EX-4.8 5 exhibit48-formofpswarranta.htm EX-4.8 文件

展示4.8
UNITY软件公司。
以及
[●],作为warrants代理
优先股的形式
认股证协议
日期为[●]
Unity Software Inc.优先股权证协议形式
本优先股权证协议 本“协议”),日期为[●],双方为 统一软件股份有限公司。根据特拉华州公司法第103条的规定,特此证明,以下董事会在2019年4月4日依照特拉华州公司法的第141条(c)和第151条的规定,正式通过以下决议: ",一个特拉华州的公司(以下简称“公司”)公司),是根据[●]法律组织成立并存在的[●]法定银行协会,其在[●]设有公司信托办事处的[●]公司,作为执照代理人(“认股权代理”).
鉴于公司拟出售[如果期权与其他证券一起出售-[其他所提供的其他证券的标题](“其他证券”)对应认股权证的证书,证明一项或多项认股权(“”权证”或者称为“权证”代表通过行使warrants购买的公司优先股购买权,每股面值$0.000005(“Warrant Securities,根据本协议签发的此类权证证书和其他权证证书在此被称为“认股权证明书
鉴于公司希望权证代理人代表公司行事,并且权证代理人愿意代表公司进行证券的发行、登记、转让、交换、行使和替换,在本协议中希望在其他事项中规定权证的形式和条款以及它们可以发行、登记、转让、交换、行使和替换的条款。
因此考虑到前文及本协议中包含的互相约定,各方同意如下:
第1条
权证发行和执行
以及交付权证证书
1.1 发行认股权证. [如果仅有权证-在发行时,每张认股权证书应证明一项或多项认股权。 如果有其他证券和认股权-认股权证书将与其他证券发行共同发行,但应单独可转让,每张认股权证书应证明一项或多项认股权。由此证明的每项认股权应代表购买一项认股证券的权利,但须受本协定和其中规定的条款所约束。 如果有其他证券和认股权-认股权证书将与其他证券一起发行,每张认股权证书将证明[●]份认股权,每[$[●]本金金额] [[●]股] 其他证券发行。
1.2 执行及交付认股权证书每一张权证书发行时,应当以注册形式, 实质上采取本附件所载格式, 注明由权证代理人在盖章日期之日签发,上面可能有字母、数字或其他标识符号以及公司执行人员认可的标语或背书,这些公司执行人员的签署(签署即视为对此表示认可)不得违反本协议规定,或者可能需要遵守任何法律或根据该法律制定的任何规定或遵守任何证券交易所的规定或法规而制定的标语或背书,权证书应由公司的现任或未来的首席执行官、总裁、高级副总裁、副总裁、首席财务官、首席法务官、财务主管、助理财务主管、控制器、助理控制器、秘书或助理秘书代表公司签署,盖有公司的法人章(这种签名可能为授权人员的手动签名或扫描件,可以印刷或以其他方式复制到权证书上,公司的法人章可能是其扫描件形式,可以打印、附着、印刷或以其他方式复制在权证书上。



公司的法人章可以是其扫描件形式,可以印刷、附着、印刷或以其他方式复制在权证书上。
任何未经权证代理人手动签名盖章的权证书均无效,其中载明的任何权证在此之前不得行使,权证代理人在公司执行的任何权证书上签字的这个签名将是权证书经过正式签发的确凿证据。
任何在公司中签署权证书的任何官员无论是手动签名还是扫描件签名,在权证证书被权证代理人盖章签发之前,该官员不再担任该职务,这种签署的权证书可以被盖章签发,即使签署这些权证书的人已不再是该公司的官员;任何权证书都可以由当权公司合适的人员签署,即使在签署该权证书的实际日期所属日,该人员不是公司的官员。
术语“given”(f)本协议的标题和标题仅供参考,不影响本协议的解释;“”或“”认股权证书持有人所指的即为在认股权证代理为此目的维护的名册上该认股权证书在注册时的任何个人。“在本处使用”应指在委托代理人为此保留的登记簿上登记的任何人的名义下登记的任何认股权证书。
1.3 发行认股权证认股权证明公司有权购买认股权证券,可以由公司出具,并在签署本协议后或此后的任何时间交付给授权代理人。 授权代理人应在收到代表公司正式执行的认股权证书后,为此认股权证书加盖印章,并将该认股权证书交付给公司或根据公司的指示。
第2条 注册办事处; 注册代理人
认购权证的价格,期限和行权
2.1行权价格根据本协议和适用的权证证书的条款,第2.2节规定的期间内,每份认股权证应有权购买权证证书中规定数量的认股权证证券,行使价格为每份权证证券[●]美元,适用于在特定事件发生时进行调整,如下所述。本协议中将每份权证证券的购买价格称为“行权价格.”
2.2认股权的期限。每份认股权证可根据本文规定在[该日期] [●]后的任何时间全部或部分行使,并在[●] [时间] [City]时间或之前行使,公司可能通过发给认股权证书持有人和认股权证记录簿中所列地址的认股权代理人的通知指定的[●]或稍后日期(“到期日”)。在到期日[●] [City]时间之前未行使的每份认股权证应自行作废,并且认股权证书持有人根据本协议的所有权益应停止。
2.3行使认股权.
(a)During the period specified in Section 2.2, the Warrants may be exercised to purchase a whole number of Warrant Securities in registered form by providing certain information as set forth on the reverse side of the Warrant Certificate and by paying in full, in lawful money of the United States of America, [in cash or by certified check or official bank check in New York Clearing House funds] [by bank wire transfer in immediately available funds] the Warrant Price for each Warrant Security with respect to which a Warrant is being exercised to the Warrant Agent at its corporate trust office, 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; that such exercise is subject to receipt within five business days of such payment by the Warrant Agent of the Warrant Certificate with the form of election to purchase Warrant Securities set forth on the reverse



