计,股份数以股为单位)

普通股

额外的

累计

其他累积额

股东总计

    

股份

    

金额

    

实收资本

    

赤字

    

综合收益(损失)

    

股权

2023年12月31日的结余

179,010,884

$

18

$

588,515

$

(84,639)

$

(559)

$

503,335

净损失

(43,481)

(43,481)

员工股票购买计划发行的普通股

187,614

238

238

扣紧与基于股票的薪酬有关的员工税款

(479)

(479)

按发行给予已发放的限制性股票的普通股股份

851,216

行使股票期权

3,590,897

197

197

回购和养老普通股

(5,000,000)

(8,356)

(8,356)

以股份为基础之报酬支出

5,914

5,914

可交易证券的未实现损失

(590)

(590)

截至2024年6月30日的余额

178,640,611

$

18

$

586,029

$

(128,120)

$

(1,149)

$

456,778

净损失

 

 

 

(22,419)

 

(22,419)

与股票相关的员工支付扣缴

(75)

(75)

已归属养老制度的普通股份

160,842

行使期权

 

832,122

 

35

 

 

35

以股份为基础之报酬支出

 

 

3,073

 

 

3,073

持有有价证券未实现之利益

 

 

2,058

2,058

2024年9月30日结余

179,633,575

$

18

$

589,062

$

(150,539)

$

909

$

439,450

普通股

额外的

累计

其他累积额

股东总额

    

股份

    

金额

    

实收资本

    

赤字

    

综合损益

    

股权

2022年12月31日结余

176,007,184

$

18

$

577,603

$

(19,090)

$

(3,159)

$

555,372

净损失

(31,363)

(31,363)

在员工股票购买计划下发行的普通股份

129,928

214

214

与员工股票报酬相关的员工税款代扣

(111)

84

(27)

已发行的普通股份用于已成熟的限制性股票单位

163,148

期权执行

2,026,630

183

183

以股份为基础之报酬支出

5,145

5,145

可交易证券的未实现损失

(213)

(213)

截至2023年6月30日的余额

178,326,890

$

18

$

583,034

$

(50,369)

$

(3,372)

$

529,311

净损失

 

 

 

(15,142)

 

(15,142)

与基于股票酬劳有关的员工税款代扣

(85)

(85)

普通股股份用于发行已发放的RSUs

32,442

股票期权已行使

 

58,065

 

11

 

 

11

以股份为基础之报酬支出

 

 

3,302

 

 

3,302

持有有价证券未实现之利益

215

215

2023年9月30日的余额

178,417,397

$

18

$

586,347

$

(65,596)

$

(3,157)

$

517,612

请参阅附录的未经审核简明合并财务报表附注。

7

目录

Solid Power, Inc.

综合现金流量表(未经核数)

(以千为单位)

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

经营活动现金流量

 

净损失

$

(65,900)

$

(46,507)

调整以将净亏损调解为经营活动中的现金及现金等价物

 

折旧与摊提

11,991

 

7,805

租赁权资产摊销

642

566

以股份为基础之报酬支出

8,987

 

8,447

公允价值变动

(1,793)

(3,480)

对其他长期负债的折扣责任增加

52

债券权利金摊销及有价证券折价摊销

(6,260)

(8,297)

提供(使用)现金及现金等价物的营运资产和负债的变动:

 

合同应收款项

(1,061)

 

(1,403)

来自关联方的应收款项合约

(5,048)

预付费用和其他资产

707

 

297

应付帐款和其他应计负债

(664)

 

207

推迟营业收入

6,734

 

(50)

来自相关方的周期收入

(828)

(4,000)

应计薪酬

(2,027)

 

218

营运租赁负债

(610)

(406)

营业活动中使用的净现金及现金等价物

(50,030)

 

(51,651)

投资活动产生的现金流量

 

固定资产购入

(11,236)

 

(29,526)

可交易证券和投资购买

(174,040)

 

(256,584)

可交易证券和投资销售所得

252,177

315,493

支付现金给独立承包商的应收票据

(4,448)

购买无形资产

(314)

 

(428)

投资活动提供的净现金及现金等价物

62,139

 

28,955

来自融资活动的现金流量

 

偿还债务

 

(7)

行使股票期权所得

232

 

194

员工股票购买计划下发行普通股股份所得款项

238

214

支付员工基于股票补偿而产生的扣缴员工税款

(554)

(111)

收购普通股份

(8,274)

融资租赁负债支付款项

(319)

(259)

来自(用于)筹资活动的净现金及现金等价物

(8,677)

31

现金及现金等价物净减少额

3,432

(22,665)

期初现金及现金等价物余额

34,537

50,123

期末现金及现金等价物

37,969

27,458

支付利息的现金

$

37

$

39

应计的资本支出

$

2,041

$

2,309

请参阅附录的未经审核简明合并财务报表附注。

8

目录

基本财务报表附注(未经审核)(以千为单位,股本数量和每股金额为例)

附注1 - 业务性质

Solid Power正在为电动车和其他市场开发固态电池技术。公司计划采用制造和卖出自有的电解液,并授权其电芯设计和制造工艺。

附注2 - 重大会计政策

公司遵循的重要会计政策载于附注2 - 公司2023年第10-k表格的重要会计政策中,并由附注补充。本报告中包含的财务报表(包括附注)应与2023年第10-k表格一同阅读。

报表根据呈报基础和合并原则编制。

公司的附属未经审核的简明综合财务报表根据GAAP准则编制,反映了在管理层意见下,对所呈现的综合财务状况和经营成果的合理展示所需的一切正常性调整。根据GAAP准则编制未经审核的简明综合财务报表,需要管理层作出影响未经审核的简明综合财务报表中所报金额的估计和假设。实际结果可能与该估计不同。本文中提出的所有金额均以美元计算,为千位,除了票面值和股票和每股金额。