side of the Warrant Certificate properly completed and duly executed. The date on which payment in full of the Warrant Price is received by the Warrant Agent shall, subject to receipt of the Warrant Certificate as aforesaid, be deemed to be the date on which the Warrant is exercised; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 但是, that if, at the date of receipt of such Warrant Certificates and payment in full of the Warrant Price, the transfer books for the Warrant Securities purchasable upon the exercise of such Warrants shall be closed, no such receipt of such Warrant Certificates and no such payment of such Warrant Price shall be effective to constitute the person so designated to be named as the holder of record of such Warrant Securities on such date, but shall be effective to constitute such person as the holder of record of such Warrant Securities for all purposes at the opening of business on the next succeeding day on which the transfer books for the Warrant Securities purchasable upon the exercise of such Warrants shall be opened, and the certificates for the Warrant Securities in respect of which such Warrants are then exercised shall be issuable as of the date on such next succeeding day on which the transfer books shall next be opened, and until such date the Company shall be under no duty to deliver any certificate for such Warrant Securities. The Warrant Agent shall deposit all funds received by it in payment of the Warrant Price in an account of the Company maintained with it and shall advise the Company by telephone at the end of each day on which a payment for the exercise of Warrants is received of the amount so deposited to its account. The Warrant Agent shall promptly confirm such telephone advice to the Company in writing.
(b)作为认股权证代理,公司应尽快向公司报告: (i)行使认股权证所涉及的认股权证券数量, (ii)证明此类认股权证的认股权证书持有人有关交付其在行使认股权证时有权获得的认股权证券的指示, (iii)交付行使后余下认股权证的认股权证书,以便获得剩余认股权证券, (iv)公司合理要求的其他信息。
(c)在任何认股权证行使后尽快,公司应发行向持有相应认股权证书的持有人或其指示的全额注册形式的认股权证券,以按照持有人的指示注册在其姓名或其指示的姓名。如果未行使此类认股权证书所证明的所有认股权证,公司将执行,并由认股权证代理的授权官员亲笔签字和交付,一张新的认股权证书证明剩余未行使的认股权证券数量。
(d)公司不需要支付与认股权证券发行涉及的任何转让有关的印花税或其他任何政府收费,如果确实涉及任何此类转让,公司不需要发行或交付任何认股权证券,直到付清此类税款或其他费用,或已经证明给公司的满意,不存在任何此类税款或其他费用为止。
(e)在发行任何认股权证之前 应予以保留,并且公司应始终通过到期日保留,从其已授权但未发行的认股权证券中,足够提供行使认股权证的股份数量。
第三章
关于权利的其他条款
OF HOLDERS OF WARRANt CERTIFICATES
3.1No Rights as Warrant Securityholder Conferred by Warrants or Warrant Certificates. No Warrant Certificate or Warrant evidenced thereby shall entitle the holder thereof to any of the rights of a holder of Warrant Securities, including, without limitation, the right to receive the payment of dividends or distributions, if any, on the Warrant Securities or to exercise any voting rights, except to the extent expressly set forth in this Agreement or the applicable Warrant Certificate.
3.2Lost, Stolen, Mutilated or Destroyed Warrant Certificates. Upon receipt by the Warrant Agent of evidence reasonably satisfactory to it and the Company of the ownership of and the loss, theft, destruction or mutilation of any Warrant Certificate and/or indemnity reasonably satisfactory to the Warrant Agent and the Company and, in the case of mutilation, upon surrender of the mutilated



Warrant Certificate to the Warrant Agent for cancellation, then, in the absence of notice to the Company or the Warrant Agent that such Warrant Certificate has been acquired by a bona fide purchaser, the Company shall execute, and an authorized officer of the Warrant Agent shall manually countersign and deliver, in exchange for or in lieu of the lost, stolen, destroyed or mutilated Warrant Certificate, a new Warrant Certificate of the same tenor and evidencing Warrants for a like number of Warrant Securities. Upon the issuance of any new Warrant Certificate under this Section 3.2, the Company may require the payment of a sum sufficient to cover any tax or other governmental charge that may be imposed in relation thereto and any other expenses (including the fees and expenses of the Warrant Agent) in connection therewith. Every substitute Warrant Certificate executed and delivered pursuant to this Section 3.2 in lieu of any lost, stolen or destroyed Warrant Certificate shall represent an additional contractual obligation of the Company, whether or not the lost, stolen or destroyed Warrant Certificate shall be at any time enforceable by anyone, and shall be entitled to the benefits of this Agreement equally and proportionately with any and all other Warrant Certificates duly executed and delivered hereunder. The provisions of this Section 3.2 are exclusive and shall preclude (to the extent lawful) all other rights and remedies with respect to the replacement of mutilated, lost, stolen or destroyed Warrant Certificates.
3.3拥有权证书的持有人可以执行权利尽管本协议的任何规定,但任何权证书持有人均可在不经权证代理、任何权证券持有人或任何其他权证书持有人的同意的情况下,代表自己并为自己的利益执行,并可提起和进行任何适当的诉讼、诉讼或诉讼以强制执行或就其权利行使权证所证明的权利,或在本协议中提供的方式和持有人的权证书中提供的方式。
3.4调整.
(a)如果公司随时将其可通过行使权证购买的【券商购买优先股名称】的优先股进行细分以增加股份数,则在此细分前立即生效的权证价格将被按比例降低,可通过权证购买的权证证券数量也将按比例增加。相反,在【券商购买优先股名称】的优先股在较少数量的股份中结合在一起的情况下,此结合前立即生效的权证价格将按比例增加,可通过权证购买的权证证券数量也将按比例减少。
(b)如果在任何时候或不时,【券商购买优先股名称】持有人(或任何在行使权证时应收到或有资格免费获得的股票或其他证券的持有人)已经收到或有资格免费获得
(i)【券商购买优先股名称】或任何任何时候直接或间接可转换或交换为【券商购买优先股名称】的股票或其他证券的股票,或任何有权以红利或其他分配的方式转换或兑换为【券商购买优先股名称】,或有权认购、购买或以其他方式获得前述任何内容的权利或选项;
(ii)任何现金支付或支付,否则不按照【可通过行使认股权购买的优先股标题】的条款,或作为公司当前或留存收益中支付或可支付的现金股息;
(iii)公司债务或订阅或购买公司债务的权利的任何证据;或
(iv)【可通过行使认股权购买的优先股标题】或额外股票或其他证券或财产(包括现金),通过剥离、拆分、重新分类、股份组合或类似的公司重组方式(其他股份与【可通过行使认股权购买的优先股标题】股票分拆或根据第3.4(a)条款适当进行调整的股份不在此范围之内),则在每种情况下,每个认股权持有人



在行使认股权时,除了应收到的认股权证券数量之外,无需支付任何额外费用,该持有人应当收到相当于行使日该持有人若作为【可通过行使认股权购买的优先股标题】的持有人记录的日子,则该持有人将持有的股票和其他证券和财产的金额(包括现金和债务或订阅或购买债务的权利),在这一行使日,【可通过行使认股权购买的优先股标题】的持有人收到或有权接受这些股份或所有其他的其他股票和其他证券和财产的日期之后,这种持有人将会收到;
(c)在以下情况下,即(i)公司的任何重分类、资本重组或【可通过行使认股权购买的优先股标题】的更改(不包括根据上述第3.4(a)条或第3.4(b)条规定的细分、组合或股票股息的结果),(ii)公司与另一人或实体进行的股份交换,合并或类似交易(不包括公司是取得或存续公司的股份交换,合并或类似交易,且除【可通过行使认股权购买的优先股标题】的发行外不会导致任何更改)或(iii)公司作为全部的一部分或几乎全部的财产和资产出售、交换、租赁、转让或其他处置(在任一此类情况下,即“重组事件在此重新组织事件中,作为重新组织事件的条件,公司或其继任者应当制定合法条款,并向认股权证持有人交付正式执行的文件,以便认股权证持有人在认股权证到期之前的任何时间内拥有权利,以等同于行使认股权证时应付款项的总价相等的价格购买[通过行使认股权证可购买的优先股标题]的种类和数量的股票以及与此重新组织事件相关的其他证券和财产,在该重新组织事件中由相同数量的[在该重新组织事件之前即可由认股权证持有人购买的优先股标题]的持有人购买。在任何这种情况下,应当就认股权证持有人的权利和利益作出适当的规定,以使本协议的规定随后适用于行使认股权证后交付的股票或其他证券和财产,并应进行适当的调整,以保持支付在此之下的认股权证价格,只要总购买价格保持不变。在上述(ii)和(iii)所述交易的情况下,公司应立即免除任何此后或在认股权证下的任何义务,并且公司作为前身公司可以随后或随时解散、清算或清盘。该继任或承担实体随即可能导致签署,并可能发行在本协议项下未由公司签署的认股权证中任何一张或全部认股权证,并可以以自身名称或以公司名称发行证券,以履行其根据行使认股权证交付认股权证证券的义务。所有这样发行的认股权证应在本协议项下具有与根据本协议条款发行的认股权证相同的法律地位和利益,好像所有这些认股权证均已在此协议签署日期发行。在任何这种重新组织事件的情况下,所发行的认股权证的短期和形式上的更改(但不是实质上)可以在以后发行的认股权证中进行,因为这些更改可能是合适的。认股权证代理可以收到法律顾问的书面意见,作为任何此类重新组织事件符合本第3.4节规定的确凿证据。
(d)The Company may, at its option, at any time until the Expiration Date, reduce the then current Warrant Price to any amount deemed appropriate by the Board of Directors of the Company for any period not exceeding twenty consecutive days (as evidenced in a resolution adopted by such Board of Directors), but only upon giving the notices required by Section 3.5 at least ten days prior to taking such action.
(e)Except as herein otherwise expressly provided, no adjustment in the Warrant Price shall be made by reason of the issuance of any securities of the Company or for any other reason whatsoever.
(f)No fractional Warrant Securities shall be issued upon the exercise of Warrants. If more than one Warrant shall be exercised at one time by the same holder, the number of full Warrant Securities which shall be issuable upon such exercise shall be computed on the basis of the aggregate