附带的未经审核之简明综合财务报表包括公司及其全资子公司的账户。所有公司间的余额和交易均在合并时被抵销。此外,某些之前期金额已按照附带的未经审核简明综合财务报表的目前期度呈现进行重新分类。

近期会计宣告

所得税

2023年12月,FASB发布了ASU 2023-09(第740号课题) 改进所得税披露。ASU 2023-09要求公司每年披露有效税率协调中的具体类别,并提供有关满足定量门槛的协调项目的额外资讯。此外,ASU 2023-09要求公司披露更多关于所支付所得税的信息。ASU 2023-09将从2025年1月1日开始的年度周期生效,并将采用前瞻性基础,并选择性地回顾性地应用该标准。公司正在评估ASU 2023-09的披露影响。 所得税 2023年12月,FASb发布了ASU 2023-09(Topic 740)所得税披露改进。ASU 2023-09要求公司每年披露有效税率协调中的具体类别,并提供有关满足定量门槛的协调项目的额外资讯。此外,ASU 2023-09要求公司披露更多关于所支付所得税的信息。ASU 2023-09将从2025年1月1日开始的年度周期生效,并将采用前瞻性基础,并选择性地回顾性地应用该标准。公司正在评估ASU 2023-09的披露影响。

本公司有两个报告部门,依照「企业和相关讯息部门的披露」的会计标准委员会(ASC)主题280:数据和数据分析服务以及IT人员供应服务。

在2023年11月,FASB发布了ASU 2023-07。 板块报告 (主题280):对可报告部门披露的改进。根据ASU 2023-07的其他新披露要求,要求公司披露定期提供给首席营运决策者(或CODm)的重要部门费用。ASU 2023-07将于2024年1月1日开始的年度期间和2025年1月1日开始的中期期间生效。ASU 2023-07必须对在财务报表中呈现的所有过往期间进行追溯适用。公司目前正在评估采用于截至2024年12月31日的年度的ASU条款和影响,并预计其可能导致公司综合财务报表中额外需要披露的内容。

9

目录

附注3 - 不动产、厂房及设备

不动产、厂房及设备摘要如下:

    

2024年9月30日

    

2023年12月31日

生产设备

$

40,328

$

36,086

实验室设备

11,524

9,910

租赁改善

 

70,793

 

59,109

家具和计算机设备

 

4,046

 

3,915

施工进行中

 

8,585

 

13,650

总成本

 

135,276

 

122,670

累计折旧

 

(35,489)

 

(23,514)

净固定资产及设备

$

99,787

$

99,156

专用实验室设备和生产设备的折旧费用列为研发费用。其他折旧费用则包括在公司的总部费用中,根据公司人员成本进行分配至营业费用。

与不动产、厂房及设备相关的折旧费用摘要如下:

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

2024

    

2023

折旧费用

$

4,014

$

2,896

$

11,980

$

7,794

公司扩展了其电解液生产,以生产更多所需供应电芯生产线和在SP2进行研究和开发工作的电解液。公司于2023年开始在SP2生产电解液。公司还在SP2建立了一个电解液创新中心,即EIC,以改进和测试电解液制造过程。公司在截至2024年9月30日的三个月中将大部分实验室投入使用,并预计在2024年底前将其余部分投入使用。

在建工程

2024年9月30日

2023年12月31日

SP1 - 资本项目

$

4,722

$

2,298

SP2 - 增加规模的电解液生产

3,863

11,352

总计

$

8,585

$

13,650

附注4 – 无形资产

公司的无形资产摘要如下:

    

2024年9月30日

    

2023年12月31日

总携带金额

累计

总携带金额

累计

    

金额

    

摊销

    

金额

    

摊销

无形资产:

许可

$

149

$

(67)

$

149

$

(61)

专利年限

135

(10)

92

(5)

专利申请中

 

1,708

 

 

1,444

 

商标

13

13

商标待注册

 

25

 

 

18

 

总摊销无形资产

$

2,030

$

(77)

$

1,716

$

(66)

10

目录

无形资产的摊提费用归纳如下:

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

 

    

2024

    

2023

2024

    

2023

 

摊销费用

$

4

$

3

$

11

$

11

无形资产的使用寿命范围为 天从发票日期计算,被视为商业合理。 20年摊提费用根据公司人员成本的占比,按比例分配至营业费用。

注5 – 合作安排

公司于2024年1月10日签订了SK On协议。公司确定SK On协议应合并评估为一份合同。根据ASC主题808,SK On协议被确定为合作安排。 合作安排,并按照ASC主题606类比记录收入认列。 客户合同的营业收入公司确定SK On协议代表单一组合履约义务。协同营业收入以时间发生为基础,采用输入法计量方法,利用已发生的工时与预期满足组合履约义务所需的总工时相协调。公司将按照合同履行成本的发生予以支出。

附注6 – 公平值计量

公司将所有短期到期日少于90天的高度流动工具视为现金等价物。由于这些金融工具,如现金等价物、短期投资、应收帐款、应付帐款和应计负债的携带金额具有相对较短的期限,因此其公允价值近似。

Level 1的输入是在计量日报表实体可以存取的相同资产或负债的报价价格(未经调整)在活跃市场中。Level 2的输入是除了包括在Level 1内的报价价格之外,对于资产或负债而言是可观察的,无论是直接还是间接的。Level 3的输入是资产或负债的不可观察输入。

资产和负债以可重复的方式计量和记录于公允价值。

截至2024年9月30日和2023年12月31日,公司的财务资产和负债按照重新拟定基础的公平价值计量和记录被分类为以下的公平值层次:

2024年9月30日

    

一级

    

二级

    

三级

    