number of Warrant Securities purchased pursuant to the Warrants so exercised. Instead of any fractional Warrant Security which would otherwise be issuable upon exercise of any Warrant, the Company shall pay a cash adjustment in respect of such fraction in an amount equal to the same fraction of the last reported sale price (or bid price if there were no sales) per Warrant Security, in either case as reported on the principal registered national securities exchange on which the Warrant Securities are listed or admitted to trading on the business day that next precedes the day of exercise or, if the Warrant Securities are not then listed or admitted to trading on any registered national securities exchange, the average of the closing high bid and low asked prices as reported on the OTC Bulletin Board Service (the “OTC Bulletin Board”) operated by the Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (“FINRA” ) or, if not available on the OTC Bulletin Board, then the average of the closing high bid and low asked prices as reported on any other U.S. quotation medium or inter-dealer quotation system on such date, or if on any such date the Warrant Securities are not listed or admitted to trading on a registered national securities exchange, are not included in the OTC Bulletin Board, and are not quoted on any other U.S. quotation medium or inter-dealer quotation system, an amount equal to the same fraction of the average of the closing bid and asked prices as furnished by any FINRA member firm selected from time to time by the Company for that purpose at the close of business on the business day that next precedes the day of exercise.
(g)每当调整生效的认股权证价格如本文所述,则公司应该寄送邮件给每一位认股权证持有者,寄送至公司账簿上显示的持有者地址,陈述根据此处规定调整的认股权证价格,以及所基于的事实,包括合理详细说明。
(h)尽管在此约定中另有规定,在任何情况下,根据本协议条款调整的认股权证价格都不得低于每股[通过行使认股权证购买的优先股的标题]的票面价值。
3.5 通知认股权证持有人如果公司(a)实施本条3.4(b)描述的任何股息或分配,(b)实施任何重组事件,(c)在公司解散、清算或清偿中就[通过行使认股权证购买的优先股的标题]进行任何分配,或者(d)根据第3.4(d)条规定降低当时的认股权证价格,则公司应该在适用日期之前至少十天,邮寄通知给每一位认股权证持有者,寄送至认股权证代理的账簿中显示的持有者地址,公告(a)确认股息或分配的权益登记日,或者如果不需进行权益登记,确定有权获得该股息或分配的[通过行使认股权证购买的优先股的标题]的股东的时间点,(y)预期重组事件、解散、清算或清偿将生效的日期,以及预计[通过行使认股权证购买的优先股的标题]的股东的股份将在此重组事件、解散、清算或清偿中交换为应上交的证券或其他财产的日期,或者(z)按第3.4(d)条规定降低当时的认股权证价格的首个日期。未寄发此类通知或其它任何通知的缺陷或邮寄的缺陷均不会影响任何此类交易或任何根据第3.4条规定要求的认股权证价格调整。
如果认股权证可以被公司提前行使,则插入-公司提前行使认股权证.
(a)公司在[●]之日或之后的任何时间,有权通过导致认股权证在指定日期前一个交易日收市时到期的方式随时加速任何或全部认股权证,如果【通过行使认股权证可购买的优先股的标题】的市场价格(下文定义)相等或超过在三十个连续交易日内的任何二十个交易日(下文定义)中的【●】百分比(【●】%)达到当时有效的认股权证价格,此三十个连续交易日的结束日不得迟于公司通知认股权证代理加速认股权证的日期前五个交易日。(b)(b)“加速日期”每个交易日的“”将是,如果【通过行使认股权证可购买的优先股的标题】在任何注册的国家证券交易所上市或被允许交易,则按照【通过行使认股权证可购买的优先股的标题】的最后报价,常规方式(如果没有报价,常规方式的报盘和要价价格平均值)在【通过行使认股权证可购买的优先股的标题】上市或被允许交易的主要注册国家证券交易所报告,或者如果未在任何注册的国家证券交易所上市或被允许交易,则按照由FINRA运营的场外交易通报板报告的报价的平均值,或如果在场外交易通报板上无法获得报价,则按照在任何其他美国报价媒介或经纪人报价系统上报告的报盘和要价价格平均值,或如果在任何这样的日期上【通过行使认股权证可购买的优先股的标题】的股份未在注册的国家证券交易所上市或被允许交易,在场外交易通报板上未包括,并且未在任何其他美国报价媒介或经纪人报价系统上报价,则由公司不时选定的任何FINRA成员公司提供的报盘和要价价格的平均值。