总计

资产

商业票据

$

44,464

$

$

$

44,464

企业债券

$

216,075

$

$

$

216,075

政府债券

$

32,618

$

$

$

32,618

美国国债

 

$

16,946

$

$

 

$

16,946

负债

公开认股权证

$

1,450

$

$

$

1,450

定向增发warrants

$

$

984

$

$

984

2023年12月31日

    

一级

    

二级

    

等级 3

    

总计

资产

商业票据

$

84,909

$

$

$

84,909

企业债券

$

239,473

$

$

$

239,473

政府债券

$

56,689

$

$

$

56,689

负债

公开认股权证

$

2,505

$

$

$

2,505

定向增发warrants

$

$

1,722

$

$

1,722

11

目录

公司可供出售证券和投资的公平价值变动已包括在其他综合损益中。在截至2024年9月30日的三个或九个月期间,以及截至2023年12月31日止的全年期间进行了 者。在截至2024年9月30日的九个月期间,公司购买了 公司可供出售证券和投资。 截至2024年9月30日的三个或九个月期间,从三级公允价值阶层转移进出者,或者截至2023年12月31日止的全年期间。 $174,040 公司购买了 可供出售证券和投资。

认股权证的公平价值

私募认股权证的公平价值是在2024年9月30日和2023年12月31日合并资产负债表日期使用Black-Scholes模型估算的。私募认股权证的预估公平价值是使用直接或间接可观察的输入数据层次2来确定的。Black-Scholes模型内含与预期股价波动性、预期存续期、无风险利率和股息率相关的假设。这些输入中的任何大幅增加(或减少)都可能导致公允价值评估显著提高(或降低)。公司根据其公司的公开认股权证的隐含波动率和公司普通股的历史波动率来估算其私募认股权证的波动性。无风险利率是基于预期认股权证剩余存续期的类似到期与美国国库券零息票殖利率曲线。股息率基于历史率,公司预期维持为零。公开认股权证的公平价值是基于纳斯达克股票市场上此类认股权证的报价价格来衡量的,属于层次1输入。

下表提供了有关私募认股权证的重复评估中使用的层次2输入的定量信息,截至其评估日期:

    

2024年9月30日

    

2023年12月31日

 

行使价格

$

11.50

$

11.50

股票价格

$

1.35

$

1.45

波动率

 

99.0

%  

 

95.0

%

期限(年)

 

2.19

 

2.94

无风险利率

 

3.58

%  

 

3.94

%

下表提供了公开认股权证按公开认股权证每张使用一级输入量和定向增发认股权证按定向增发认股权证每张使用二级输入量衡量的持续报告:

公开warrants

定向增发warrants

    

一级公允价值

    

二级公允价值

2023年12月31日

$

0.19

$

0.28

公允价值的变化

$

0.01

$

0.06

2024年3月31日

$

0.20

$

0.34

公允价值的变化

$

(0.03)

$

(0.05)

2024年6月30日

$

0.17

$

0.29

公允价值的变化

$

(0.06)

$

(0.13)

2024年9月30日

$

0.11

$

0.16

以下表格提供了截至2024年9月30日的三个月内,公开认股权证和定向增发认股权证公平价值变动的调和。

三个月的变动

warrants类别

    

阶层

    

认股证

    

2024年6月30日

    

合理价值

    

2024年9月30日

公开认股权证

 

1

 

13,182,501

$

2,241

$

(791)

$

1,450

定向增发warrants

 

2

 

6,150,802

$

1,784

$

(800)

$

984

总计

 

  

 

19,333,303

$

4,025

$

(1,591)

$

2,434

以下表格提供了截至2024年9月30日结束的九个月中,公开认股权证和定向增发认股权证公平价值变动的对帐。

九个月的变动

认股权证类别

    

水平

    

认股证

    

2023年12月31日

    

合理价值

    

2024年9月30日

公开认股权证

 

1

 

13,182,501

$

2,505

$

(1,055)

$

1,450

定向增发warrants

 

2

 

6,150,802

$

1,722

$

(738)

$

984

总计

 

  

 

19,333,303

$

4,227

$

(1,793)

$

2,434

12

目录

附注 7 - warrants 负债

下表概述现有的公开和定向增发 warrants:

    

2024年9月30日

    

2023年12月31日

warrants

13,182,501

13,182,501

定向增发认购权证

6,150,802

6,150,802

每整个认股权证使持有人有权以每股价格购买一股普通股,受惯例调整条款限制。只有整个认股权证可行使。该认股权证可于2022年1月7日行使,并将于2026年12月8日到期。 一年。 每整个认股权证使持有人有权以每股价格购买一股普通股,受惯例调整条款限制。只有整个认股权证可行使。该认股权证可于2022年1月7日行使,并将于2026年12月8日到期。 $11.50 每整个认股权证使持有人有权以每股价格购买一股普通股,受惯例调整条款限制。只有整个认股权证可行使。该认股权证可于2022年1月7日行使,并将于2026年12月8日到期。

只要定向增发权证由定向增发权证的最初购买人或其被许可的转让人持有,公司将无法赎回任何定向增发权证。下表显示权证负债的公允价值:

    

2024年9月30日

    

2023年12月31日

认股权负债的公平价值

$

2,434

$

4,227

以下表格提供了公司因认股权负债公允价值变动而确认的收益:

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

认列与认股权负债相关的盈利

$

1,793

$

3,480

我们的公开或定向增发期权没有任何变更,包括在我们的2023年10-k表中披露的赎回条款。

附注8 – 股东权益

普通股

截至2024年和2023年9月30日三个月和九个月结束时行使的普通股期权,根据股票回购计划购回的普通股份,根据ESPP发行的普通股份,以及根据RSUs授权的普通股份总结如下表所示:

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

2024

    

2023

股票期权已行使

832,122

58,065

4,423,019

2,084,695

普通股份买回

(5,000,000)

在员工股票购买计划下发行的普通股份

187,614

129,928

普通股股份用于发行已发放的RSUs

160,842

32,442

1,012,058

195,590

以下表格呈现了截至2024年和2023年9月30日结束的三个月和九个月与普通股相关活动相关的现金收入或支付:

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

    

2024

    

    

2023

从行使期权获得的现金收入

$

35

$

11

$

232

$

194

从员工股权分享计划下发行的普通股获得的现金

238

214

现金支付用于买回的普通股份

(8,274)

13

目录

股票回购计划

2024年1月23日,公司宣布其董事会批准了一项股票回购计划,授权公司最多购买 $50,000 公司的优先股中一部分。根据回购计划,公司可不时地购买其普通股,直到回购计划于2025年12月31日到期。

本公司于截至2024年6月30日止的六个月期间并未作出任何实质性的资本投资贡献。 在2024年9月30日结束的三个月内并未购买任何股份。下表显示了截至2024年9月30日的九个月内回购并注销的股份数量,总成本和每股平均购买价格:

    

股份

总成本

    

每股平均价格支付

回购并退股普通股

5,000,000

$

8,355

$

1.64

附注9 - 股份报酬

我们的股权激励计划、员工股票购买计划(ESPP)或股份报酬的会计方法并未发生变化,如我们在2023年10-K表中所披露的。

发放给员工和董事的股票期权和限制性股票单位(RSUs)的公平价值将按照服务期间承认为报酬费用,这通常与奖励的累积期一致。公司根据公司人员费用按比例分摊营业费用中的报酬。在计算年度报酬费用时,公司选择不估计没收,而是在没收时予以计入。

截至2024年和2023年9月30日三个月和九个月,公司确认的报酬成本总计:

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

    

2024

    

2023

2024

    

2023

与RSUs相关的股票基础补偿成本

$

1,499

$

1,248

$

4,107

$

2,839

与期权相关的股票基础补偿成本

 

1,529

 

2,012

 

4,756

 

5,486

与员工股票购买计划相关的股票报酬成本

45

42

124

122

股票基础补偿成本的总额

$

3,073

$

3,302

$

8,987

$

8,447

截至2024年9月30日和2023年的未认可未来补偿成本是 $22,407$31,8432024年债务交易

以下表格总结了我们2024年9月30日止三个和九个月的RSUs和股票期权奖励活动:

    

限制性股票单位

股票期权

于2023年12月31日止之余额

4,473,016

 

24,264,016

已授予股份

3,159,872

4,566,167

颁股或执行股权

(264,754)

(2,360,316)

被没收的

(72,619)

(842,395)

2024年3月31日止结余

7,295,515

25,627,472

已授予股份

2,162,222

1,757,960

已发放或执行

(867,515)

(1,230,581)

被放弃

(886,343)

(1,873,843)

2024年6月30日余额

7,703,879

24,281,008

已授予股份

562,463

已授或执行

(206,133)

(832,122)

被没收

(333,651)

(1,406,329)

2024年9月30日的余额

7,726,558

22,042,557

14

目录

股票期权

2024年和2023年截至9月30日止九个月的每份期权授予的公平价值是在授予日期使用Black-Scholes期权定价模型估算的,使用以下加权平均假设:

    

截至九月三十日的九个月

 

    

2024

 

2023

 

Approximate riskfree rate

 

4.23

%

4.17

%

波动率

 

48.10

%

46.91

%

预期平均寿命(年)

 

6

6

股息率

 

%

%

期权average grant date fair value

$

1.59

$

2.80

预估授予的总期权公平价值

$

5,175

$

7,815

附录10 - 每股基本和稀释亏损

每股基本亏损指股本应占净亏损除以期间内的基本加权平均普通股股数。

每股稀释亏损还包括使用库藏股法确定的基于股票的奖励的额外潜在普通股的稀释效应。稀释每股亏损指净收益除以稀释的加权平均普通股股数,其中包括所有期间内未实现的潜在稀释证券的平均稀释效应。

下表列出了截至2024年9月30日和2023年的三个月和九个月的基本每股亏损和稀释亏损计算。

截至 9 月 30 日止的三个月

截至九月三十日的九个月

    

2024

2023

2024

2023

归属于普通股股东的净亏损

$

(22,419)

$

(15,142)

$

(65,900)

$

(46,507)

基本和稀释后加权平均股份

179,160,488

178,388,926

179,177,452

177,800,915

每股基本和稀释的亏损

$

(0.13)

$

(0.08)

$

(0.37)

$

(0.26)

由于上述截至2024年和2023年9月30日的三个月和九个月的净亏损,每股稀释亏损无需考虑可能产生稀释效应的工具,因为它们的纳入将导致抗稀释。下表列出了(以股份计算的)在2024年和2023年9月30日结束的三个月和九个月的稀释亏损每股计算中排除的潜在稀释证券。

九月三十日

2024

    

2023

认股证

19,333,303

 

19,333,303

2014年计划及2021年计划 - 股票期权

23,497,907

 

26,386,130

2021年计划 - RSUs

6,764,178

 

3,192,511

ESPP - 普通股份

167,548

120,339

所有潜在稀释证券

49,762,936

49,032,283

附注11 – 租赁

公司租用其设施和某些设备。固定租金每年上涨,公司须支付部分房东的营业费用,如物业税、保险和公共区域维护。

公司位于科罗拉多州路易斯维尔的设施,处于一个期限到2029年12月的不可取消营运租赁中。2022年,公司修订了这个营运租赁,将之前的转租空间纳入基本租赁中,并延长了租期。2024年,公司修改了这份营运租赁,租用了额外的空间,并进一步延长了租期。公司有权将这份营运租赁续租 在公司完成3.5亿美元的资本投资并新增维持5年的全职职位的条件下,可额外获得1850万美元可退还税款。