(b)市场价格交易日“应为每个星期一至星期五,除了证券在系统中或是交易所中非交易日,或是主要交易所,后面括号内为期权行使所购买的优先股的名称,由公司的董事会决定的日子。
(c)如果期权加速不涉及全部期权,则期权代理人将以抽签、按比例或其他其自行认为公平且合适的方式选定要加速的期权。
(d)通知加速的通知将以一等邮件方式发送邮寄给每位持有在期权代理人名册上地址是持有人地址的权证证书,该等权证证书代表了在加速日被加速的期权,加速日不得早于六十天,不得迟于三十天。此加速通知还应在不超过二十天,且不少于十天,在向根据本第3.6节的向注册持有人发送通知书之前,至少在纽约市一家全面发行的报纸上发表。
(e)任何加速的权证可至加速日期前下一个业务日下午[●]点(城市时间)行使。权证价格应按照第二条规定的方式支付。
第4条 股份
权证证书的兑换与转让
4.1 交换和转让权证证书在权证代理公司的公司信托办公室交换权证的权证证书后,权证证书可以兑换为其他面额的权证证书,证明该权证或其转让可以全部或部分注册; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 其他权证证书应证明与交出的权证证书相同数量的权证证券。权证代理公司应在其公司信托办公室保留账簿,根据其可能规定的合理规定,在接收权证证书并出示权证证书以进行兑换或转让后,在公司和权证代理公司满意的形式中注册权证证书和兑换和转让,适当背书或附有适当的转让登记工具和转让书面指示。不得就任何权证证书的兑换或转让收取服务费,但公司可能要求支付足以覆盖可能在任何此类兑换或转让中征收的印花税或其他税费或其他政府费用的金额。每当转让权证证书以进行兑换或转让时,权证代理公司的授权代表应根据公司的要求亲自在取得权利的个人或个人手中亲笔签署并交付一份由公司授权和执行的权证证书或权证证书。权证代理公司不需要进行任何兑换或转让登记,从而导致发行证明权证的权证证书为权证证券的一部分或部分。发行的任何权证证书均应为公司的有效义务,证明与转让或兑换权证证书的同样义务,并在本协议下享有同样的权利。



权证证书的任何兑换或转让发行的所有权证证书应为公司的有效义务,证明具有相同的义务并享有本协议下相同的权利,如用于进行此类兑换或转让的权证证书所证明的。
4.2 持有认股权证的处理公司、认股权证代理人和其他人可视认股权证的持有人为该认股权证的绝对所有者,无论任何目的,并视其为有权行使所证明认股权证所代表的权利的人,不论有任何相反通知。
4.3 认股权证的注销任何交换、转让登记或行使所证明认股权证的认股权证,若提交予公司,应交予认股权证代理人,任何已交还或交与认股权证代理人的认股权证应由认股权证代理人迅速注销,并不得再发行,除非本协议明确允许,本协议不得为之发行任何认股权证。认股权证代理人应将注销的认股权证适时交付予公司,或以公司满意的方式处置注销的认股权证。
第5条
关于担保代理
5.1 认股权证代理人公司特此指定[●]为公司的认股权证代理人,就认股权证和认股权证在此规定的条款下,[●]特此接受该委任。认股权证代理人应依认股权证授予的并授予的权力和权限,并在此特别授予的公司授予或授予其行事的其他权力和权限。有关这些权力和权限的条款均受此处的条款和规定约束。
5.2 控件 warrants 的义务。warrants 接受本处所载的义务,并包括以下所有条款和条件,公司同意并同意都在此持有人不时持有的认股权证享有下列权利:
(a)补偿和赔偿。公司同意及时支付和认股权证代理商为认股权证代理商提供的所有服务而与公司达成一致的补偿,并且偿还认股权证代理商由于在本处提供服务而因疏忽、恶意或故意不当行为而产生的合理费用(包括合理的律师费)。公司还同意对认股权证代理商进行赔偿,并保证其免受任何因认股权证代理商在此处担任认股权证代理商而产生的、由认股权证代理商的无过失、恶意或故意不当行为引起的损失、责任或开支,包括为抵抗任何此类责任的费用和开支。
(b)公司代理人。在根据本协议行事并与认股权证有关时,认股权证代理商仅作为公司的代理人行事,并不承担任何对认股权证持有人或认股权证受益所有人承担义务或代理或信托关系。
(c)顾问. The Warrant Agent may consult with counsel satisfactory to it, which may include counsel for the Company, and the written advice of such counsel shall be full and complete authorization and protection in respect of any action taken, suffered or omitted by it hereunder in good faith and in accordance with the advice of such counsel.
(d)文件 . The Warrant Agent shall be protected and shall incur no liability for or in respect of any action taken or omitted by it in reliance upon any Warrant Certificate, notice, direction,



consent, certificate, affidavit, statement or other paper or document reasonably believed by it to be genuine and to have been presented or signed by the proper parties.
(e)若干交易. The Warrant Agent, and its officers, directors and employees, may become the owner of, or acquire any interest in, Warrants, with the same rights that it or they would have if it were not the Warrant Agent hereunder, and, to the extent permitted by applicable law, it or they may engage or be interested in any financial or other transaction with the Company and may act on, or as depositary, trustee or agent for, any committee or body of holders of Warrant Securities or other obligations of the Company as freely as if it were not the Warrant Agent hereunder. Nothing in this Agreement shall be deemed to prevent the Warrant Agent from acting as trustee under any indenture to which the Company is a party.
(f)No Liability for Interest. Unless otherwise agreed with the Company, the Warrant Agent shall have no liability for interest on any monies at any time received by it pursuant to any of the provisions of this Agreement or of the Warrant Certificates.
(g)无需承担无效责任担保代理对本协议或任何权证证书的无效性不承担责任(仅限于担保代理在上面的副署)。
(h)不负责陈述担保代理对本协议中或权证证书中的任何陈述或声明(仅限于担保代理在上面的副署)不承担责任,这些都仅由公司单独作出。
(i)没有隐含的义务担保代理只有明确规定在本协议及权证证书中的职责,不得推定有其他职责或义务应当归于担保代理。担保代理没有义务采取可能使其陷入任何费用或责任的行动,如果在其合理意见下不能保证在合理时间内支付这些费用,那么该行动。担保代理对公司使用由其验证并根据本协议交付给公司的任何权证证书的使用不负责任或义务,以及对公司运用权证证书所得款项的任何责任或义务。担保代理在公司违反本协议或权证证书中包含的契约或协议的情况下,或者在收到权证证书持有人有关该违约的书面要求的情况下,不负任何职责或责任,包括但不限于在法律或其它方面提起或试图提起任何程序或除本协议第6.2节规定外,要求公司承担任何义务。
5.3 辞职、免职和任命继任者.
(a)公司同意,为了权证证书持有人的利益,在权证证书持有人不时持有权证证书的情况下,直至所有权证被行使或不能再行使为止,应始终有一个担保代理。
(b)认股权证代理人可以随时通过书面通知向公司提出辞职意向,指定其所期望的辞职生效日期; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 该日期不得早于发出该通知之日起三个月,除非公司另有同意。 本认股权证代理人可随时被公司以书面签署或代表签署的文件申报开除,并指明开除事由,以及拟定的生效日期。 该辞职或开除应在公司按照下文规定任命继任认股权证代理人(须是根据所属司法管辖区的法律授权行使公司信托权力的银行或信托公司)并获得继任认股权证代理人接受该任命时生效。 如在认股权证代理人辞职或被免职后,公司根据第5.2(a)款的规定应继续承担责任。