15

目录

公司于2021年9月1日与位于科罗拉多州桑顿的设施签订工业经营租赁协议,期限至2029年3月31日。根据此经营租赁协议,公司有一次续租选项。 五年后该项经营租赁已纳入2022年1月1日租赁会计标准采纳日期的租赁负债和使用权资产计算中,因为选项的行使是相当确定的。由于尚未协商续租租金,公司使用了一个估计的租金率,该率在2022年1月1日采纳ASC 842时近似于公平市场租金,用于延长期间。

截至2024年9月30日,公司有某些设备租赁被归类为融资租赁。

公司的租约不包含任何条件租金支付,也不包含残值保证。

租赁费用的元件如下:

    

截至 9 月 30 日止的三个月

    

截至九月三十日的九个月

    

2024

2023

    

2024

2023

融资租赁成本:

 

  

 

租赁权资产摊销

$

58

$

50

$

174

$

141

租赁负债利息

 

11

 

13

 

37

 

38

经营租赁成本

 

302

 

290

 

883

 

870

租赁总费用

$

371

$

353

$

1,094

$

1,049

与租赁相关的现金流资讯的元件如下:

    

截至 9 月 30 日止的三个月

    

截至九月三十日的九个月

    

2024

2023

    

2024

2023

营运中流出的现金流量 - 财务租赁

$

11

$

13

$

38

$

39

出资流出 - 融资租赁

 

95

 

79

 

281

 

220

营运流出 - 营运租赁

 

441

 

284

 

1,025

 

851

在交易所取得的用于新金融租赁负债的使用权资产:

124

213

以新的营运租赁负债换取的使用权资产:

148

148

    

2024年9月30日

 

财务租赁

 

  

加权平均剩余租期-财务租赁(年)

 

2.3

加权平均折扣率-财务租赁

 

6.6

%

营业租赁

 

营运租赁的加权平均剩余租期(以年为单位)

 

8.5

营运租赁的加权平均折扣率

 

6.8

%

截至2024年9月30日,未来五年及此后的最低支付金额如下:

财政年度

    

融资租赁

    

营运租赁

2024年(剩下三个月)

$

106

$

296

2025

310

1,210

2026

179

1,248

2027

85

1,288

2028

16

1,329

2029

1,211

此后

4,031

总计

696

10,613

现值折现较少

(48)

(2,454)

租赁负债总额

$

648

$

8,159

16

目录

注 12 — 关系人交易

在结束的三个月和九个月内 二零二四年九月三十日,公司认可 $0$5,410 分别与宝马 JDA 相关的收入。截至二零二三年九月三十日止的三个月和九个月内,公司认可 $3,657$10,128 分别与宝马 JDA 相关的收入。截至二零二三年十二月三十一日止年度,本公司录得 $828 有关于 BMW 在提供服务前支付现金的延期收入。

2024 年 9 月 30 日,固能运营股份有限公司和宝马签订联合发展协议第 6 号修正案。根据第 6 号修订条款,本公司与宝马同意(i)延长宝马 JDA 的期限,直到公司达到某些发展里程碑;只要宝马将于 2025 年 12 月 31 日起在某些情况下具有终止权,以及 (ii) 修改部分交付项目和时间以达到各项里程碑和发展目标,并确认电池性能要求。

注 13 — 所得税

该公司的实际税率为(1.64%) 和 (1.34%)分别为截至 2024 年 9 月 30 日止的三个月和九个月,由于在外国司法管辖区所得的收入所得的预扣税费用。该公司的实际税率为 0% 截至二零二三年九月三十日止的三个月及九个月内,本公司于截至二零二四年九月三十日及二零二三年九月三十日止三个月及九个月内获全额估值津贴。

本公司的每季度所得税拨备是通过将预计的年度有效税率(针对美国和韩国分别计算)应用于普通税前帐本收入来计算。

注 14 — 应急情况

在正常的业务过程中,本公司可能不时成为诉讼的一方。本公司持有保险以涵盖某些行为,并相信解决该等诉讼不会对本公司产生重大不利影响。

注 15 — 后续事件

于 2024 年 10 月 21 日,本公司与第三方工程咨询公司进行一系列交易,其中包括 (i) 收购一家 20% 咨询公司的股权状况,以换取 $400 及 (ii) 获得额外股权的权利。在执行这些交易后,公司修改咨询公司发出的票据,该票据截至 2024 年 9 月 30 日的其他资产的未偿还余额 $4,448.

项目二。管理层对财务状况及营运结果进行讨论及分析

以下管理层对财务状况及经营业绩的讨论及分析应与本报告其他地方包含的综合财务报表及其相关附注一并阅读。下面的讨论包含了反映未来计划、估计、信念和预期绩效的前瞻性声明。如需进一步讨论,请参阅上面的「关于前瞻性声明的注意事项」。前瞻性声明取决于可能超出我们控制的事件、风险和不确定性。我们的实际结果可能与这些前瞻性声明中所讨论的结果有重大不同。可能导致或造成此类差异的因素包括但不限于下文所述的因素,以及本报告其他地方和「第 I 部分第 1A 项」所讨论的因素。我们 2023 年表格 10-k 的风险因素」, 因为我们将来向美国证券交易委员会提交的申报中,此类描述可能会更新或修改。除非另有指明,以下对经营业绩、财务状况及流动性的讨论和分析与本公司目前的持续业务有关,应与本报告的合并财务报表及其附注及本《2023 年表格 10-k》一并阅读。我们不承担,并明确拒绝公开更新任何前瞻性声明的义务,无论是因新信息、新发展或其他方式而导致,除非该等披露在适用法律要求的范围内。

概述

Solid Power 正在为电动汽车市场和电池制造商服务的其他市场开发固态电池技术。

17

目录

我们的核心技术是一种专利的硫化物固态电解质材料,取代传统锂离子电池中使用的液体或凝胶电解质。我们相信我们的电解质可以提高行驶区间、电池寿命、安全性能和电池成本。

此外,我们正在开发带有我们电解质的固态电池,旨在通过出售电解质和许可电池设计的方式将技术商品化。这种方法能降低资本需求,与其他需要大量电池生产设施和设备的电池制造商不同。这种策略还允许我们专注于我们的核心优势,即电解质生产和固态技术开发。

目前,我们在试生产线上生产电解质。这些电解质用于电芯开发和客户取样。我们还在两条试生产线上开发电芯,生产多种尺寸的电芯,以支援我们的合作伙伴并优化电芯设计。

我们已与行业巨头BMW、福特汽车公司和Sk On建立合作伙伴关系,将继续与我们的合作伙伴密切合作,以改进电芯设计、提高我们的电解质,最终实现技术商品化。我们的产品目前处于开发阶段,需要进一步的研究和改进,才能将我们的技术商品化。

最近业务亮点

获得美国能源部选定,将进行为期最高5000万美元的奖励协商,用于先进全固态电池的硫化物固态电解质材料的持续生产。
开始在我们的电解液创新中心(EIC)展开开发活动,以增强研发能力并改善预试电解液制造流程。
按照Sk On协议,已达到所有里程碑并全额收取预期的所有支付款项,装线安装计划仍在进行中,预计于2025年中完成,之后预期展开验证活动。
持续对多个客户进行反复的电解液取样工作,并收到建设性反馈,促成电解液的改善。
已延长宝马JDA,将继续共同开发电池技术。

影响营运结果的关键因素

我们是一家处于研发阶段的公司,通过电解液销售或电芯设计授权尚未带来重大营收。我们商品化产品的能力取决于几个因素,这些因素带来重大机遇,但也构成重大风险和挑战,其中包括本报告中“风险因素”和“关于前瞻性陈述的警告”部分所讨论的内容,这些内容已被参考并纳入。

在商品化之前,我们必须改善产品以确保符合客户的性能和安全要求。我们还将继续就具有双方可接受条件的授权和供应合同与客户进行谈判。为了满足预期需求,我们将需要扩大电解液的生产规模。所有这些都需要时间,并将影响我们的营运结果。由于许多因素很难量化,实际的营运结果可能与目前预期不同。

迄今为止所产生的收入主要来自研发授权协议和政府合同的履行。我们将需要继续投入大量资本来扩大生产能力并参与研究和开发计划。我们也预期会继续承担作为上市公司的重大行政费用。

除了达到我们的发展目标外,商品化和未来产品的增长和需求高度依赖于消费者采用电动汽车。由于不断出现的技术、具有竞争优势的定价、政府监管和行业标准、消费者需求和行为的转变,新能源汽车市场仍在迅速演变。

18

目录

报告基础

我们目前通过一个营业部门进行业务。作为一家研究和开发公司,没有商业运营,我们迄今的活动相当有限,主要在美国进行。历史结果报告根据通用会计准则(GAAP)和以美元计算。

营运业绩结果

2024年9月30日结束的三个月和九个月与2023年9月30日结束的三个月和九个月进行比较

2024年9月30日止三个月和九个月期间,我们增加了资本和运营投资,重点是扩展我们的电解液能力和推进我们的电芯设计。我们的资本投资包括增加一个电解液制造过程改进和测试的设备。我们的运营投资集中在战略性增强我们的研发人员队伍,以及改善电解液和电芯性能的努力。在2024年的其余时间里,我们预计资本和运营投资增加的趋势将继续,以满足生产能力、伙伴关系开发和韩国业务方面的需求,我们将根据目前的展望执行我们的发展策略。

下表是我们所指期间的营运结果的综合摘要:

截至 9 月 30 日止的三个月

 

截至九月三十日的九个月

 

(以千为单位)

  

2024

  

2023

  

变动

  

%

  

  

2024

  

2023

  

变动

  

%

 

营业收入

$

4,651

$

6,366

$

(1,715)

(27)

%

$

15,679

$

15,063

$

616

4

%

营业费用

 

  

 

 

  

 

  

直接成本

6,973

7,183

 

(210)

 

(3)

%

 

16,700

20,354

 

(3,654)

 

(18)

%

研发费用

17,319

 

14,236

 

3,083

 

22

%

 

54,718

40,391

 

14,327

 

35

%

销售,一般及行政费用

7,950

 

6,444

 

1,506

 

23

%

 

24,570

19,307

 

5,263

 

27

%

营业费用总计

32,242

 

27,863

 

4,379

 

16

%

 

95,988

80,052

 

15,936

 

20

%

营运损失

(27,591)

 

(21,497)

 

(6,094)

 

(28)

%

 

(80,309)

(64,989)

 

(15,320)

 

(24)

%

非营业收入和支出

 

  

 

  

 

 

  

 

  

利息收入

4,251

5,213

 

(962)

 

(18)

%

 

13,707

15,041

 

(1,334)

 

(9)

%

公允价值变动

1,591

1,155

436

38

%

1,793

3,480

(1,687)

(48)

%

利息费用

(11)

(13)

 

2

 

(15)

%

 

(37)

(39)

 

2

 

5

%

其他费用

(283)

 

(283)

 

净利润

 

(167)

 

(167)

 

净利润

非营业收入和支出总额

5,548

 

6,355

$

(807)

 

(13)

%

$

15,296

18,482

$

(3,186)

 

(17)

%

税前亏损

$

(22,043)