(c)如认股权证代理人随时辞职、被免职、无法履行职责、被判破产或无力偿付债务、根据现行或今后制定的联邦破产法或任何其他适用的联邦或州破产、清算或类似法案自愿提起破产案,或同意接受管钥人、保管人、清算人、受让人、受托人、扣押人(或其他类似官员)接管、提取认股权证代理人或其财产或事务的任命,或为债权人利益而作出分配,或以书面形式承认无力按期支付债务,或采取公司行动推进任何此类行动,或有管辖权的法院关于认股权证代理人在联邦破产法或今后制定的任何其他适用的联邦或州破产、清算或类似法案的非自愿案件中作出解除裁定或法令,或有关管辖权的法院关于任命管钥人、保管人、清算人、受让人、受托人、扣押人(或类似官员)接管或提取认股权证代理人或其财产或事务的裁定或法令,或任何公职人员为实现经营复兴、保护、清算或清偿而控制认股权证代理人或其财产或事务,则公司应以书面文件向新认股权证代理人提名继任认股权证代理人。在根据前述任命继任认股权证代理人且继任认股权证代理人接受该任命后,认股权证代理人应停止担任本协议下的认股权证代理人。
(d)任何在此之后被任命的继任权证代理人,应当签署、承认并交付文件,接受其在此之下的任命,并立即成为所有授权、权利、权力、信托、豁免、职责和义务的继任权证代理人,无需进一步行为、契约或转让,效力等同于如果原先被明确指定为此处的权证代理人,并且前任权证代理人在支付未清的费用和支出后,将有责任转移、交付和支付所有存放或由前任权证代理人持有的货币、证券和其他财产,作为此处的权证代理人。
(e)如果权证代理人合并或转换为的任何公司,或与之合并的任何公司或由其参与的任何合并、转换或合并产生的公司,或权证代理人将其所有或实质上所有资产和业务出售或转让给的任何公司,在此之后均应予以合格,并成为本协议下的继任权证代理人,无需任何各方进一步行为或文件的签署或提交。 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 除非各方在此需执行或提交任何文件或任何进一步行为,否则应当合格为本协议下的继任权证代理人。
第6条
其他条款(无需翻译)
6.1修改本协议可以由各方修改,无需任何权证持有人的同意,目的是澄清任何歧义,或纠正、修正或补充本协议中包含的任何有缺陷条款,或就公司和权证代理人认为有必要或希望的事项或问题作出任何其他规定; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时; 此类行动不应对权证持有人的利益产生重大不利影响。
6.2向公司和权证代理发出通知和要求如果权证代理收到权证持有人根据权证书规定向公司发出的任何通知或要求,权证代理应立即将该通知或要求转交给公司。
6.3地址关于本协议的任何来自公司发给权证代理的通讯应寄至[●],注意:[●],而权证代理发给公司的有关本协议的通信应寄至Unity Software Inc.,30 3rd Street, San Francisco, California 94103,注意:[●](或由权证代理或公司以书面形式指定的其他地址)。



6.4管辖法本协议和根据本协议发行的每份权证书应受纽约州法律管辖并按照其解释。
6.5发售招股书公司应向认股权证代理提供符合《1933年证券法》修正案要求的招股书,涉及认股权证行使后交付的认股权证交割证券(“招股书”。认股权证代理同意,在任何认股权证行使时,认股权证代理将在交付或同时交付在该行使后发行的认股权证证明某认股权证前,交付招股书给持有该认股权证书的持有人。认股权证代理应不因此类交付而对招股书的准确性或充分性承担任何责任。
6.6获得政府批准公司将不时采取一切必要行动,以获得和保持有效的任何和所有政府机构和当局以及美国联邦和州法律下的证券法申报(包括但不限于根据《1933年证券法》修正案就认股权证和认股权证交割证券的注册声明)所需的任何和所有许可证、同意和批准,这些许可证、同意和批准可能涉及或与发行、销售、转让和交付认股权证行使后发行的认股权证交割证券、认股权证的发行、销售、转让和交付或认股权证行使期满有关。
6.7协议下具有权利的人本协议中任何条款均不授予除公司、认股权证代理和认股权证持有人以外的任何人根据或由于本协议的任何权利、救济或主张。
6.8标题本协议的若干条款和章节的描述性标题仅供方便起见,不得控制或影响本协议的任何规定的含义或解释。
6.9相关方本协议可以用任意数量的副本予以执行,每份副本一经执行将被视为原件,但这些副本共同构成同一文件。
6.10协议的检视本协议的副本应在所有合理时间内存放于认股权代理的主要公司信托办事处,以供任何认股权证书持有人查阅。认股权代理可能要求该持有人提交其认股权证书以供检阅。



鉴于上述事实各方已导致本协议于上述日期正式签署。
公司:
UNITY SOFTWARE INC.
作者:
姓名:
标题:
证明人:
已副签名
作为warrants代理
作者:
姓名:
标题:
证明人:




附件A
认股权证书格式
[欠缴证章]