$

(15,142)

$

(6,901)

 

46

%

$

(65,013)

$

(46,507)

$

(18,506)

 

40

%

所得税开支

376

$

376

 

净利润

$

887

$

887

 

净利润

归属于普通股东的净损失

$

(22,419)

$

(15,142)

$

(7,277)

 

48

%

$

(65,900)

$

(46,507)

$

(19,393)

 

(42)

%

其他综合收益(损失)

2,058

(215)

2,273

 

净利润

 

1,468

2

1,466

 

净利润

归属于普通股股东的全面损失

$

(20,361)

$

(15,357)

$

(5,004)

 

33

%

$

(64,432)

$

(46,505)

$

(17,927)

 

(39)

%

Nm = 无特定含义

截至2024年9月30日的三个月和九个月的业务运作结果的主要驱动因素,包括与2023年对应期间相比,营运损失增加的原因如下:

截至2024年9月30日止三个月,相较于2023年,营业收入减少,主要是因为2024年BMW JDA里程碑完成时间。截至2024年9月30日止九个月,相较于2023年,营业收入增加,主要是因为Sk On协议下的履行开始。预计2024年营业收入将增加,相较于2023年,主要是由于Sk On协议里程碑时程和完成以及对BMW JDA的持续执行。

19

目录

相较于2023年,直接成本在相应期间下降,主要是由于我们协议中与项目相关的劳动力和材料的时间安排,以及我们项目的利润率有所提高。预计2024年,相较于2023年,直接成本将下降,因为我们项目的利润率有所提高。
研发成本在相应期间增加,相较于2023年,主要是由于专注于改善我们的电解液的开发工作,以及持续推进我们的A-2样品电芯设计。我们预计这一趋势将在2024年其余时间持续。
销售、总务及行政开支在相应期间增加,与2023年相比,主要是由于员工培训、交易成本,以及强化我们在韩国的存在。我们预计2024年,销售、总务及行政开支将增加,与2023年相比,原因是相同的。

流动性和资本资源

流动性来源

股权出售历来是我们现金的主要来源,其中一小部分现金来自绩效里程碑, 我们的JDAs和政府合同.

截至2024年9月30日和2023年12月31日,我们的总流动性如下所示:

(以千为单位)

    

2024年9月30日

2023年12月31日

现金及现金等价物

$

37,969

$

34,537

有价证券

 

94,041

 

141,505

投资

 

216,062

 

239,566

总流动资金

$

348,072

$

415,608

As of September 30, 2024, contract receivables were $260万, deferred revenue was $670万, and total current liabilities were $2030万. As of December 31, 2023, contract receivables were $160万, deferred revenue and deferred revenue from related parties was $80万, and total current liabilities were $1590万.

Short-Term Liquidity Requirements

Short-term liquidity requirements include operating and capital expenses needed to further research and development programs and to further optimize pilot production lines and electrolyte manufacturing capabilities. We anticipate that our most significant capital expenditures for the remainder of 2024 will relate to enhancing the capabilities of our electrolyte production facility, including completion of an EIC that we expect to place fully in service by the end of 2024. We expect to fund our short-term liquidity requirements through our cash on hand and other liquid assets.

长期的流动性需求

我们相信手头现金足以满足我们最少未来12个月及长期之营运现金需求、运营资本需求和资本支出需求,直至我们的授权业务活动和/或电解液销售产生充足现金流。我们也相信若我们选择进行额外股份回购,手头现金是足够的。

然而,若我们的业务状况或其他发展发生重大变化,包括营运计划的变更、发展进度、与OEM厂商、电芯制造商或其他供应商的谈判、EV市场接受度、供应链挑战、竞争压力、通胀和监管变化等,我们可能需要额外的流动性来源。如果我们的资源不足以满足现金需求,我们可能需要寻求额外的股本或债务融资。 此外,若有利的条件下提供股本或债务融资,我们可能酌情寻求增强我们的流动性。如果融资不可行,或融资条件不佳,我们可能被迫采取减少资本或运营支出的行动,这可能对我们的发展、业务、营运结果、财务状况和前景产生不利影响。

20

目录

股票回购计划

On January 23, 2024, we announced that our Board approved a stock repurchase program authorizing us to purchase up to $5000万 of our outstanding common stock. Under the stock repurchase program, we may purchase shares of our common stock from time to time until the repurchase program expires on December 31, 2025. The shares of common stock may be purchased on the open market, in unsolicited negotiated transactions, or in any manner that complies with the provisions of Rule 100亿18 of the Exchange Act. Management’s decision to repurchase shares of common stock will depend on a number of factors, such as the price of the common stock, economic and market conditions, and corporate and regulatory requirements. During the nine months ended September 30, 2024, we repurchased 5,000,000 shares of common stock at an average price of $1.64 per share for an aggregate cost of approximately $836万.

现金流量

以下 table summarizes our cash flows from operating, investing, and financing activities for the periods presented:

截至九月三十日的九个月

(以千为单位)

    

2024

    

2023

营业活动中使用的净现金及现金等价物

$

(50,030)

$

(51,651)

投资活动提供的净现金及现金等价物

$

62,139

$

28,955

来自(用于)筹资活动的净现金及现金等价物

$

(8,677)

$

31

营运活动中的现金流出:

截至2023年9月30日的九个月,与2024年同期相比,用于营运活动的现金已减少。这一减少主要归因于增加的折旧及摊销费用,因将SP2投入使用而增加,因提前收到与合作安排相关付款而增加透过完成里程碑相关合作安排而减少的合同应收账款。这些好处部分地被增加的营运亏损所抵销,这是由持续增加的研发及销售、总务成本驱动的。

投资活动提供的现金流入:

截至2023年9月30日的九个月,与2024年同期相比,投资活动提供的现金已增加,主要是由于可销售证券的收益和物业、厂房及设备的资本开支减少的净效应。

由(用于)筹集资金活动提供的现金

截至2024年9月30日的九个月,用于融资活动的现金主要与用于股票回购计划以及与基于股票的薪酬相关的员工税款代扣相关。这些付款部分地被在ESPP下发行普通股及行使股票期权所获得的收入所抵销。至2023年9月30日的九个月,融资活动提供的现金主要来自行使股票期权和在ESPP下销售普通股所得收入,部分被用于基于股票的薪酬的员工税款代扣以及融资租赁负债付款所抵销。

离平衡表安排

我们不参与任何根据SEC规定定义的离表安排。

关键的会计估计

截至2024年9月30日的九个月内,相对于2023年10-K表格中披露的“第二部分,项目7. 管理层对财务状况和营运结果的讨论和分析-关键会计估计”,我们的重要会计政策和估算方法没有重大变化。

21

目录

最近会计宣告

有关更多资讯,请参阅本报告中包含的我们未经查核的基本报表第2条注释以及我们2023年Form 10-k中包含的我们已审计的基本报表第2条注释。

项目3.有关市场风险的定量和质量披露

根据交易所法案120亿2号下定义的小报告公司,我们无需根据Regulation S-k第305(e)条的条款提供该项目所需的资讯。

第四项。控制和程序

揭示控制和程序的评估

在设计和评估我们的揭露控制项和程序时(如交易所法案13a-15(e)和15d-15(e)下所定义的),管理层认识到任何控制项和程序,无论设计和操作得多么完善,都只能提供实现所期待控制项的合理保证。根据交易所法案第13a-15(b)条的要求,我们的管理层,在我们的首席执行官和首席金融官的参与下,于2024年9月30日评估了我们揭露控制项和程序的有效性。

经过评估后,我们的首席执行官和首席财务主管得出结论,即截至本报告涵盖的期间结束时,我们的披露控制项和程序是有效的。

财务报告内部控制的变更

在这份报告涵盖的2024年9月30日结束的三个月内,我们的财务报告内部控制没有发生变化,这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,或者有可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

其他资讯第二部分

项目1. 法律诉讼

我们可能不时参与诉讼或其他法律程序。目前我们并非诉讼或法律程序的当事人,这些程序可能对我们业务产生重大不利影响。不论结果如何,诉讼都可能对我们产生不利影响,因为需要军工股和和解成本、管理资源转移等因素。

第1A项。风险因素

我们的业务、前景、声誉、营运结果和财务状况,以及我们的普通股和warrants价格,都可能受到多种因素的影响,无论当前已知或未知,包括在我们2023年10-k表格的“第一部分,项目1A。风险因素”中描述的那些因素。这些风险中的任何一个或多个不时实现时,将重大不利影响我们的业务、声誉、营运结果和财务状况,以及我们的普通股和warrants价格。自我们的2023年10-K表格以来,我们的风险因素没有发生重大变化。.

22

目录

项目6. 附件

参照所述公司章程

展览

数字

描述

日程表表格

档案编号

展示/附件

申报日期

3.1

公司名称为Luminar Technologies, Inc。公司的原始成立证书于2018年8月28日在特拉华州州务卿处以Gores Metropoulos, Inc的名义申请。公司的修正和重新申请的成立证书最初于2019年1月31日在特拉华州州务卿处申请。该公司的第二次修正和重新申请的成立证书(即“Second Amended and Restated Certificate of Incorporation”)最初于2020年12月2日在州务卿处申请,并于2024年2月27日通过一份修正证书进行了修改。

8-K

001-40284

3.1

2021年12月13日

3.2

修正及重立公司章程

8-K

001-40284

3.1

2022年11月21日

10.1±

Solid Power Operating, Inc.及BMW of North America, LLC之间的联合开发协议第6修订条款,有效日期为2024年9月30日

8-K

001-40284

10.1

2024年10月1日

10.2±#

分离和 发布 合同与 Kevin Paprzycki,日期为2024年7月11日

10-Q

001-40284

10.3

2024年8月7日

10.3

2024年8月20日起,Solid Power Operating, Inc.与Red Pierce, LLC签订了租赁第三修正案。

8-K

001-40284

10.1

2024年8月21日

31.1*

根据1934年证券交易法第13a-14(a)条规定的证书。

31.2*

根据1934年证券交易法第13a-14(a)条款的要求进行认证

32.1**

第1350条证明书

32.2**

第1350条认证

101.INS*

XBRL实例文档-该实例文档不会出现在互动数据文件中,因为其内嵌式XBRL标签嵌入在内嵌式XBRL文档中。

101.SCH*

Inline XBRL分类扩充模式文件

101.CAL*

内嵌XBRL分类扩展计算链接

101.DEF*

内嵌XBRL分类扩展定义文件

101.LAB*

Inline XBRL分类扩充标记链接库文件

101.PRE*

内嵌XBRL分类扩展演示链接

104*

封面互动数据档(格式为内嵌XBRL,包含于展览101中)

* 附带提交。

** 随函附上。

± 根据S-k条例项目601,本展示的某些部分已被省略。 公司同意在SEC要求时提供未经删节的展示副本。

# 表示管理或补偿计划。

23

目录

签名

根据《1934 年证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条的规定,注册人已正确让该报告由下签署者代表其签署,并获得有效授权的人签署该报告。

日期:二零二四年十一月八日

实力股份有限公司

由:

/s/ 约翰·范·斯科特

名称:

约翰·范·斯科特

标题:

总裁、行政总裁兼董事

(首席执行官)

由:

/s/琳达·海勒

名称:

琳达·海勒

标题:

首席财务官兼司库

(首席财务及会计主任)

24