[如果认股权证不能立即行使,则采取的方式。][在[●]之前,由本认股权证书证明的认股权无法行使。]
只有在由认股权证经纪人提供签字后才能行使
●点后,[城市]时间作废,于[●]当日。
UNITY SOFTWARE INC.
担保证书代表
购买权证
[WARRANT证券名称]
不。[●] [●] 权证
本证明 [●] 或注册指定人是上述标示数量的权证的注册持有人,每份权证使持有人有权在[以后的[●]下午[城市]时间,[在[●]之后的或之前的[●]下午[城市]时间,[在[●],[●] 购买[权证证券名称],每份股票的面值为每股$0.000005(“Warrant SecuritiesUnity Software Inc.(“公司”)于以下基础上:自[●]至[●]期间,每份权证证券的行使价格将为$[●],根据权证协议(如下所定义)中规定的调整而定(“行权价格”)。持有人可以通过在此处指定的某些信息并以美国合法货币全额支付每份行使本权证相关的权证证券的权证价格(以纽约清算所基金的现金、或以银行转账在可立即使用的资金中支付,交给(如下所定义)权证代理(如下所定义)并交出本权证证书,其中包含背面上的购买表格,并在[name of Warrant Agent]的公司信托办事处全权执行,其继任者作为权证代理(“认股权代理”)即,截至本日期,在此逆面指定的地址,并在遵守并受本文件及认购证(以下定义)中规定的条件的情况下。
术语“given”持有人”在此使用的,应指此认购证书在此认购证书的名称上登记的人,该注册由认购证代理根据认购证协议第4节维护的簿册进行,
本认购证书证明的认购证可以行使以购买以挂名形式登记的认购证券的整数。在行使本认购证书所证明的认购证不足全部认购证的情况下,应发给持有人一份新的认购证书,证明了剩余未行使的认购证券的认购证。
此认股证书根据并依照[●]日期的认股协议发行(the “认股权证协议本公司与认股权证代理之间签订的认股权证协议约定的条款和规定适用于本认股权证,持有人通过接受本认股权证即同意所有该等条款和规定。认股权证协议的副本存档在上述认股权证代理办公室。
在持有人或其受让人按照认股权证协议规定的方式和限制在认股权证代理的公司托管办公室交出本认股权证时,本认股权证可以办理转让登记。
在认股权证代理签署之后且在本认股权证到期之前,本认股权证可以在认股权证代理的公司托管办公室换取代表同等数量认股权的认股权证。



本认股权证不赋予持有人享有任何认股权的持有人的权利,包括但不限于获得认股权益(如有的话)的分红或派息的权利(除非在认股权证协议中另有规定)或行使任何表决权。
Reference is hereby made to the further provisions of this Warrant Certificate set forth on the reverse hereof, which further provisions shall for all purposes have the same effect as if set forth at this place.
This Warrant Certificate shall not be valid or obligatory for any purpose until countersigned by the Warrant Agent.
鉴于上述事实, the Company has caused this Warrant to be executed in its name and on its behalf by the facsimile signatures of its duly authorized officers.
日期:
公司:
UNITY SOFTWARE INC.
作者:
姓名:
标题:
证明人:
已副签名
[●],作为warrants代理
作者:
姓名:
标题:
证明人:



[担保证书的返回]
(Instructions for Exercise of Warrant)
为了行使此处所证明的任何期权(如下文所定义的期权证券),持有人必须以美利坚合众国的合法货币(全数支付行使的期权价格,可以使用现金、纽约结算所资金的银行转账或透过认证支票或官方银行支票支付,立即可用的资金)。此付款必须全额支付行使的期权价格,汇至[●][warrants代理地址],注意事项:[●],该付款必须指定持有人名称及该持有人行使的期权数量。此外,持有人必须填写下面所需的信息并亲自或通过邮寄方式(建议使用认证或挂号邮件)将该期权证书呈交给上述正确地址的期权代理。必须在付款后的五个工作日内收到填写完整并经妥当执行的本期权证书,方视有效。
(在执行权证行使后执行)
签字人特此不可撤销地选择行使认股权证,以本认股权证明书为依据,购买[认股权证券标题]的股份,每股面值$0.000005美元(“Warrant Securities”),Unity Software Inc.的股份,并声明签字人已支付该认股权证券的款项,以美国合法货币支付,[现金或纽约清算所资金科学检验支票或官方银行支票] [通过银行电汇提供即时可用资金],支付给Unity Software Inc.,抬头为Unity Software Inc.的c/o [插入认股权代理的姓名和地址],金额为$,根据本条款。签字人要求认股权证券按照下文所述指定的方式,以全额注册形式在授权的面额中登记,以此形式交付。
如果行使的认股权证数量少于此处证明的全部认股权证,则签字人要求发行并交付给签字人一张新的认股权证明书,证明剩余未行使的认股权证数量,请参见下述说明,除非另有规定。

日期:
姓名:
请打印
地址:
(插入持有人的社会安全号码或其他标识号码)
签名
保证:
签名
(签名必须与本权证证书正面规定的持有人姓名完全一致,并必须由FINRA成员公司提供签名担保)。
本权证可在以下地址行使:亲手递交至:
[●]
通过邮件发送至:
[关于形式和交付权证券以及(如适用)证明剩余未行使权证券数量的权证证书的说明-请根据需要填写完整。]




转让
[如果认股权证持有人希望转让认股权证,则必须执行的转让形式]
出售价款已收到,现将以下权利出售、转让和转让给:
请打印姓名和地址,包括邮政编码
请打印社会安全号码或其他识别号码
由此认股权代表权利是购买Unity Software Inc.【认股权证券名称】股票的权利,由此认股权所涉及,并指定代理人在认股权代理人账簿上转让该权利,并授予转移权利的全权代理权。

日期:
姓名:
请打印
(签名必须与认股权证正面规定的持有人姓名完全一致)
签名保证